Suchergebnisse

The dissertation is devoted to the research and reasoning of new theoretical provisions on administrative and economic sanctions for offenses in the securities market and preparation of proposals for improving the legislation. The paper specifies the features and defines the concept of the securities market, clarifies the concept of administrative and economic sanctions for offenses in the securities market and highlights the main features of the latter. The types of administrative and economic sanctions for offenses in the securities market have been studied and specified, their classification on various grounds has been carried out, such definitions as "fine" and "warning" have been proposed, and the proposals for optimizing the procedure for their application have been developed. The legislative basis for the application of administrative and economic sanctions for offenses in the securities market was analyzed and the directions of its improvement were substantiated. The grounds and conditions for the application of such sanctions have been specified, the definition of the concept of "securities market offenses" has been refined with setting the criteria for the division of such offenses into types. The procedure for applying administrative and economic sanctions on the securities market is revealed, the stages of such proceedings were specified to separate the stages inside each stage of the procedure, the procedure and methods of implementing decisions on applying administrative and economic sanctions for securities market offenses were specified. On the basis of the undertaken research, it was proposed to amend the legislation of Ukraine. Theoretical provisions and conclusions of the dissertation research can be used in further research, educational process and law enforcement. ; Диссертация посвящена исследованию и обоснованию новых теоретических положений про административно-хозяйственные санкции за правонарушения на рынке ценных бумаг и подготовке предложений по совершенствованию законодательства. В работе конкретизированы признаки и определено понятие рынка ценных бумаг, уточнено понятие административно-хозяйственных санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг и выделены основные признаки данного понятия: 1) характерный субъектный состав хозяйственных правоотношений; 2) основания применения таких санкций с делением их на фактические и юридические; 3) особый характер санкций с делением их по этому критерию на имущественные, организационно-правовые и превентивные меры; 4) специфика цели их применения. Исследованы и конкретизированы виды административно-хозяйственных санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг, проведена их классификация по различным признакам, предложено определение понятий «штраф», «предупреждение», «организационные административно-хозяйственные санкции» разработаны предложения по оптимизации порядка их применения. Проанализирована законодательная основа применения административно-хозяйственных санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг, выделены ее этапы: 1 этап (1990-1994 г.г.) – связан с формированием национального рынка ценных бумаг; 2 этап (1995 - 2004р.р.)–характеризуется созданием действенной системы надзора и контроля за соблюдением законодательства о ценных бумагах; 3 этап (2005-2013 г.г.) – ему присуще развитие и совершенствование национального рынка ценных бумаг за счет его сближения с европейскими нормами; 4 этап (с 2014 года и до сих пор) –характеризуется масштабной трансформацией непосредственно деятельности государственного регулятора (НКЦБФР), а также обоснованы направления ее совершенствования. Конкретизированы основания и условия применения таких санкций, доработано определение понятия «правонарушение на рынке ценных бумаг», проведено деление таких правонарушений на виды в зависимости от объекта правонарушения, которые связаны с: 1) эмиссией и обращением ценных бумаг; 2) профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг; 3) раскрытием информации на рынке ценных бумаг; 4) выполнением функций НКЦБФР; 5) соблюдением законодательства об акционерных обществах. Раскрыт порядок применения административно-хозяйственных санкций на рынке ценных бумаг, уточнены обязательные и факультативные стадии такого производства с выделением этапов внутри каждой из них, конкретизирован порядок и способы исполнения решений о применении административно-хозяйственных санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг. На основании проведенного исследования разработаны предложения по совершенствованию норм действующего законодательства в виде проекта Закона Украины «О внесении изменений в некоторые законодательные акты по совершенствованию применения административно-хозяйственных санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг». Теоретические положения и выводы диссертационного исследования могут быть использованы в дальнейших научных исследованиях, учебном процессе и правоприменительной деятельности. ; Дисертація присвячена дослідженню та обґрунтуванню нових теоретичних положень щодо адміністративно-господарських санкції за правопорушення на ринку цінних паперів і підготовці пропозицій з удосконалення законодавства. У роботі обґрунтовано кваліфікуючі ознаки та визначено поняття ринку цінних паперів, уточнено ознаки та визначення поняття адміністративно-господарських санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів. Конкретизовано види адміністративно-господарських санкцій за порушення на ринку цінних паперів, проведено їх класифікацію за різними підставами, запропоновано визначення понять «штраф», «попередження» «організаційні адміністративно-господарські санкції на ринку цінних паперів», розроблено пропозиції щодо оптимізації порядку їх застосування. Проаналізовано законодавчу основу застосування адміністративно-господарських санкцій на цьому ринку та обґрунтовано напрями її удосконалення. Конкретизовано підстави та умови застосування таких санкцій, доопрацьовано визначення поняття «правопорушення на ринку цінних паперів» з визначенням критеріїв поділу таких правопорушень на види. Розкрито порядок застосування адміністративно-господарських санкцій на ринку цінних паперів, уточнено стадії такого провадження з виокремленням етапів кожної стадії процедури, конкретизовано порядок та способи виконання рішень про застосування адміністративно-господарських санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів. На підставі проведеного дослідження запропоновано внесення змін до законодавства України. Теоретичні положення та висновки дисертаційного дослідження можуть бути використані у подальших наукових дослідженнях, навчальному процесі та правозастосовній діяльності.

The object of the research are social relations that arise in the application of economic responsibility in the securities market. The subject of the research are administrative and economic sanctions for offenses in the securities market. Chapter 1 "General Theoretical Issues of Administrative and Economic Sanctions for Offenses in the Securities Market" substantiates the qualifying features and definitions of the securities market, which means a segment of the country's financial sector, an integral part of the capital market as a part of the financial market, and is a platform which creates the conditions for evolving investment, covers a wide range of legal relations of horizontal and vertical nature, related to the securities and which arise between the market participants. Chapter 2 "Application of Administrative and Economic Sanctions for Securities Market Offenses" clarifies the definition of "securities market offenses". The classification of offenses in the securities market depending on the type of illegal behavior is classified into those related to: 1) issue and circulation of securities; 2) professional activity in the securities market; 3) disclosure of information on the securities market; 4) performing the functions of the NSSMC; 5) compliance with the legislation on joint stock companies. ; Об'єктом дослідження є суспільні відносини, що виникають при застосуванні господарської відповідальності на ринку цінних паперів. Предметом дослідження є адміністративно-господарські санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. У розділі 1 «Загальнотеоретичні питання адміністративно-господарських санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів» визначено кваліфікуючі ознаки та запропоновано поняття ринку цінних паперів, під яким розуміється сегмент фінансового сектору країни, складова частина ринку капіталів, що входить до структури фінансового ринку, є платформою, на якій створюються умови для залучення інвестицій, охоплює широкий спектр правовідносин горизонтального та вертикального характеру, які пов'язані з цінними паперами та виникають між учасникам ринку. У розділі 2 «Застосування адміністративно-господарських санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів» уточнено визначення поняття «правопорушення на ринку цінних паперів». Здійснено класифікацію правопорушень на ринку цінних паперів залежно від виду протиправної поведінки на ті, які пов'язані з: 1) емісією та обігом цінних паперів; 2) професійною діяльністю на ринку цінних паперів; 3) розкриттям інформації на ринку цінних паперів; 4) виконанням функцій НКЦПФР; 5) дотриманням законодавством про акціонерні товариства.