Suchergebnisse

Energy efficiency of computing systems has become an increasingly important issue over the last decades. In 2015, data centers were responsible for 2% of the world's greenhouse gas emissions, which is roughly the same as the amount produced by air travel. In addition to these environmental concerns, power consumption of servers in data centers results in significant operating costs, which increase by at least 10% each year. To address this challenge, the U.S. EPA and other government agencies are considering the use of novel measurement methods in order to label the energy efficiency of servers. The energy efficiency and power consumption of a server is subject to a great number of factors, including, but not limited to, hardware, software stack, workload, and load level. This huge number of influencing factors makes measuring and rating of energy efficiency challenging. It also makes it difficult to find an energy-efficient server for a specific use-case. Among others, server provisioners, operators, and regulators would profit from information on the servers in question and on the factors that affect those servers' power consumption and efficiency. However, we see a lack of measurement methods and metrics for energy efficiency of the systems under consideration. Even assuming that a measurement methodology existed, making decisions based on its results would be challenging. Power prediction methods that make use of these results would aid in decision making. They would enable potential server customers to make better purchasing decisions and help operators predict the effects of potential reconfigurations. Existing energy efficiency benchmarks cannot fully address these challenges, as they only measure single applications at limited sets of load levels. In addition, existing efficiency metrics are not helpful in this context, as they are usually a variation of the simple performance per power ratio, which is only applicable to single workloads at a single load level. Existing data center efficiency metrics, on the other hand, express the efficiency of the data center space and power infrastructure, not focusing on the efficiency of the servers themselves. Power prediction methods for not-yet-available systems that could make use of the results provided by a comprehensive power rating methodology are also lacking. Existing power prediction models for hardware designers have a very fine level of granularity and detail that would not be useful for data center operators. This thesis presents a measurement and rating methodology for energy efficiency of servers and an energy efficiency metric to be applied to the results of this methodology. We also design workloads, load intensity and distribution models, and mechanisms that can be used for energy efficiency testing. Based on this, we present power prediction mechanisms and models that utilize our measurement methodology and its results for power prediction. Specifically, the six major contributions of this thesis are: We present a measurement methodology and metrics for energy efficiency rating of servers that use multiple, specifically chosen workloads at different load levels for a full system characterization. We evaluate the methodology and metric with regard to their reproducibility, fairness, and relevance. We investigate the power and performance variations of test results and show fairness of the metric through a mathematical proof and a correlation analysis on a set of 385 servers. We evaluate the metric's relevance by showing the relationships that can be established between metric results and third-party applications. We create models and extraction mechanisms for load profiles that vary over time, as well as load distribution mechanisms and policies. The models are designed to be used to define arbitrary dynamic load intensity profiles that can be leveraged for benchmarking purposes. The load distribution mechanisms place workloads on computing resources in a hierarchical manner. Our load intensity models can be extracted in less than 0.2 seconds and our resulting models feature a median modeling error of 12.7% on average. In addition, our new load distribution strategy can save up to 10.7% of power consumption on a single server node. We introduce an approach to create small-scale workloads that emulate the power consumption-relevant behavior of large-scale workloads by approximating their CPU performance counter profile, and we introduce TeaStore, a distributed, micro-service-based reference application. TeaStore can be used to evaluate power and performance model accuracy, elasticity of cloud auto-scalers, and the effectiveness of power saving mechanisms for distributed systems. We show that we are capable of emulating the power consumption behavior of realistic workloads with a mean deviation less than 10% and down to 0.2 watts (1%). We demonstrate the use of TeaStore in the context of performance model extraction and cloud auto-scaling also showing that it may generate workloads with different effects on the power consumption of the system under consideration. We present a method for automated selection of interpolation strategies for performance and power characterization. We also introduce a configuration approach for polynomial interpolation functions of varying degrees that improves prediction accuracy for system power consumption for a given system utilization. We show that, in comparison to regression, our automated interpolation method selection and configuration approach improves modeling accuracy by 43.6% if additional reference data is available and by 31.4% if it is not. We present an approach for explicit modeling of the impact a virtualized environment has on power consumption and a method to predict the power consumption of a software application. Both methods use results produced by our measurement methodology to predict the respective power consumption for servers that are otherwise not available to the person making the prediction. Our methods are able to predict power consumption reliably for multiple hypervisor configurations and for the target application workloads. Application workload power prediction features a mean average absolute percentage error of 9.5%. Finally, we propose an end-to-end modeling approach for predicting the power consumption of component placements at run-time. The model can also be used to predict the power consumption at load levels that have not yet been observed on the running system. We show that we can predict the power consumption of two different distributed web applications with a mean absolute percentage error of 2.2%. In addition, we can predict the power consumption of a system at a previously unobserved load level and component distribution with an error of 1.2%. The contributions of this thesis already show a significant impact in science and industry. The presented efficiency rating methodology, including its metric, have been adopted by the U.S. EPA in the latest version of the ENERGY STAR Computer Server program. They are also being considered by additional regulatory agencies, including the EU Commission and the China National Institute of Standardization. In addition, the methodology's implementation and the underlying methodology itself have already found use in several research publications. Regarding future work, we see a need for new workloads targeting specialized server hardware. At the moment, we are witnessing a shift in execution hardware to specialized machine learning chips, general purpose GPU computing, FPGAs being embedded into compute servers, etc. To ensure that our measurement methodology remains relevant, workloads covering these areas are required. Similarly, power prediction models must be extended to cover these new scenarios. ; In den vergangenen Jahrzehnten hat die Energieeffizienz von Computersystemen stark an Bedeutung gewonnen. Bereits 2015 waren Rechenzentren für 2% der weltweiten Treibhausgasemissionen verantwortlich, was mit der durch den Flugverkehr verursachten Treibhausgasmenge vergleichbar ist. Dabei wirkt sich der Stromverbrauch von Rechenzentren nicht nur auf die Umwelt aus, sondern verursacht auch erhebliche, jährlich um mindestens 10% steigende, Betriebskosten. Um sich diesen Herausforderungen zu stellen, erwägen die U.S. EPA und andere Behörden die Anwendung von neuartigen Messmethoden, um die Energieeffizienz von Servern zu bestimmen und zu zertifizieren. Die Energieeffizienz und der Stromverbrauch eines Servers wird von vielen verschiedenen Faktoren, u.a. der Hardware, der zugrundeliegenden Ausführungssoftware, der Arbeitslast und der Lastintensität, beeinflusst. Diese große Menge an Einflussfaktoren führt dazu, dass die Messung und Bewertung der Energieeffizienz herausfordernd ist, was die Auswahl von energieeffizienten Servern für konkrete Anwendungsfälle erheblich erschwert. Informationen über Server und ihre Energieeffizienz bzw. ihren Stromverbrauch beeinflussenden Faktoren wären für potentielle Kunden von Serverhardware, Serverbetreiber und Umweltbehörden von großem Nutzen. Im Allgemeinen mangelt es aber an Messmethoden und Metriken, welche die Energieeffizienz von Servern in befriedigendem Maße erfassen und bewerten können. Allerdings wäre es selbst unter der Annahme, dass es solche Messmethoden gäbe, dennoch schwierig Entscheidungen auf Basis ihrer Ergebnisse zu fällen. Um derartige Entscheidungen zu vereinfachen, wären Methoden zur Stromverbrauchsvorhersage hilfreich, um es potentiellen Serverkunden zu ermöglichen bessere Kaufentscheidungen zu treffen und Serverbetreibern zu helfen, die Auswirkungen möglicher Rekonfigurationen vorherzusagen. Existierende Energieeffizienzbenchmarks können diesen Herausforderungen nicht vollständig begegnen, da sie nur einzelne Anwendungen bei wenigen Lastintensitätsstufen ausmessen. Auch sind die vorhandenen Energieeffizienzmetriken in diesem Kontext nicht hilfreich, da sie normalerweise nur eine Variation des einfachen Verhältnisses von Performanz zu Stromverbrauch darstellen, welches nur auf einzelne Arbeitslasten bei einer einzigen gemessenen Lastintensität angewandt werden kann. Im Gegensatz dazu beschreiben die existierenden Rechenzentrumseffizienzmetriken lediglich die Platz- und Strominfrastruktureffizienz von Rechenzentren und bewerten nicht die Effizienz der Server als solche. Methoden zur Stromverbrauchsvorhersage noch nicht für Kunden verfügbarer Server, welche die Ergebnisse einer ausführlichen Stromverbrauchsmessungs- und Bewertungsmethodologie verwenden, gibt es ebenfalls nicht. Stattdessen existieren Stromverbrauchsvorhersagemethoden und Modelle für Hardwaredesigner und Hersteller. Diese Methoden sind jedoch sehr feingranular und erfordern Details, welche für Rechenzentrumsbetreiber nicht verfügbar sind, sodass diese keine Vorhersage durchführen können. In dieser Arbeit werden eine Energieeffizienzmess- und Bewertungsmethodologie für Server und Energieeffizienzmetriken für diese Methodologie vorgestellt. Es werden Arbeitslasten, Lastintensitäten und Lastverteilungsmodelle und -mechanismen, die für Energieeffizienzmessungen und Tests verwendet werden können, entworfen. Darauf aufbauend werden Mechanismen und Modelle zur Stromverbrauchsvorhersage präsentiert, welche diese Messmethodologie und die damit produzierten Ergebnisse verwenden. Die sechs Hauptbeiträge dieser Arbeit sind: Eine Messmethodologie und Metriken zur Energieeffizienzbewertung von Servern, die mehrere, verschiedene Arbeitslasten unter verschiedenen Lastintensitäten ausführt, um die beobachteten Systeme vollständig zu charakterisieren. Diese Methodologie wird im Bezug auf ihre Wiederholbarkeit, Fairness und Relevanz evaluiert. Es werden die Stromverbrauchs- und Performanzvariationen von wiederholten Methodologieausführungen untersucht und die Fairness der Methodologie wird durch mathematische Beweise und durch eine Korrelationsanalyse anhand von Messungen auf 385 Servern bewertet. Die Relevanz der Methodologie und der Metrik wird gezeigt, indem Beziehungen zwischen Metrikergebnissen und der Energieeffizienz von anderen Serverapplikationen untersucht werden. Modelle und Extraktionsverfahren für sich mit der Zeit verändernde Lastprofile, sowie Lastverteilungsmechanismen und -regeln. Die Modelle können dazu verwendet werden, beliebige Lastintensitätsprofile, die zum Benchmarking verwendet werden können, zu entwerfen. Die Lastverteilungsmechanismen, hingegen, platzieren Arbeitslasten in hierarchischer Weise auf Rechenressourcen. Die Lastintensitätsmodelle können in weniger als 0,2 Sekunden extrahiert werden, wobei die jeweils resultierenden Modelle einen durchschnittlichen Medianmodellierungsfehler von 12,7% aufweisen. Zusätzlich dazu kann die neue Lastverteilungsstrategie auf einzelnen Servern zu Stromverbrauchseinsparungen von bis zu 10,7% führen. Ein Ansatz um kleine Arbeitslasten zu erzeugen, welche das Stromverbrauchsverhalten von größeren, komplexeren Lasten emulieren, indem sie ihre CPU Performance Counter-Profile approximieren sowie den TeaStore: Eine verteilte, auf dem Micro-Service-Paradigma basierende Referenzapplikation. Der TeaStore kann verwendet werden, um Strom- und Performanzmodellgenauigkeit, Elastizität von Cloud Autoscalern und die Effektivität von Stromsparmechanismen in verteilten Systemen zu untersuchen. Das Arbeitslasterstellungsverfahren kann das Stromverbrauchsverhalten von realistischen Lasten mit einer mittleren Abweichung von weniger als 10% und bis zu einem minimalen Fehler von 0,2 Watt (1%) nachahmen. Die Anwendung des TeaStores wird durch die Extraktion von Performanzmodellen, die Anwendung in einer automatisch skalierenden Cloudumgebung und durch eine Demonstration der verschiedenen möglichen Stromverbräuche, die er auf Servern verursachen kann, gezeigt. Eine Methode zur automatisierten Auswahl von Interpolationsstrategien im Bezug auf Performanz und Stromverbrauchscharakterisierung. Diese Methode wird durch einen Konfigurationsansatz, der die Genauigkeit der auslastungsabhängigen Stromvorhersagen von polynomiellen Interpolationsfunktionen verbessert, erweitert. Im Gegensatz zur Regression kann der automatisierte Interpolationsmethodenauswahl- und Konfigurationsansatz die Modellierungsgenauigkeit mit Hilfe eines Referenzdatensatzes um 43,6% verbessern und kann selbst ohne diesen Referenzdatensatz eine Verbesserung von 31,4% erreichen. Einen Ansatz, der explizit den Einfluss von Virtualisierungsumgebungen auf den Stromverbrauch modelliert und eine Methode zur Vorhersage des Stromverbrauches von Softwareapplikationen. Beide Verfahren nutzen die von der in dieser Arbeit vorgegestellten Stromverbrauchsmessmethologie erzeugten Ergebnisse, um den jeweiligen Stromverbrauch von Servern, die den Vorhersagenden sonst nicht zur Verfügung stehen, zu ermöglichen. Die vorgestellten Verfahren können den Stromverbrauch für verschiedene Hypervisorkonfigurationen und für Applikationslasten zuverlässig vorhersagen. Die Vorhersage des Stromverbrauchs von Serverapplikationen erreicht einen mittleren absoluten Prozentfehler von 9,5%. Ein Modellierungsansatz zur Stromverbrauchsvorhersage für Laufzeitplatzierungsentscheidungen von Softwarekomponenten, welcher auch dazu verwendet werden kann den Stromverbrauch für bisher nicht beobachtete Lastintensitäten auf dem laufenden System vorherzusagen. Der Modellierungsansatz kann den Stromverbrauch von zwei verschiedenen, verteilten Webanwendungen mit einem mittleren absoluten Prozentfehler von 2,2% vorhersagen. Zusätzlich kann er den Stromverbrauch von einem System bei einer in der Vergangenheit nicht beobachteten Lastintensität und Komponentenverteilung mit einem Fehler von 1,2% vorhersagen. Die Beiträge in dieser Arbeit haben sich bereits signifikant auf Wissenschaft und Industrie ausgewirkt. Die präsentierte Energieeffizienzbewertungsmethodologie, inklusive ihrer Metriken, ist von der U.S. EPA in die neueste Version des ENERGY STAR Computer Server-Programms aufgenommen worden und wird zurzeit außerdem von weiteren Behörden, darunter die EU Kommission und die Nationale Chinesische Standardisierungsbehörde, in Erwägung gezogen. Zusätzlich haben die Implementierung der Methodologie und die zugrundeliegende Methodologie bereits Anwendung in mehreren wissenschaftlichen Arbeiten gefunden. In Zukunft werden im Rahmen von weiterführenden Arbeiten neue Arbeitslasten erstellt werden müssen, um die Energieeffizienz von spezialisierter Hardware zu untersuchen. Zurzeit verändert sich die Server-Rechenlandschaft in der Hinsicht, dass spezialisierte Ausführungseinheiten, wie Chips zum maschinellen Lernen, GPGPU Rechenchips und FPGAs in Servern verbaut werden. Um sicherzustellen, dass die Messmethodologie aus dieser Arbeit weiterhin relevant bleibt, wird es nötig sein, Arbeitslasten zu erstellen, welche diese Fälle abdecken, sowie Stromverbrauchsmodelle zu entwerfen, die in der Lage sind, derartige spezialisierte Hardware zu betrachten.

Climate and weather extremes generally lead to crop yield, income and consumption losses. Despite their occurrence at the farm level, very little has so far been done to empirically assess weather risks and their effects on welfare at the farm household level, especially, in the West African Sudan Savanna. This thesis analyzes intra-seasonal risk of weather extremes, farmers' adaptation, and impacts of climate shocks on farm households' welfare in the Sudan Savanna of West Africa. The study is based on data from primary and secondary sources and is organized into three main chapters. Using descriptive techniques, Markov chain model and climatic indices for monitoring weather extremes, it is found that the major climatic threats to crop and livestock production in the regions are rainfall and temperature related. In responding to intra-seasonal climatic threats, some of the farmers practice early planting to take advantage of the first rains, while majority of the farmers either plant late to avoid early-season dry spells or spread their planting to minimize production losses. It is found that for the early planters, the chances for seedlings to be exposed to dry spells of 10 days is estimated at 26.9% to 34.6% in the next 30 days from April 1, while for late planters there is a 36.5% to 48.0% probability for crops to be exposed to dry spells of 21days in the next 30 days from October 28. For the spreaders, there is a high probability for seedlings to be exposed to dry and hot spells and intense precipitation between May and October. Employing descriptive techniques, Poisson regression and multivariate probit model for analyzing farmers' perception of and adaptation to weather extremes, it is found that farmers' perception of changes in the local climate are in conformity with climatic trends. In adapting to recent changes in the local climate, farmers in the regions implemented a total of 12 adaptation strategies. Although farmers are found to be more likely to adopt a mix of adaptive strategies, they are 7 times more likely to resort to the joint adoption of 6 low-cost measures than adopting 5 capital-intensive measures. This suggests that financial capabilities play major role in farmers adaptation decisions. Institutional and infrastructural measures like distance to markets, access to extension services and credit are found to be the most important determinants of farmers adaptation choices. Econometric and mathematical programming models are used in the final chapter to simulate the impact of climate shocks on farmers' welfare in the Northern Savanna of Ghana. Farmers were grouped into homogenous units. Three groups of farmers were identified. These are, two poor farmers groups who operate under low input conditions on medium-scale farms (Clusters 1 and 2), and less poor farmers who operate under high input conditions on small-scale farms. It is found that, compared to the current rainfall distribution, a drier future could result in total income loss of about 3.70% (in Cluster 3) to 23.75% (Cluster 1). Under this scenario, the quantity of food available for consumption is predicted to decrease across all the three clusters, although a greater decrease is expected in Cluster 1. Besides the predicted changes in income and consumption, a drier future could result in 13.6%, 5.69% and 3.33% decreases in the shadow price of rainfed lands in Clusters 1, 2 and 3 respectively. It is found that irrigation expansion in the study area could lead to income gains of about 3.98% to 35.32% under the current rainfall distribution, while investment in research and development efforts could lead to income gains of about 10.31% to 33.48%. The poor farmers of Clusters 1 and 2 are expected to benefit the most from these two interventions. In conclusion, the study shows that policy efforts made to improve farmers access to markets, credit, extension services, and timely and accurate weather forecasts could enhance farmers' adaptation to climate shocks, while the implementation of appropriate adaptation strategies could help to curb the adverse impacts of climate and weather shocks. ; Klima- und Wetterextreme rufen generell Verluste in Ernte, Einkommen und Nachfrage hervor. Obwohl sie bereits auf lokaler Ebene sichtbar sind, wurde bisher wenig unternommen, um Wetterrisiken und ihre Auswirkungen auf Lebensbedingungen auf Haushaltlevel empirisch zu erfassen, vor allem in der Westafrikanischen Sudan-Savanne. Diese Arbeit analysiert intrasaisonale Risiken von Wetterrisiken, Anpassung von Bauern und Auswirkungen von Klimaschocks auf Lebensbedingungen von Kleinbauern in der Sudan-Savanne von Westafrika. Die Studie basiert auf primären und sekundären Datenquellen und lässt sich in drei Kapitel gliedern. Deskriptive Methoden (Markov-Modell sowie klimatische Indizes für das Monitoring von Wetterextremen) ergaben, dass die bedeutsamsten klimatischen Bedrohungen für Land- und Viehwirtschaft in der Region niederschlags- und temperaturbedingt sind. Um intrasaisonale Klimabedrohungen entgegenzuwirken, säen einige Bauern früh aus, um frühe Regenfälle zu nutzen, während die Mehrzahl entweder spät aussät, um den Feldfrüchten frühe Trockenperioden zu ersparen, oder die Aussaat zeitlich verteilen, um das Risiko für Ernteausfälle zu verkleinern. Die Ergebnisse der Gruppe der früh aussäenden Bauern zeigen, dass die Jungpflanzen mit einer Wahrscheinlichkeit von 26,9% und 34,6% in den Tagen ab dem 1. April einer Trockenperiode von 10 Tagen ausgesetzt sind. Für die Gruppe der spät aussäenden Bauern beträgt die Wahrscheinlichkeit 36,5% bis 40,0%, dass die Feldfrüchte Trockenperioden von 21 Tagen in den 30 Tagen ab dem 1. Oktober ausgesetzt sind. In der Gruppe der Bauern, die die Aussaat verteilen, ist die Wahrscheinlichkeit hoch, dass die Jungpflanzen Heiß- und Trockenperioden und intensivem Regen zwischen Mai und Oktober ausgesetzt sind. Weitere deskriptive Methoden (Poisson-Verteilung und multivariable Probit-Modell für die Analyse der Anpassung an und Wahrnehmung von Wetterextremen der Kleinbauern) zeigten, dass die Wahrnehmung von Veränderungen im Lokalklima mit klimatischen Trends übereinstimmt. Um sich an diese Veränderungen anzupassen, nutzen Bauern insgesamt zwölf Anpassungsstrategien. Obwohl sie tendenziell einen Mix aus verschiedenen Anpassungsstrategien anwenden, ist es siebenmal wahrscheinlicher, dass sie auf eine Kombination aus sechs kostengünstigen Methoden zurückgreifen als auf eine Kombination von fünf kostenintensiven Methoden. Dies deutet darauf hin, dass finanzielle Ressourcen eine wichtige Rolle in der Entscheidungsfindung für Anpassungsmaßnahmen spielen. Institutionelle und infrastrukturelle Maßnahmen wie die Entfernung zu Märkten, Zugang zu staatlichen Leistungen und Krediten sind laut den Ergebnissen die wichtigsten Faktoren im Entscheidungsprozess. Ökonometrische und mathematische Programmierungsmodelle werden im letzten Teil angewandt, um die Auswirkung von Klimaschocks auf die Lebensbedingungen von Bauern in der nördlichen Savanne in Ghana zu simulieren. Bauern wurden in homogene Einheiten eingeteilt. Drei Gruppen von Bauern wurden identifiziert: zwei Gruppen in hoher Armut, die unter Bedingungen mit geringem Input in Farmen auf mittlerer Skala (Cluster 1 und 2) operieren und eine Gruppe mit geringerer Armut, die unter Bedingungen mit hohem Input in Farmen auf kleiner Skala operiert. Die Ergebnisse zeigen, dass, im Vergleich zu der aktuellen Niederschlagsverteilung, eine trockene Zukunft einen Einkommensausfall von 3,70% (in Cluster 1) bis 23,75% (Cluster 3) hätte. In diesem Szenario kann vorhergesagt werden, dass die Quantität der Nahrung, die für Konsum zur Verfügung steht, in allen drei Clustern sinkt, wobei die größte Abnahme in Cluster 1 erwartet werden kann. Neben den vorausgesagten Veränderungen in Einkommen und Konsum kann eine trockene Zukunft zu einer Abnahme von 13,6%, 5,69% und 3,33% der Schattenpreise von Regenfeldbau in Cluster 1, 2 und 3 führen. Verstärkte Bewässerung in der Studienregion kann bei aktuellen Niederschlagsbedingungen zu Einkommenssteigerungen von 3,98% bis 35,32% führen, während Investitionen in Forschung und Entwicklungsmaßnahmen das Einkommen von 10,31% bis 33,48% steigern könnte. Die Bauern aus armen Verhältnissen in Cluster 1 und 2 könnten von dieses zwei Eingriffen am meisten profitieren. Zusammenfassend zeigt diese Studie, dass politische Bemühungen für einen verbesserten Zugang von Bauern zu Märkten, Krediten, staatlichen Leistungen und rechtzeitigen und akkuraten Wettervorhersagen die Anpassung an Klimaschocks verbessern könnte. Die Implementierung von geeigneten Anpassungsstrategien könnte dann dazu beitragen, die nachteiligen Auswirkungen von Klima- und Wetterschocks zu dämpfen.

"This article is dedicated to application of theory and methodology of fractal geometry in historical research. The article represents the concrete historic issue mathematical model, specifically: the dynamics of the conscience and social environment modernization. On the basis of this model a computer program, which generates fractal images of attractors, attractor basins, and phase transformations of the social systems studied subject to user-entered numerical indicators of certain factors, has been developed. The article represents the principal approaches to the qualitative interpretation of the fractal images obtained." (author's abstract)

Die Arbeit leistet einen wesentlichen Beitrag zur Schließung noch bestehender Forschungslücken sowohl im Bereich der Wirtschafts- und Sozialgeschichtsschreibung als auch der ökonomischen Vertrags- sowie Banktheorie. Die dabei zugrunde liegenden Fragestellungen lassen sich thesenförmig wie folgt zusammenfassen: - Die Existenz von Bausparkassen als Finanzintermediär im nachrangigen Realkreditbereich lässt sich mit Hilfe der Erkenntnisse der Neuen Institutionenökonomik erklären. - Das deutsche Bausparkassenwesen ermöglicht eine effiziente Risikoteilung zwischen Kreditnehmer und Kredit-geber im nachrangigen Finanzierungsbereich und trägt zur Stabilität des gesamten Finanzsystems bei. - Die Bausparkassen haben in Deutschland einen wesentlichen Beitrag zur Wohnungsfinanzierung und zur Be-darfsdeckung am Wohnungsmarkt insgesamt sowie einer verstärkten Eigentumsbildung geleistet. - Subventionen im Bausparwesen (z.B. Wohnungsbauprämien) lassen sich ordnungspolitisch und volkswirtschaft-lich aufgrund ihrer Anreizwirkung zur Bildung von Eigenkapital zumindest gegenüber solchen Subventionen rechtfertigen, die an der Finanzierungs- bzw. Tilgungsphase ansetzen. Die innovativen Ergebnisse der Arbeit gliedern sich zusammengefasst in fünf Bereiche: 1) Erstmalige Dissertation über das Bausparwesen in der Zeit von 1949 bis 1990 mit explizit wirtschafts- und sozialgeschichtlicher Ausrichtung: Die wirtschaftliche Bedeutung, welche die Bausparkassen im Rahmen der Wohnungsbaufinanzierung in Deutschland nach dem 2. Weltkrieg erreicht haben, z.B. gemessen an den Hypo-thekarkreditbeständen (hier repräsentierten die Bausparkassen im Mittelwert von 1949 bis 1990 rund 13 Prozent), ist in wirtschafts- und sozialhistorischen Dissertationen und Gesamtdarstellungen bislang nicht angemessen re-flektiert worden. Daher versucht die vorliegende Arbeit in erster Linie dieses in der Wissenschaft noch bestehen-de Ungleichgewicht zu reduzieren. Der interdisziplinären Ausrichtung folgend wird dabei gezeigt, wie sich die Finanzinstitution Bausparkasse in einem sich dynamisch verändernden rechtlichen und ökonomischen Span-nungsfeld entwickelt hat. Im Ergebnis lässt sich festhalten, dass, einer kurzen Neuorientierungsphase nach dem Zweiten Weltkrieg, eine mehr als zwei Dekaden anhaltende dynamische Wachstumsphase (unterbrochen durch kurze konjunkturelle Rückschläge) bis etwa Ende der 1970er Jahre folgte. Begünstigt wurde das Bausparen in dieser Phase vor allem durch den kriegsbedingten Wohnraummangel, wachsender Einkommen bei einem gleich-zeitig weit verbreiteten Wunsch Wohneigentum zu bilden. Weitere Wachstumsimpulse gingen von der öffentli-chen Förderung aus, bei der das Bausparen davon profitierte, dass sich der Staat sukzessive aus der direkten Woh-nungsbaufinanzierung zurückzog. Ab Beginn der 1980er Jahre schloss sich infolge veränderter Rahmenbedin-gungen eine Stagnationsphase an. Diese Phase war geprägt durch eine bereits erreichte Marktsättigung für Wohn-immobilien und sich daraus ergebender langfristig wirkender struktureller Veränderungen im Nachfrageverhalten der Kunden, einem verschlechterten makroökonomischen Umfeld sowie deutlichen Kürzungen bei der staatlichen Bausparförderung. Dies spiegelte sich nicht nur in den veränderten Bilanzstrukturen, insbesondere der erhöhten Aufnahme außerkollektiver Refinanzierungsmittel (Durchbrechung des kollektiven Prinzips) und einem rückläu-figen Neugeschäft wider, sondern auch in sich daran anschließenden Verschärfungen im Bausparkassenaufsichts-recht (z.B. Erhöhung der Mindestsparguthaben), sowie daraus resultierender Marktanteilsverluste der Bausparkassen im Wohnungsbaufinanzierungsmarkt. In dessen Folge verloren die Bausparkassen gegenüber ih-ren Wettbewerbern gemessen an ihrer Marktstellung an Bedeutung. Die empirischen Ergebnisse zeigen in diesem Kontext zudem, dass das Bausparen nicht gänzlich unabhängig von Kapitalmarktentwicklungen (wie von einigen Branchenvertretern behauptet) gewesen ist. Allerdings bestätigen die Ergebnisse auch nicht jene Befürchtungen (seitens der Branchenkritiker), dass es sich beim Bausparen um ein Schneeballsystem handele. 2) Institutionenökonomischer Erklärungsansatz zur Existenz von Bausparkassen: Ein weiteres Ergebnis zeigt, das bisherige institutionenökonomisch basierte sowie banktheoretische Erklärungsansätze zur Existenz von Fi-nanzintermediären die spezifischen systemimmanenten Charakteristika deutscher Bausparkassen (vor allem die für das geschlossene Bausparkollektiv typische Identität von Sparer und Darlehensnehmer) nicht adäquat berück-sichtigen. Daher werden bestehende Erklärungsansätze zur Überwindung auftretender Informationsasymmetrien im Hinblick auf die Eigenheiten des Bausparens weiterentwickelt. Dabei wird gezeigt, dass ex-ante bestehende Qualitätsunsicherheiten durch Selbstselektion (Screening) und Signalling reduziert werden können. Beim Scree-ning werden solvente Bausparer relativ schneller ihre Sparleistung erbringen und Verträge mit niedrigen Soll- und Habenzinsen wählen und darüber hinaus bereit sein, (Zusatz-)Sicherheiten zu stellen. Beim Signalling demonst-rieren solvente Bausparer durch Festlegen der Bausparsumme sowie der Auswahl zwischen niedrig- und hoch-verzinslichen Verträgen und ihrem individuellen Sparverhalten ihre Kreditnehmereigenschaften. Nachvertragli-che Verhaltensunsicherheiten (Moral Hazard) werden beim Bausparen ebenfalls reduziert. Anreizkompatibel wirkt dabei die implizite Forderung, dass Bausparkassen als Kreditgeber nur auftreten, wenn der Bausparer über ein bestimmtes Mindesteigenkapital verfügt (ca. 20-30 Prozent), das er in die Finanzierung mit einbringt. Der Ei-genkapitalbildungsprozess und die damit einhergehende Risikoteilung zwischen Bausparer und kreditgebender Bausparkasse bildet beim Bausparsystem überhaupt einen zentralen Bestandteil. Der systemimmanente Anspar-vorgang führt nämlich als ein psychologisch-erzieherischer Prozess zu einer Verhaltensdisziplinierung des Bau-sparers. Ex-post auftretende Probleme lassen sich des Weiteren durch Stellung von Sicherheiten (Grundpfand-rechte) und deren vorsichtigem Bewertungsansatz (keine Bewertung zu Marktpreisen) sowie der Möglichkeit zur Androhung der Verwertung zusätzlich reduzieren. Diese Faktoren sind im Hinblick zur Krisenprävention des Fi-nanzsystems und zur Vermeidung von Bankenkrisen von besonderer Bedeutung. Denn deren Ursachen gehen häufig (wie auch 2007) auf Missstände in der Wohnungsbaufinanzierung zurück, was für Deutschland seit 1949 jedoch nicht zutrifft. Die anschließende empirische Überprüfung der o.g. Erkenntnisse zur Überwindung vor- und nachvertraglicher Informationsasymmetrien erfolgt durch Zusammenführung soziodemographischer Merkmale von Sparern und Darlehensnehmern. Diese bestätigen, dass Kreditnehmer mit qualitativ "guten" Eigenschaften bzw. Besserverdiener (bezogen auf ihre berufliche Stellung sind dies: Freiberufler, Selbständige, Beamte und An-gestellte) häufiger Bauspardarlehen erhielten als solche mit tendenziell "schlechteren" Eigenschaften bzw. Ge-ringverdiener (Arbeiter, Rentner, Land- und Forstwirte, Schüler, Studenten und Hausfrauen). 3) Empirischer Erklärungsansatz zur wirtschaftlichen Notwendigkeit einer Regulierung von Bausparkassen: Die besondere Schutzbedürftigkeit des Bausparers gegenüber dem klassischen Bankeinleger leitet sich aus drei Aspekten ab: a) dem Kollektivgedanken; b) der "doppelten" Vorleistungspflicht des Bausparers; c) Zugrundelie-gen von Leistung und Gegenleistung auf langfristig geplanten mathematischen Modellrechnungen. Die Darstel-lung der tatsächlichen Aufsichtspraxis über die Bausparinstitute zeigt, dass der Gesetzgeber durch die Ausgestal-tung des Bausparkassenrechts als institutionellen Ordnungsrahmen das für jede Kreditbeziehung notwendige Ver-trauen hergestellt hat. Die restriktive Bausparkassengesetzgebung hat zu weiteren Reduzierungen von Informati-onsasym-metrien sowie Transaktionskosten geführt und somit das Zustandekommen von Transaktionen auf dem Markt für nachrangige Wohnungsbaufinanzierungsmittel überhaupt erst ermöglicht. Dabei stellen insbesondere das im §1 Abs. 1 Satz 2 BauSparG verankerte Spezialitätsprinzip (i.V.m. dem KWG), das ausschließlich Bausparkassen auf dem Markt für nachrangige Wohnungsbaufinanzierungsmittel zulässt (und damit verbundener Spezialisierungsvorteile, welche die Realisierung von Skalenerträgen und Senkung von Suchkosten ermöglichen), sowie die konservativen Beleihungswertvorschriften (i.V.m. dem HypBG) die notwendigen Bedingungen eines effektiven Einleger- und Gläubigerschutzes dar. Es wird ebenso verdeutlicht, dass damit eine Beschränkung der strategischen Geschäfts- und Diversifikationsmöglichkeiten der Bausparkassen gegenüber anderen Finanzinter-mediären verbunden ist. 4) Empirische Überprüfung von Theorien zum Sparverhalten in Bezug auf das Bausparwesen: Mit Hilfe der Altersstrukturanalyse der Bausparer wird gezeigt, dass die neoklassische Theorie unbefriedigende Erklärungsan-sätze liefert: So ist der Anteil älterer Bausparer in der Gruppe der Darlehensnehmer im Vergleich zu ihrem Anteil an den Sparern deutlich niedriger gewesen als es bspw. die Prämissen des CAPM-Modells vorsehen. Vielmehr decken sich die Beobachtungen mit den spartheoretischen Erkenntnissen der Lebenszyklustheorie: a) die sich re-lativ häufiger in der Erwerbsphase befindenden mittleren Altersgruppen (zwischen 20 bis unter 50 Jahren) sind überproportional im Vergleich zur Gesamtbevölkerung bei den Bausparkassen vertreten; b) bei steigendem Alter nimmt die Nachfrage nach Bausparprodukten tendenziell ab (es kommt zu einer höheren Konsumverwendung zu Lasten der langfristigen Ersparnisbildung, zumal häufig in dieser Lebensphase schon Wohneigentum besteht); c) vor allem jüngere Wirtschaftssubjekte durchlaufen eine Vermögensaufbauphase, zumal der Anteil "jüngerer" Bausparer (bis unter 40 Jahre) sukzessive gestiegen ist. 5) Empirischer Kennzahlenvergleich anhand der Rentabilitäts- und Ertragslage zur annäherungsweisen Quantifizierung des betriebswirtschaftlichen Erfolges bzw. Misserfolges der Bausparkassen: Gemessen an der Aufwands-Ertrags-Quote wird gezeigt, dass die Bausparkassen die von ihr angebotenen Leistungen zumindest bis 1982 "effizient" erbracht haben. Gemessen an den Gesamtkapitalrenditen konnten die Bausparkassen eben-falls gegenüber ihren Wettbewerbern aus dem Bereich der Kreditinstitute, insbesondere den Hypothekenbanken, konkurrenzfähig bleiben und überdurchschnittliche Renditen bei gleichzeitiger Übernahme höherer Risiken (bei Wertberichtigungen von stets unter 2 Prozent der Bilanzsumme) erzielen, wenngleich auch hier ab den 1980er Jahren ein negativer Trend nicht ausblieb. Die Ergebnisse zeigen, dass die Bausparkassen, gerade weil sie primär als Wohnungsbaufinanzierer im nachstelligen und somit per se risikohöheren Bereich aufgetreten sind, durchaus konkurrenzfähig waren und aufgrund ihrer institutionellen Eigenschaften in besonderem Maße: erstens zur Stabi-lität des Finanzsystems insgesamt beitrugen; zweitens eine vergleichsweise (gegenüber dem Kapitalmarkt) güns-tige Finanzierungsalternative von nachstelligen Darlehen anboten; und dadurch drittens einen erheblichen Beitrag zur Linderung der Wohnungsnot in der unmittelbaren Nachkriegszeit sowie einer breiteren Eigentumsstreuung in den folgenden Jahrzehnten leisteten.

Um die Welt als Wille und Vorstellung, als Laboratorium und Marionettentheater und innerhalb dieser im Speziellen um die Film-Welt als Versuchsstätte und Maschinentheater geht es in dem kürzlich erschienenen Buch Künstliche Menschen, das von Rolf Aurich, Wolfgang Jacobsen und Gabriele Jatho (alle drei Mitarbeiter des Filmmuseums Berlin) in Zusammenarbeit mit dem Filmarchiv Austria als Filmkatalog zur groß angelegten, gleichnamigen Filmretrospektive im Rahmen der Berlinale herausgegeben wurde. Das Vorwort der Herausgeber schließt mit dem Satz: "Das Laboratorium des Dr. Frankenstein wird geöffnet." Tatsächlich präsentiert sich das Buch per se auf Text- und Bildebene als eine Art Laboratorium, in dem das Generalthema "künstlicher Mensch" aus den verschiedensten Blickwinkeln von Autoren der unterschiedlichsten Disziplinen bzw. Denkrichtungen beleuchtet und umspielt wird. Versammelt sind nicht nur Essays von Film-, Literaturhistoriker(inne)n und Medientheoretiker(inne)n, sondern auch Beiträge mit kybernetischen, philosophischen, kulturanthropologischen, politologischen und motivgeschichtlichen Themenschwerpunkten. Darüber hinaus sind zahlreiche Werkstattberichte, Drehbuchauszüge und andere Dokumente aus der Literatur- und Filmgeschichte abgedruckt. Die außergewöhnlich große Textvielfalt bewirkt, dass die gesamte Bandbreite an Figuren, Motiven und Stoffen aus dem umfangreichen Themenkomplex "künstlicher Mensch" abgedeckt wird, sowohl was die Literatur- als auch die Filmgeschichte betrifft. Es geht um Golems, Roboter, Puppen und Homunculi, um Automaten, Alraunen, Androiden und um Cyborgs. Das Spektrum der behandelten filmischen Entsprechungen umspannt die gesamte Filmgeschichte, von Golem, Metropolis und Frankenstein, über Demon Seed, Blade Runner, Terminator und Robocop bis zu Tetsuo, Alien Resurrection und Matrix. Auch auf Bildebene ist der Katalog eine wahre Fundgrube. Während man bei vergleichbaren Publikationen häufig den Eindruck bekommt, die abgedruckten Fotos seien per Zufallsgenerator ausgewählt und dienten einzig der visuellen Auflockerung, ist die Bebilderung in Künstliche Menschen hingegen mehr als nur Beiwerk. Das Buch ist durchdacht illustriert, die Fotoauswahl erscheint liebevoll zusammengestellt, sodass die Abbildungen über ihre den Text kommentierende und bebildernde Funktion hinaus einen eigenständigen, zusätzlichen "Bildband" innerhalb des Buches generieren. Es existiert eine eigentümliche Verwandtschaft zwischen dem Kino und dem künstlichen Menschen. Bei ersterem werden mittels technischer (Re-)Produktion Illusionen erzeugt, bei zweiterem ist es häufig die Kombination von toter Materie und Magie, durch die der künstliche Mensch zu leben beginnt (vgl. Der Golem). Es geht also bei beiden um das Zusammentreffen von Mythos und Logos, von Magie und Mechanischem. Eine weitere Parallele zwischen dem Medium Film und dem Stoff künstlicher Mensch bildet der Schöpfermythos. Das filmische Pendant zum Schöpfer, der dem künstlichen Menschen Leben einhaucht, ist der Regisseur, der mittels Kamera die Schauspieler zum Leben erweckt. Darüber hinaus manifestiert sich in beiden Formen das Bedürfnis des Menschen nach Spiegelbildern. Darauf weist Georg Seeßlen in seinem Beitrag über Traumreplikanten des Kinos hin, wenn er schreibt: "Um ganz zu werden, braucht der Mensch sein Bild und seine Spiegelung; er wird erst im Bild des anderen. Aber dieses Bild ist ihm zugleich das Fremde, sein Tod. Denn das Bild ist ganzer als er selbst, es überdauert ihn womöglich; wie er ganz werden will, spaltet er sich noch mehr" (S. 13). Dem Menschen wird sowohl im Kino als Ort der Projektion ein Spiegel vorgehalten als auch durch die (projizierten) Erzählungen von der Erschaffung eines künstlichen Eben- und Gegenbildes. So gesehen kann die Thematik des künstlichen Menschen als das Kino-Thema par excellence betrachtet werden. Es gibt sowohl in der Filmgeschichte als auch in der Literaturgeschichte eine Tradition, sich mit dem Thema künstliche Menschen und Wesen zu beschäftigen. Originellerweise eröffnet das Buch nicht mit einem filmtheoretischen Essay, sondern mit einem literarischen Text, mit Heinrich von Kleists philosophischem Aufsatz Über das Marionettentheater. Dadurch wird deutlich, dass künstliche Menschen, Automaten, Puppen und Marionetten vor allem auch ein Thema der Literatur sind. Man denke nur an an den Golem des Rabbi Loew, an die Ausführungen Goethes über den Homunculus, an die Romantik und E.T.A Hoffmanns Der Sandmann, an den Schachautomaten in Ambroce Bierces Erzählung Moxon's Master, an die Androiden in Philip K. Dicks Do Androids Dream of Electric Sheep? und nicht zuletzt an Mary Shelleys Frankenstein. Der umfangreichste Essay in Künstliche Menschen stammt von dem Filmpublizisten Georg Seeßlen und trägt den Titel Traumreplikanten des Kinos. Passagen durch alte und neue Bewegungsbilder. Seeßlens Beitrag gehört zu den interessantesten des Buches. Er präsentiert dem Leser einen profunden Abriss der kulturhistorischen Entwicklung des Mythos vom künstlichen Menschen. In Rekurs auf Stanislav Lem beschreibt Seeßlen drei Stadien, die der Mythos durchlaufen hat. In vorchristlicher Zeit genoss der künstliche Mensch rein magischen Status, wie beispielsweise der Golem. Darauf folgte der "christliche Skandal", die Erschaffung des künstlichen Menschen wurde zum Tabubruch und zur Gotteslästerung, weil er als menschlicher Versuch erschien, sich auf eine Stufe mit Gott zu stellen (siehe Frankenstein). Deshalb waren die "Urroboter" immer unheimlich und bedrohlich. Im nächsten Stadium erlangte der Mythos "künstlicher Mensch" einen technisch-wissenschaftlichen Status, es ging um den Ausbruch aus der Evolution. Zudem kamen "weiße Varianten" des künstlichen Menschen auf: Roboter, die als Arbeitskräfte den Sklaven und das Industrieproletariat ersetzen sollten. Im Kino kommt es zu einer Vermischung dieser Stadien. Insbesondere im Genre des Sciencefictionfilms entsteht eine Art Kurzschluss zwischen dem magischen, vorchristlichen Weltbild und dem mechanischen, wissenschaftlichen Weltbild. Das wird beispielsweise in Metropolis deutlich. Homunculus, Golem und Frankenstein sind für Seeßlen die großen Vor-Bilder und Modelle aus der Geschichte, die das gesamte motivische Spektrum des Themenkomplexes "künstlicher Mensch" enthalten: die Mischung aus Magie und Materie, die Aggression des Geschöpfs gegen die Umwelt, gegen den Schöpfer oder dessen Frau, die kindliche Unschuld, das Spannungsfeld von Eros und Thanatos, die Erkenntnis des Geschöpfs als seelenloses Wesen ohne Aussicht auf Liebe etc. Im zweiten Teil seines Essays widmet sich Seeßlen dem Film. Er entwirft einen Katalog der Kino-Varianten von künstlichen Menschen. Dieser erstreckt sich von Nr. 1, der künstliche Mensch, der sich gegen den Schöpfer richtet (Blade Runner), bis zu Nr. 10, der künstliche Mensch als freundlicher, maschineller Begleiter (Star Wars, Wizard of Oz). Zudem zeigt Seeßlen auf, in welcher Weise Themen wie Gentechnologie und Virtual Reality in die filmische Auseinandersetzung mit künstlichen Menschen Eingang gefunden haben (Gattaca, Johnny Mnemonic, eXistenz). Der Mythos vom künstlichen Menschen ist durch Virtual Reality in ein viertes, "postmodernes" Stadium eingetreten. In diesem erscheint er als Daten- und Informationskonstrukt. Zu den großen Vorzügen des Buches zählt das Bemühen, die Thematik des künstlichen Menschen vor dem Hintergrund aktueller technologischer Entwicklungen wie Bioengineering und Digitalisierung neu zu überdenken, zu bewerten und auszudifferenzieren. So findet sich in dem Band ein Beitrag über Ideale Idole - Neue Stars in globalen Netzwerken von Ulrich Gutmair (Publizist), der sich in seinem Essay mit Lara Croft, Kyoto Date und Co. auseinandersetzt, und ein Beitrag über Foto-Doubles und digitale Chimären mit dem Titel Der Index ist die Nabelschnur, verfasst von der Kunsthistorikerin Katharina Sykora. Im Zeitalter von Virtual Reality, Computermorphing und digitaler (Re)Produzierbarkeit muss die Frage nach Gestalt und Bedeutung der künstlichen Menschen ganz neu überdacht werden. Im digitalen Zeitalter erfährt die Thematik einen Perspektivenwechsel: Es handelt sich nun nicht mehr um den künstlichen Menschen in einer wirklichen Welt, sondern um den wirklichen Menschen in einer künstlichen Welt, sofern man von wirklichen Menschen überhaupt noch sprechen kann. In Zukunft werden reale Schauspieler immer öfter computergenerierten künstlichen Schauspielern weichen müssen, wodurch also eine Welt, die nur mehr von künstlichen Menschen bevölkert ist, entsteht: Nicht Schauspieler spielen künstliche Menschen, sondern künstliche Menschen spielen Schauspieler. Auch politische und ideologische Gesichtspunkte in Zusammenhang mit dem Thema "künstlicher Mensch" kommen nicht zu kurz. In dem Beitrag Unverhohlene Biokratie beschäftigt sich der Filmpublizist Jörg Becker mit der Rassenpolitik im Dritten Reich, mit Züchtigungswahn und Erbhygiene, während sich Hans-Joachim Schlegel (Filmpublizist) in Konstruktionen und Perversionen den "neuen Menschen" im Sowjetfilm zum Thema gemacht hat. Zwei Beiträge seien wegen ihrer besonders originellen Ausgangsideen besonders ans Herz gelegt: Der Kybernetiker Giorgio C. Buttazzo stellt sich in seinem Beitrag Kann je eine Maschine sich ihrer selbst bewußt werden? die Frage, wann ein Computer die Kapazität des menschlichen Gehirns erreicht haben wird. Nach langwierigen mathematischen Berechnungen kommt er auf die Jahreszahl 2029, exakt das Jahr, das in Terminator 2 vorausgesagt wird. Der andere Text - verfasst von den Filmhistorikern Paolo Caneppele und Günter Krenn (Titel: Dei ex machina) - behandelt die fiktiven Biografien von Filmschauspielern. Ausgangspunkt ist die Bestimmung von "Schauspielern" als "künstliche Menschen", die von Maschinen (Kamera/Projektor) ins Leben gerufen werden. Als artifizielle Wesen haben sie somit auch artifizielle Biografien. Oftmals in der Filmgeschichte wurden die Biografien von Stars wie z. B. von Theda Bara manipuliert, umgeschrieben und erfunden, um das Leben der Stars ihrem Image anzugleichen. Zwischen den einzelnen Beiträgen sind immer wieder Werkstattberichte über Terminator, Robocop und Blade Runner, Texte zu und über Alraune, Homunculus, Golem und Automatenfrauen sowie Drehbuchauszüge von Die Edison-Frau und Metropolis abgedruckt. Den Abschluss des Buches bilden eine ausführliche Filmografie aller im Buch erwähnten Filme, ein Glossar von A wie "Alraune" bis Z wie "Zylonen" und eine kommentierte Bibliografie. Dem Charakter des Buches - Katalog und "Fundgrube" - entspricht keine lineare Lektüre von A bis Z; viel adäquater ist es hingegen, das Buch quer zu lesen, immer wieder hervorzuholen, um nachzuschlagen und zu schmökern. Das vielgestaltige Text- und Fotomaterial erzeugt ein filmisches Puzzlespiel, das sich mit jedem neuen Mal Lesen immer mehr zu einem zusammenhängenden, komplexen Ganzen fügt.

Regionaler Wirtschaftlicher Integration (RWI) liegt ein doppelter Zielkonflikt ("trade-off") zugrunde. Zum einen besteht dieser trade-off auf räumlicher Ebene da es sich um eine politische und ökonomische Organisationseinheit zwischen dem Lokalen und Globalen handelt. Zum anderen besteht ein trade-off da sowohl Liberalisierungsansätze innerhalb der Region als auch das Aufrechterhalten (oder gar Erweitern) von Protektionismus gegen die Außenwelt Teil von regionalen Ansätzen sind. Darüber hinaus ist RWI ein facettenreiches, polymorphes und idiosynkratisches Phänomen, das (potentiell) eine Vielzahl unterschiedlicher Politkfelder und Politikschlagrichtungen enthält. Traditionell wird RWI nach der Klassifizierung von Balassa (1961) in Präferenzabkommen (PTAs), Freihandelsabkommen (FTAs), Zollunionen (CUs) Gemeinsame Märkte (CMs), Währungsunionen (MUs) und ggf. Politische Unionen (PUs) eingeteilt und meist auch eine zeitliche Abfolge in dieser Reihenfolge unterstellt. In Wahrheit finden solche Prozesse teilweise parallel und in vielen Fällen unvollständig statt. Daher erscheint es sinnvoller, in vier verschiedene Kategorien an Politikfeld0ptionen zu unterschieden, nämlich • Präferentielle Liberalisierung von Güterhandel; • Präferentielle Liberalisierung anderer Produktionsfaktoren; • Koordinierung & Harmonisierung von Regularien und Institutionen; • Koordinierung und gemeinsame Verausgabung von öffentlichen Mitteln. Ein solch vielgestaltiges und janusköpfiges Phänomen bezieht seine Rechtfertigung aus einer großen Anzahl an unterschiedlichen theoretischen Schulen. Wir diskutieren diese Schulen in dieser Arbeit in drei separaten Kapiteln zum Neo-Klassischen Ansatz, zu Ansätzen der Politischen Ökonomie sowie zu Heterodoxen Ansätzen. Dabei lassen sich fünf Gruppen von Effekten unterscheiden. Diese sind • Allokationseffekte; • Akkumulationseffekte; • Lokationseffekte; • Levellingeffekte; • Und Gouvernanz-Effekte. Bei der Analyse von RWI sind darüber hinaus Imperfektionen zu beachten, die insbesondere in Afrika eine entscheidende Rolle spielen. Dies bezieht sich insbesondere auf die teilweise sehr schwache Implementation von beschlossenen RWI Maβnahmen, die sich z.B. im "Spaghetti Bowl" Phänomen, politischen Widerständen auf nationaler Ebene, administrativen Schwächen und massiven Deckungslücken in den Budgets der regionalen Behörden niederschlagen. Auch die Dominanz der Informalität in der Wirtschaft wirft Fragen zur potentiellen Wirkungsmächtigkeit von RWI auf. Während solche "Papiertiger"-Phänomene grundsätzliche Fragen an der Ernsthaftigkeit der jeweiligen Regionalvorhaben aufwerfen, kann die Präsenz solcher Hürden auch Grund für Optimismus sein da die empirisch bislang beobachteten, relativ geringen Wohlfahrtseffekte zu einem substantiellen Anteil auf die geringe Implementierungstiefe zurückgeführt werden können und nicht zwangsläufig ein Beleg für die Ineffektivität von RWI per se gesehen werden muss. Mit anderen Worten, eine wirkliche empirische Überprüfung des Erfolgs oder Versagens von RWI in Entwicklungsländern könnte erst stattfinden, wenn es tatsächlich ordnungsgemäß umgesetzt würde. Der bekannteste und am umfangreichsten entwickelte Ansatz zur Analyse der Effekte von RWI ist fraglos der Neo-klassische Ansatz, der sich grundlegend und ausschlieβlich mit der auf Viner zurückgehenden Gegenüberstellung von Handelsschaffung und Handelsumlenkung. Wir zeigen, dass die neoklassischen empirischen Methoden und Resultate trotz Tausender Studien wenig robust sind und zu einem Gutteil arbiträr gewählt sind. Kleinste Änderungen in Modell-Parametern, der empirischen Strategie oder den Datenquellen führen zu stark abweichenden Resultaten. Grundsätzlich scheint Handelsumlenkung weniger stark ausgeprägt zu sein als Handelsschaffung, der Netto-Effekt für die Regionen scheint also aus dieser Perspektive in den allermeisten Fällen positiv zu sein (dies zeigen sowohl Sekundärstudien als auch eigene Berechnungen). Es gibt sowohl Gewinner als auch Verlierer innerhalb der Regionen. Allerdings scheinen diese nicht wie vom Neoklassischen Ansatz vorhergesagt, durch die anfängliche ökonomische Machtverteilung vorherbestimmt zu sein. Dennoch bleibt die axiomatische Inferiorität von RWI zwischen Entwicklungsländern gegenüber multilateraler Liberalisierung (sowie Nord-Süd Integration und unilateraler Liberalisierung) intakt, solange die Analyse auf diese Perspektive beschränkt bleibt. Dies wirft die Frage auf, warum es dann sein kann, dass Regionalintegration so weit verbreitet ist – sowohl die Analysen aus Politökonomischer Sicht als auch jene aus Heterodoxer Sicht versuchen jeweils Antwort auf dieses scheinbare Rätsel zu geben. Darüber hinaus mündet eine unvoreingenommen und holistische Analyse von Regionalintegration innerhalb des Neoklassischen Ansatzes in einer fundamentale Erkenntnis, die überraschenderweise nur selten in der Literatur diskutiert wird. Ein näherer Blick auf die jeweiligen Schätzungen offenbart, dass selbst die optimistischsten Berechnungen in Größenordnungen enden, die absolut vernachlässigbar sind im Verhältnis zu generellen Wachstumsdynamiken, da es sich bei den Effizienzgewinnen aus Allokationseffekten um Einmal-Effekte in Höhe von unter einem Prozent des BIP handelt. Dies trifft interessanterweise nicht nur auf RWI zu, sondern auch für eine mögliche allumfassende multilaterale Liberalisierung. Diese eklatante Bedeutungslosigkeit der allokationsbedingten Handelsschaffung von sowohl RWI als auch multilateraler Liberalisierung wirft in unseren Augen mehr Fragen bezüglich der Zweckdienlichkeit des Neoklassischen Ansatzes auf, als bezüglich des Entwicklungs- und Wachstumspotentials von Regionalintegration. Allerdings stellt sich die Frage, warum dieser Analyse dann ein solch großer Raum beigemessen wird. Der Hauptgrund scheint, wie in vielen anderen Bereichen der Volkswirtschaft auch, weniger der Umstand zu sein, dass die Einsicht fehlt, dass diese Analysen die Realität nur unzureichend ab- und nachbilden, sondern vielmehr, dass von vielen Autoren mehr Wert auf eine elegante, mathematisch raffinierte und zumindest scheinbar klar quantifizierte und eindeutige Ergebnisse liefernde Methode setzen wollen als auf eine, bei der die Disziplin methodisch bestenfalls in den Anfangsschuhen steckt, Datengrundlagen in substantiellem Umfang fehlen und Ungewissheiten aufgrund der Komplexität kaum abschließend überwunden werden können. An zweiter Stelle folgt in Bezug auf Popularität und Anzahl an Studien ein spieltheoretischer Ansatz der Politischen Ökonomie. Hierbei wird der Frage nachgegangen, warum Regionalintegration betrieben wird, obwohl der Neoklassische Ansatz (scheinbar) nachweist, das seine multilaterale Lösung zu präferieren wäre. Als Grund wird hierbei der Einfluss von Lobbyisten und anderen Interessengruppen angenommen. Die Diskussion widmet sich im weiteren Verlauf fast ausschließlich der Frage, ob eine solcherart zustande gekommene Regionalintegration weitere, multilaterale Liberalisierungsschritte beflügelt und behindert. Allerdings ist der Erkenntnisgewinn aus den unzähligen Studien und Modellen äußerst überschaubar. Andere wichtige Ansätze für die Analyse von RWI erhalten deutlich weniger Aufmerksamkeit in der wissenschaftlichen Diskussion, obwohl diese heterodoxen Ansätze, die den Fokus auf dynamische Effekte und Strukturwandel legen, in der öffentlichen Debatte eine nicht unbedeutende Rolle spielen. Diesen Ansätzen ist gemein, dass sie einen Fokus auf Marktversagen und Externalitäten legen. Das Triumvirat der Neuen Handelstheorie, der Neuen der Diskussionen, wobei zusätzlich einige Keynesianische Einflüsse, der Neue Institutionalismus (sowie praxisorientierte Aspekte der Öffentlichen Finanzen) und einige radikalere Ansätze mit Ökonomischen Geografie und der Neuen Endogenen Wachstumstheorie bildet hierbei den Kern Fokus auf Arbeitsmärkte und Entwicklungsfallen eine Rolle spielen. Heterodoxe, dynamische Effekte sind sehr komplex und divers und die theoretische und empirische Anwendung auf Regionalismus ist nur sehr schwach entwickelt. Einige heterodoxe Argument ändern die Resultate der Neoklassischen Theorie nur in beschränktem Umfang und zeigen sowohl Vorteile und Nachteile von regionalen und multilateralen Liberalisierungsschritten. Einige andere heterodoxe / dynamische Effekte treten entweder ausschließlich bei RWI auf oder zu einem deutlichen geringeren Maβe auch im Gefolge von Multilateralismus und Nord-Süd Integration. Einige davon haben unserer Einschätzung nach tatsächlich das Potential, die Neoklassischen Argumente zur Dominanz von multilateralen Lösungen komplett ins Gegenteil zu verkehren. Leider ist die empirische Analyse von dynamischen Effekten jedoch sehr schlecht entwickelt. Dennoch erscheinen Schätzungen aufgrund von dynamischen Modellen "sufficiently specified to suggest that the benefits behind the dynamics of integration are potentially large" (Develin & French-Davis, 1998:20). Die Komplexität der heterodoxen Effekte impliziert, dass komplizierte Entscheidungen zur Auswahl von spezifischen Maβnahmen getroffen werden müssen. Auch wenn Regionalismus dynamische Effekte auslösen kann, ist dies keineswegs ein Automatismus, der aus jeglichen regionalen Anstrengungen entspringt. Rodrik's Kommentar zu Industriepolitik paraphrasierend, sollte daher in Zukunft weniger der Frage nachgegangen werden, ob Regionalismus unter Entwicklungsländern eine gute Politikwahl ist, sondern eher, wie Regionalismus ausgebildet werden muss, um erfolgreich Entwicklungsimpulse geben zu können.:1. Introduction 1.1 Regional economic integration: a multi-faceted phenomenon and double trade-off 1.2 Economic theories with application to economic regionalism 1.2.1 Stock-taking of theoretical frameworks 1.2.2 Attempt at a categorisation of potential effects 1.2.3 Structure and approach 1.2.4 Justification and limitations 2. Historical sketch and typical phenomena of African regionalism 2.1 Historical sketch: regionalism in Africa and beyond 2.2 Paper tigers, spaghetti bowl and informality 2.2.1 Illusionary regionalism: the political economy of signing, but not implementing regionalism 2.2.1.1 Concealed political resistance 2.2.1.2 Institutional weaknesses 2.2.1.3 The spaghetti bowl 2.2.1.4 Is regionalism virtual or real? 2.2.2 Regionalism and the informal sector 3. Neo-classic perspectives: is regionalism doomed to failure? 3.1 Neo-classical economics: trade diversion and absolute losses 3.1.1 The destructive effects of trade diversion 3.1.2 Some criticisms on the trade creation / trade diversion calculus 3.2 Winners and losers 3.3 Economic regionalism as a futile undertaking: no way out of the poverty trap? 3.3.1 Size 3.3.2 Homogeneity 3.3.3 Preference erosion 3.4 Empirics I: do RECs promote trade? 3.4.1 Regional trade volumes, shares, intensities and their development 3.4.2 The gravity model 3.4.2.1 Results of the gravity model 3.4.2.2 Factors for the variety and unreliability of the gravity model 3.4.3 Alternative methodological approaches 3.4.3.1 Panel approach 3.4.3.2 Matching estimator 3.4.3.3 REC depth differentiation 3.4.3.4 Bayesian Model Averaging 3.4.3.5 CGE: pseudo empirics or 'could' African RECs promote trade? 3.5 Empirics II: do RECs hurt their members? 3.5.1 Gravity and trade diversion 3.5.2 CGE and welfare effects 3.5.3 Finger-Kreinin index of similarity 3.5.4 ROI and RCA 3.6 Empirics III: winners and losers 3.7 Empirics IV: are African RECs ill-suited for regionalism? 3.7.1 Size 3.7.2 Homogeneity 3.7.2.1 Homogenous Africa? 3.7.2.2 A short digression: Linder or H-O? 3.7.3 Preference erosion 3.8 Empirics V: A closer look at NC aspects for the EAC 3.8.1 Computable General Equilibrium (CGE) 3.8.2 Descriptive statistics on absolute and relative trade growth 3.8.3 Finger-Kreinin index 3.8.4 Revealed comparative advantage approach 3.8.5 Disaggregated effects 3.8.6 Effects of disaggregated changes in preferential margins on relative trade growth 3.8.7 EAC: regional gains or losses? 3.8.8 EAC: winners and losers 3.9 Synopsis: The limits of regionalism or the limitations of NC approaches? 3.9.1 Empirical results 3.9.2 Insufficiency and arbitrariness of empirical instruments 3.9.3 Gains from regionalism in perspective (I): contribution to GDP 3.9.4 Gains from regionalism in perspective (II): extra-regional alternatives 3.9.4.1 North-South integration as alternative? 3.9.4.2 Unilateralism and multilateralism as better alternatives? 3.9.5 The need for looking beyond the Neoclassical Framework 4. Political economy: non-welfare oriented reasons for regionalism and implementation issues 4.1 Framing the 'stepping stone vs. stumbling block' debate: Larry Summers vs. Jagdish Bhagwati 4.1.1 Endogenous bloc formation 4.1.2 Endogenous protection 4.1.3 Institutional and negotiation aspects 4.1.4 Forgone gains vs. political feasibility – a case for 'open regionalism' 4.2 Empirics and synopsis: Regionalism and multilateralism – friends or foes? 5. Heterodox perspectives: what role for regionalism in development and structural change? 5.1 Regionalism as anti-globalism vs. regionalism as tool for structural change 5.2 Relaxed assumptions 5.2.1 Economies of scale 5.2.2 Imperfect competition and product differentiation 5.2.3 Trade costs, factor (im)mobility, diminishing returns and congestion 5.2.4 Technology, skills and (tacit) knowledge 5.2.5 Sector / goods heterogeneity and firm heterogeneity 5.2.6 Dynamism and endogeneity of factors 5.2.7 Non-clearing labour markets 5.2.8 Transaction costs 5.2.9 The importance of the short-run 5.3 Heterodox models and regionalism: catching-up and structural change? 5.3.1 Non-NC allocation effects 5.3.1.1 Love for variety 5.3.1.2 Competition-induced producer rent reductions and rent transfers 5.3.2 Levelling effects and adjustment costs in the short run 5.3.2.1 Is there a case for regionalism as a levelling force? 5.3.2.2 Is regionalism alleviating adjustment costs? 5.3.3 Location and accumulation effects 5.3.3.1 Competition and challenge-response increases in efficiency 5.3.3.2 Trade and investment: is there a case for tariff-jumping FDI? 5.3.3.3 Liberalisation and learning by doing: is there a case for infant industry protection? 5.3.3.4 Protection and competition: is there a case for regional industrial policy? 5.3.3.5 Winners and losers: is there a case for regional compensation? 5.3.3.6 Missing liberalization from the West in a dishonest debate: a case for tit-for-tat? 5.3.3.7 Limits of liberalization and creating a flat world 5.3.3.8 Trade costs vs. agglomeration: a case for regionalisation in the long run? 5.3.4 Governance effects: regionalism and governance/public spending 5.3.4.1 Regionalism as window of opportunity: does regionalism improve governance? 5.3.4.2 Signalling 5.3.4.3 Bargaining position 5.3.4.4 Regionalism and harmonisation: transaction costs and levelling the playing field 5.3.4.5 Regional public spending: regional public goods and economies of scale 5.4 Some attempts at empirical strategies for heterodox approaches 5.4.1 Literature review: heterodox empirical results and their discontents 5.4.1.1 Allocation effects: love for variety and producer rents 5.4.1.2 Levelling effects and adjustment costs 5.4.1.3 Accumulation and location effects 5.4.1.4 Governance effects 5.4.2 Heterodox effect approximations for the EAC 5.4.2.1 Regional export growth and export share growth 5.4.2.2 Directions of trade in the EAC 5.4.2.3 Sectoral disaggregation (I): CIP rankings 5.4.2.4 Sectoral disaggregation (II): Manufacturing exports and technology content 5.4.2.5 Sectoral disaggregation (III): Manufacturing exports and intra-regional trade 5.4.2.6 Sectoral disaggregation (IV): 'complexity' and diversification 5.4.2.7 Sectoral disaggregation (V): diversification and new trade 5.4.2.8 Foreign Direct Investment 5.4.2.9 Governance effects in the EAC: protocols vs. functional cooperation 5.5 Synopsis: are heterodox dynamic effects the saviours of regionalism? 6. Conclusion 6.1 Insights from and debunking of the NC framework 6.2 Insights from and debunking of the political economy framework 6.3 Insights from and current limitations of the heterodox framework Annex Bibliography

Aus der Einleitung: 'Wir werden keinesfalls diese skandalöse Schleichwerbung unterstützen'! Dieser prägnante Satz beschreibt eine Sichtweise zum Thema Sponsoring in seiner Anfangszeit, so gefallen 1968 beim Formel 1 Grand Prix von Spanien. Zum ersten Mal tauchte eine Firma mit ihrem Logo auf einem Rennwagen auf, welche nicht unmittelbar mit dem Rennsport verbunden war – Sponsoring. Als Reaktion stellten die beiden Fernsehsender ARD und ZDF für den Rest der Saison, unter Ausspruch des oben genannten Zitates, die Übertragung von Formel 1-Rennen ein. Auch der erste Sportsponsor in Deutschland erregte 1973 die Gemüter von Fans, Funktionären und Medien. Auf der Suche nach neuen Wegen in Sachen Bekanntheit, Image und Öffentlichkeitsarbeit, kam die Firma Jägermeister zu dem Entschluss, mit ihrem Logo auf dem Trikot des finanziell angeschlagenen Vereins Eintracht Braunschweig zu werben. Und heute? Heute spielen die Brose Baskets in der Jako-Arena gegen ratiopharm Ulm um die Meisterschaft in der Basketball-Bundesliga. Die soziale Akzeptanz ist mittlerweile überwältigend. Bei vielen ist das Kommunikationsinstrument Sponsoring beliebter als die klassische Werbung, weil es nicht unterbricht, sich mehr zurückhält und nicht so platt ist. Daher finden selbst die typisch werbekritischen Zielgruppen Sponsoring gut. Seit den 80er Jahren ist Sponsoring ein immer beliebter werdendes Instrument der Kommunikationspolitik. Alle Sponsoren, unabhängig ob sie sich im Bereich Sport, Kultur, Kunst, Soziales oder Umwelt engagieren, haben die große Chance erkannt, etwas von den Werten, Assoziationen und Emotionen des Sponsoringobjekts in das Unternehmen zu transferieren. Auch bei Kunden, Aktionären und Mitarbeitern ist eine Imageverbesserung zu erreichen. Nach einer Studie aus dem Jahr 2008, bei der die 2500 umsatzstärksten Betriebe und Dienstleistungsunternehmen in Deutschland befragt wurden, gaben 74,7 % an, in ihrem Kommunikations-Mix auf Sponsoring zu setzen. Hierbei bindet dieses Instrument 16,6 % des gesamten Kommunikationsbudgets. Noch zehn Jahre zuvor setzten weniger Unternehmen (69,7 %) mit geringer anteiligem Kommunikationsbudget (13,0 %) auf Sponsoring. Gründe für diese Entwicklung sind vielfältig und hinreichend bekannt: Informationsüberflutung, sensibler werdende Selektionsmechanismen der Zielgruppen, Phänomene wie 'Zapping' und 'Reaktanz' einhergehend mit dem Trend der Individualisierung sind die Auslöser für neue und ergänzende Wege in der Marketing-Kommunikation. Hinzu kommt die im Zusammenhang mit der zunehmenden Homogenität der Produkte und der wachsenden Erlebnisorientierung in der Gesellschaft entstandene Notwendigkeit, neue Kommunikationskanäle zur speziellen Zielgruppenansprache zu nutzen und sich durch den Aufbau emotionaler Bindungen zum Unternehmen bzw. zu dessen Produkten von der Konkurrenz abzuheben. Sowohl die spezielle Zielgruppenansprache als auch der Erlebnisnutzen finden im Sponsoring ihren Ausdruck, so dass viele Unternehmen Sponsoring inzwischen als festen Bestandteil in ihrem Kommunikations-Mix etabliert haben. Allerdings müssen sich Unternehmen auch den Nachteilen bzw. Risiken des Kommunikationsinstruments Sponsoring bewusst sein. Neben der oft mathematischen Aktivierung ist es Sponsoren meist nicht möglich, produkt-spezifische Informationen zu übermitteln. Darüber hinaus sind Sponsoringaktivitäten zahlreichen unvorhersehbaren Störfaktoren ausgesetzt. Ebenso kann Sponsoring nur dann seine optimale Wirkung entfalten, wenn es durch die anderen Kommunikationsinstrumente gezielt unterstützt und auf entsprechende Weise in den Marketing-Mix von Unternehmen integriert wird. Problemstellung: Sponsoring ist als Instrument der Unternehmenskommunikation aktuell wie nie zuvor. Die zunehmende Professionalisierung und das Wachstum in diesem Sektor machen einen systematischen Planungs- und Entscheidungsprozess unverzichtbar. Ausschlaggebend für einen nachhaltigen Erfolg ist die ganzheitliche strategische Integration des Sponsorings in das Unternehmen. Vor diesem Hintergrund spielt aus Unternehmenssicht vor allem die Auswahl des richtigen Sponsoringpartners eine wichtige Rolle. Die Unternehmenspraxis hat in der Vergangenheit gezeigt, dass die Festlegung von Sponsorships häufig durch ein eher intuitives Vorgehen gekennzeichnet war. Vor allem hinter dem Sponsoring im Bereich Sport steht seltener ein System, dafür umso häufiger Zufall oder auch die persönliche Vorliebe von Managern und Unternehmern. Noch vor zehn Jahren war laut einer Studie jeder fünfte Sponsoringvertrag ein sogenannter 'Sweetheart-Deal', bei dem Vorstände ihre persönliche Leidenschaft aus den Kommunikationsetats ihrer Firmen finanzierten. Soll der Einsatz des Sponsorings im Rahmen der Unternehmenskommunikation jedoch dazu beitragen die festgelegten Kommunikationsziele zu erreichen, so wird es in Zukunft unerlässlich sein, das Sponsoring-Management sorgfältig zu planen und systematisch in den Kommunikations-Mix zu integrieren, ohne aber die kreative Komponente bei der Entwicklung einer Sponsoring-Konzeption zu vernachlässigen. Unternehmen, die als Sponsoren bekannt sind, haben in diesem Kontext häufig eine Vielzahl von Sponsoringanfragen zu bearbeiten. Nicht jede dieser Anfragen passt zum Unternehmensimage. Aber egal welche Sponsoringphilosophie verfolgt wird, das Unternehmen sollte jeden Anfragenden als potentiellen Partner ansehen und als solchen behandeln. Die Auswahl muss zielgerichtet stattfinden. In vielen Unternehmen ist dies leider nicht der Fall und Anfragen werden ohne sorgfältige Prüfung abgewiesen oder je nach Laune bzw. Beziehungen des Chefs zugesagt. Da aber gerade die Partnerwahl im Sponsoring einen wichtigen Grundpfeiler bildet, muss hierauf großes Augenmerk gelegt werden. Gang der Untersuchung: In Anbetracht der Notwendigkeit eines systematischen Planungs- und Entscheidungsprozesses als Grundlage eines Sponsoringengagements, zielt diese Arbeit darauf ab, sich besonders mit dem Abschnitt der Partnerauswahl genauer auseinanderzusetzen. Da der Markt eine Vielzahl an potentiellen Sponsoringpartnern für Unternehmen bietet, ist es für diesen Teilbereich des Sponsoring-Managements wichtig, zielgerichtet und systematisch zu arbeiten. Die vorliegende Arbeit soll aufbauend auf den theoretischen Grundlagen des Sponsorings Aufschluss darüber geben, welche Vorgehensweise und Kriterien zur Auswahl des passenden Partners führen. Das Ziel ist es, einen Bewertungsbogen als Hilfe für die Auswahl des Sponsorings zu erstellen. Dieser Bogen unterstützt Unternehmen bei der Bewertung von eingehenden Sponsoringanfragen sowie bei der Suche nach einem geeigneten Sponsoringpartner und systematisiert bzw. rationalisiert dabei den Prozess. Während die theoretischen Hintergründe des Sponsoringprozesses allgemein gehalten werden, beziehen sich die Ausführungen der Auswahlfaktoren speziell auf den Bereich des Sportsponsorings. Zur Illustration und Einbettung in die unternehmensspezifische Praxis dient die Staatliche Toto-Lotto GmbH Baden-Württemberg (im Folgenden STLG genannt), bei der der Verfasser im Rahmen seiner Ausbildung die Möglichkeit hatte an diversen Sponsoringaktivitäten mitzuwirken. Aus diesen Überlegungen heraus bildet sich folgender Aufbau der Arbeit: Nach Erläuterung der Problemstellung sowie Zielsetzung und Vorgehensweise, wird im zweiten Kapitel das Sponsoring als Instrument der Unternehmenskommunikation anhand einer Literaturanalyse erläutert. Dabei wird im ersten Schritt eine begriffliche Abgrenzung des Untersuchungsgegenstandes zu den verwandten Bereichen Mäzenatentum und Spendenwesen vorgenommen. Im weiteren Fortgang wird das Sponsoring als Teil der Unternehmenskommunikation eingegliedert und es findet eine kurze Betrachtung der verschiedenen Erscheinungsformen des Sponsorings statt. Im Folgenden wird auf den Managementprozess im Sponsoring eingegangen. Der Planungs- und Entscheidungsprozess im Sponsoring wird von der Situationsanalyse über die Identifizierung der Zielgruppe, der Festlegung der Ziele sowie der Strategie und Philosophie bis hin zur Budgetierung veranschaulicht. Das dritte Kapitel widmet sich dem Kernthema der vorliegenden Arbeit. Der Auswahlprozess bezieht sich auf den Bereich des Sportsponsorings und findet auf zwei Ebenen statt. Als Erstes wird die Grobauswahl des Partners mit diversen Entscheidungsfaktoren hinterleuchtet, bevor es in der Feinauswahl mit sogenannten weichen Faktoren gezielt die Entscheidungsfindung betrachtet und bewertet wird. Der so bewertete Nutzen einer Anfrage wird abschließend denn Kosten gegenüber gestellt. Als Ergebnis des Kapitels entsteht ein allgemein gehaltener Bewertungsbogen, der als Entscheidungshilfe im Sportsponsoring für Unternehmen dient. Die praktische Grundlage zur Darstellung eines solchen Auswahlprozesses bildet das vierte Kapitel. Es widmet sich der Vorstellung der Staatlichen Toto-Lotto GmbH Baden-Württemberg. Nachdem zunächst das Unternehmen portraitiert und die wirtschaftliche Situation beleuchtet wird, soll im Anschluss daran auf die Sponsoringaktivitäten der Gesellschaft eingegangen werden. Vor dem Hintergrund der in Kapitel drei erarbeiteten Auswahlfaktoren, erfolgt in Kapitel fünf die praktische Umsetzung des allgemein einsetzbaren Bewertungsbogens. Die Faktoren werden gezielt auf die Eigenheiten und die Philosophie der STLG abgestimmt. Zum Ende des Kapitels entsteht somit ein spezifizierter Bewertungsbogen, der auf die STLG zugeschnitten ist und so in der Praxis bei der Auswahl von Sponsorships verwendet werden kann. Zur Veranschaulichung der Funktionsweise dieses Bogens findet abschließend eine Analyse von drei ausgewählten Sponsoringanfragen der STLG statt.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: Abbildungs- und TabellenverzeichnisII AbkürzungsverzeichnisIII 1.Einleitung1 1.1PROBLEMSTELLUNG3 1.2ZIELSETZUNG UND VORGEHENSWEISE4 2.Sponsoring in der Unternehmenskommunikation6 2.1EINLEITENDE GRUNDLAGEN DES SPONSORINGS6 2.1.1Vom Mäzenatentum zum Sponsoring - Abgrenzungen und Begrifflichkeiten6 2.1.2Eingliederung in die Unternehmenskommunikation8 2.1.3Erscheinungsformen des Sponsoring10 2.2DAS MANAGEMENT IM SPONSORING11 2.2.1Das Sponsoring als Prozess11 2.2.2Situationsanalyse13 2.2.3Identifizierung der Zielgruppe14 2.2.4Festlegung der Sponsoringziele15 2.2.4.1Ökonomische Ziele16 2.2.4.2Psychologische Ziele16 2.2.5Festlegung der Sponsoringstrategie und -philosophie17 2.2.6Budgetierung17 3.Der gezielte Auswahlprozess im Sportsponsoring18 3.1GROBAUSWAHL DURCH AUSSCHLUSSFAKTOREN18 3.1.1Fit zur Sponsoringphilosophie19 3.1.2Rechtliche Faktoren19 3.1.3Standortbezug19 3.1.4Konkurrenzausschluss20 3.2FEINAUSWAHL MIT HILFE DES SCORING-MODELLS21 3.2.1Das Scoring-Modell als Problemlöser21 3.2.2Faktoren der Feinauswahl22 3.2.2.1Der 'Fit' zur Marke - Imagetransfer23 3.2.2.2Zielgruppenaffinität23 3.2.2.3Medienwirkung bzw. -präsenz des Sponsorships24 3.2.2.4Abhängigkeit vom Gesponserten27 3.2.2.5Lobbyarbeit bzw. Kontaktpflege29 3.2.2.6Ausgewogenheit im Vertriebs- bzw. Einzugsgebiet30 3.2.2.7Zukunftsperspektiven des Engagements31 3.2.2.8Professionalität in der Umsetzung32 3.2.2.9Vernetzung im Marketing-Mix33 3.2.3Kosten-Nutzen-Analyse35 3.3BEWERTUNGSBOGEN ZUR AUSWAHL VON SPORTSPONSORINGS36 4.Die Staatliche Toto-Lotto GmbH Baden-Württemberg37 4.1PORTRAIT UND WIRTSCHAFTLICHE SITUATION DES UNTERNEHMENS37 4.2REINERTRAG UND WETTMITTELFONDS38 4.3SITUATION DURCH DEN GLÜCKSSPIELSTAATSVERTRAG39 4.3.1Ziele des Glücksspielstaatsvertrags40 4.3.2Auswirkungen auf die Unternehmenskommunikation40 4.4SPONSORINGPHILOSOPHIE UND -STRATEGIE DES UNTERNEHMENS42 5.Bewertungsbogen für den Einsatz bei der Staatlichen Toto-Lotto GmbH Baden-Württemberg44 5.1AUSWAHLFAKTOREN BEI DER STLG44 5.1.1Grobauswahl - harte Faktoren44 5.1.2Feinauswahl - weiche Faktoren45 5.2DER SPONSORINGLEITFADEN DER STLG48 5.3BEWERTUNG AUSGEWÄHLTER ANFRAGEN48 6.Schlussbetrachtung50 Literatur- und QuellenverzeichnisIV AnhangVTextprobe:Textprobe: Kapitel 3.2.2.3, Medienwirkung bzw. -präsenz des Sponsorships: Jedes Ereignis zieht einen anderen Fokus der Öffentlichkeit auf sich. Großereignisse wie bspw. die Olympischen Spiele haben eine große öffentliche Wirkung sicher. In den anderen Bereichen des Sports, vor allem beim Sponsoring von Mannschaften bzw. Einzelsportlern, spielt der Erfolg des Partners eine entscheidende Rolle. So erzielt man als Sponsor des FC Bayern München eine höhere Medienpräsenz, wie als Sponsor eines Mittelklassevereins. Häufig zu beobachten ist auch die hohe Medienpräsenz von Underdogs, die unerwartet zu Erfolgen kommen. So zu sehen unter anderem im Jahr 2009 beim Brawn GP Team in der Formel 1. Hatte das Team zu Beginn der Saison noch Probleme Sponsoren zu finden, liegen seit Beginn der Siegesserie von Jenson Button eine Vielzahl von Angeboten vor. Grundsätzlich ist zu sagen, dass die Präsenz sowie die Wirkung in den Medien beim Sponsoring ein sehr wichtiger Aspekt ist. Umso häufiger ein Kontakt zum Konsumenten hergestellt werden kann, umso einprägsamer ist der Effekt für die Person. Es gilt bei diesem Faktor fünf Dinge zu beachten. Die Taktung der Ereignisse, die Popularität der Sportart, der Erfolg der Mannschaft bzw. des Sportlers sowie die Reichweite der Kommunikation und die vereinbarten Nutzungsrechte. Taktung der Ereignisse: Während viele Sportarten wie Eishockey, Handball, Fußball u.v.m. ihre Saison über das ganze Jahr verteilt spielen (mit mehr oder weniger längeren Pausen im Sommer und im Winter), so gibt es andere, welche nur halbjährlich in Erscheinung treten. Hierbei sind vor allem sämtliche Wintersportarten zu nennen. Skispringen, Biathlon und alle anderen winterabhängigen Sportarten treten nur in den kalten Monaten von November bis März in den Fokus der Medien. Dazwischen besteht so gut wie keine Medienpräsenz. Auch gibt es Ereignisse, welche nur in einem gewissen jährlichen Zyklus stattfinden, wie z.B. die Olympischen Spiele oder auch der America's Cup im Segeln. Popularität der Sportart: Die Medien berichten nur ausführlich von Dingen, die die Leute interessieren. So erhält Fußball, als beliebteste Sportart in Deutschland (siehe Abbildung 5), auch die meiste Aufmerksamkeit in den Medien. Neben vielen Zusammenfassungen der Spieltage, gibt es Talkrunden, Analysen und Zeitschriften, die sich maßgeblich mit dem runden Leder befassen. Fußball steht die ganze Woche über in den Medien. Hingegen haben Randsportarten wie bspw. Baseball oder Polo in Deutschland keine hohe Präsenz in den Medien. Erfolg der Mannschaft bzw. des Sportlers: Ein erfolgreicher Sportler steht in den Schlagzeilen. Wer in seinem Sport eine gute Leistung erbringt, der rückt sich damit meist automatisch in den Fokus der Öffentlichkeit. Als Fabian Hambüchen 2005 überraschend Europameister am Reck wurde, kannten ihn nur Fans der Turnszene. Sein Erfolg über die Jahre hat ihn nun zu einem Aushängeschild der gesamten deutschen Turnszene gemacht. Er steht nun durch seine Erfolge mehr in der Öffentlichkeit als zuvor. Das gleiche Schema lässt sich auf alle Sportarten anwenden. Erfolg bedeutet Medienpräsenz. Reichweite der Kommunikation: Ein weiterer Punkt, der auf die Medienpräsenz einwirkt, ist die Reichweite der Sponsorship-Kommunikation. Diese ist bspw. bei einem Fußballverein aus einer unteren Spielklasse nur regional, hingegen bei einem Top-Verein wie dem FC Barcelona weltweit. Zwischenwerte sind eine nationale bzw. europaweite Reichweite. Richtwert ist unter anderem der Bekanntheitsgrad und die Tatsache, in welchen Ländern der Partner sportlich in Erscheinung tritt. Vereinbarte Nutzungsrechte: Ein Sponsorship bietet vielfältige Möglichkeiten für ein Unternehmen oder eine Marke aufzutreten. Die meisten Partner schnüren hierfür sogenannte Sponsorenpakete, die sie in ihrer Wertigkeit bspw. in Haupt-, Premium- und Exclusive-Sponsoren aufteilen. Je mehr Nutzungsrechte ein Sponsor hierbei bekommt, umso teurer kommt ihn das Engagement. Dabei erhält er aber im Gegenzug umfangreichere Möglichkeiten zur kommunikativen Nutzung des Sponsorships. Unter anderem gehören hierzu Werberechte, Service- und Ausrüsterrechte, Teilnahmerechte, Lizenzrechte, Identifikationsrechte, Förderprädikate u.v.m. Bei der Bewertung dieses Teilaspektes muss also der Umfang der Nutzungsrechte hinterfragt werden. Da im Punkt Medienwirkung bzw. -präsenz fünf Merkmale differenzieren werden bietet es sich bei der Punktevergabe an, diese einzeln zu bewerten. Durch die Addition der fünf Merkmale erhält man einen Gesamtpunktwert für diesen Faktor. Die folgende Tabelle dient zur Veranschaulich der Punkteverteilung und liefert Anhaltspunkte für die mögliche Vorgehensweise. Im Anhang D befinden sich ausgewählte Beispiele, wie eine Umsetzung der Punkteverteilung durchgeführt werden kann.