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All-embracing human activities have transformed one-third to one-half of the Earth's land surface. There is a strong correlation of human well-being with ecosystem function, including poverty alleviation programs as well as enhancements of the health sector. To assess and evaluate the progress and outcome of initiatives stringent periodic observation is necessary. The presented approach combines the strengths of remote sensing and GIS analysis with social research applications. The Bach Ma National Park as an area under investigation was designated as protected area in 1991 and extended in 2008. The national park is uninhabited, but in the surrounding buffer zones approximately 62000 to 79000 people live in rural areas and in mostly impoverished conditions. The comprehensive nature conservation efforts of the Vietnamese Government during the last two decades has led to growing forest coverage of both plantation and natural forests. Nevertheless, the decreasing biodiversity and ongoing illegal logging and hunting activities in the national park are seen as major threats to conservation initiatives in the future. The remote sensing component consists of an analysis of a time series of Landsat images with seven steps ranging from 1973 to 2010. The resulting land cover analysis had 13 different classes. The accuracy assessment revealed an overall accuracy ranging from 84 to 90%. The basis for the second monitoring component was the Landsat images. A total of 25 different landscape metrics on the landscape, class, and patch level were calculated by FRAGSTATS. The third monitoring component is itself divided into two parts. This part consists of a qualitative social research study with 26 expert interviews. The second part consists of 61 standardized questionnaires and an evaluation by SPSS. The assessment reveals a more or less stable forest cover, but with a considerable degradation process during the last four decades. Urban areas outside of the national park have increased in size considerably. For dense and medium forest patches an increasing fragmentation and isolation of patches was observed. Patches of natural forests and habitats of thousands of species have declined dramatically, a trend that is related to a decreasing core area characterised by its undisturbed conditions. The Landsat images and landscape metrics reveal the major differences between the national park and surrounding areas. Despite extensive alterations near the border, remaining forest patches in the national park are still bigger and less fragmented. Nevertheless, the third monitoring component revealed undiscovered changes in the forest beyond the possibilities of used images and metrics. It includes illegal logging and hunting activities. Non-timber forest products are similar to faunistic species collected for both the subsistence of the local residents and associated markets as important sources of income. Based on this bisection, local residents as well as certain strangers are responsible for the activities in the forest. The plan of national park management is to intensify existing monitoring and patrolling in the forest to limit the exploitation and impact in relevant zones. Furthermore, the importance of a network of protected areas has attracted increasing attention. The assessment of the questionnaires reveals that deforestation and also reforestation were the key aspects of historical land cover change. Additionally, for the local residents the conversion of forests into arable land as income alternative is of major importance. Capacity development is not only one priority of the Bach Ma management but also of the international community for all of Vietnam. The tourism industry, one of the most promising opportunities of recent years, stands to support both national park management as well as the local residents. For local residents the extraction of non-timber forest products is an essential portion of the income. The current pilot policy 126/QD-TTg in the extension zone of the national park and research on an appropriate sharing mechanism is of the utmost importance. The established and presented monitoring components are cost-effective and can be used to regularly assess the land cover change of a protected area. They can be implemented together or individually into existing monitoring schemes. A smart combination of pre-existing datasets is necessary to overcome the inconsequential amount of money for monitoring procedures. Supplemented by socio-economic monitoring and the demands as well as impacts of human activity need to be integrated. These extensive requirements for prospective monitoring are only feasible with comprehensive and reliable collaborations. ; Die menschlichen Aktivitaeten haben zur Ueberformung von ca. 1/3 bis 1/2 aller terrestrischen Landformen gefuehrt. Stringente und regelmaeßige Beobachtungen sind notwendig um den Fortschritt und die Effektivitaet der Maßnahmen zu evaluieren. Auf verschiedenen Zielebenen des Monitoring konnten erhebliche Verbesserungen erzielt werden. Unzureichend blieben allerdings zuverlaessige und kosteneffektive Monitoringverfahren fuer verschiedene Maßstabsebenen. Die vorliegende Arbeit kombiniert die Staerken der Fernerkundung, GIS-Analysen sowie Verfahren der Sozialforschung. Fuer die rueckblickende Zeitreihenanalyse wurde der Bach Ma Nationalpark in Zentralvietnam ausgewaehlt. Er wurde 1991 ausgewiesen und im Jahr 2008 auf seine derzeitige Groeße von 37487ha erweitert. Der Nationalpark ist seit 2008 unbewohnt, in den beiden umliegenden Pufferzonen sind allerdings ca. 62000 bis 79000 Menschen beheimatet. Die umfangreichen Naturschutzbemuehungen der vietnamesischen Regierung in den letzten zwei Jahrzehnten umfassten bspw. die Ausweisung einer Vielzahl von Schutzgebieten als auch das sog. "Fuenf-Millionen Hektar Wiederaufforstungsprogramm". Trotzdessen stellen der illegale Holzeinschlag, die Jagdwirtschaft sowie die sinkende Biodiversitaet seit Jahren die Hauptgefaehrdungspotenziale fuer die Schutzgebiete dar. Die erste Monitoringkomponente umfasst eine Zeitreihenanalyse von Satellitenaufnahmen mit insgesamt sieben Zeitschritten. Die Daten wurden mit einer ISODATA in insgesamt 13 Landbedeckungsklassen aufgeteilt. Die Gesamtgenauigkeit variiert von ca. 84 bis 90%. Die Satellitenaufnahmen wurden als Ausgangsdatensaetze fuer die zweite Monitoringkomponente genutzt. Diese umfasst insgesamt 25 unterschiedliche Landschaftsstrukturmaße. Die dritte Monitoringkomponente ist nochmals unterteilt in zwei Bereiche. Der erste Teil umfasst 26 Experteninterviews. Der zweite Teil umfasste die Erstellung eines standardisierten Fragebogens und anschließende Auswertung mittels SPSS. Die Analysen zeigen eine weitestgehend stabile Waldbedeckung, allerdings verbunden mit erheblichen Degradierungserscheinungen innerhalb der Waldstruktur. Der Nationalpark ist gepraegt von einer natuerlichen Vegetation mit dichter und mittlerer Bewaldung. Veraenderungen traten allerdings in den Pufferzonen auf. Die Fragmentierung und Isolierung von dichten und mittleren Waeldern nahm deutlich zu. Die dritte Monitoringkomponente deckte unbekannte Veraenderungen auf. Im Speziellen handelt es sich dabei um den illegalen Holzeinschlag und die Jagdwirtschaft. Neben diesen beiden Hauptgefaehrdungspunkten spielen auch der Verlust an Biodiversitaet und die steigende Verschmutzung eine zunehmende Rolle. Durch die steigende Bedeutung urbaner Lebensraeume und Infrastruktur im Umfeld des Nationalparks konnte eine wachsende Isolierung der natuerlichen Waldgebiete beobachtet werden. Das Management des Nationalparks plant die vorhandene Ueberwachung der Waelder zu intensivieren. Zusaetzlich ist die Bedeutung von Schutzgebietsnetzwerken in den letzten Jahren stetig gestiegen und auch in der Region erkannt worden. Fuer die lokale Bevoelkerung ist die Transformation von Waeldern in Ackerland von besonderer Bedeutung. Zusaetzlich ist die aufstrebende Tourismusindustrie mit großen Hoffnungen verbunden. Der Aufbau von Faehigkeiten und Kapazitaeten fuer eine eigenstaendige Entwicklung ist nicht nur in dieser Region, sondern in ganz Vietnam eines der Schwerpunktthemen der internationalen Gemeinschaft. Fuer das Schutzgebietsmanagement sind insbesondere die Umweltbildung, Partizipationsmoeglichkeiten, die Durchsetzung von Rechtsvorschriften sowie Faehigkeiten des Krisenmanagements als oberste Prioritaeten erkannt worden. Eine zusaetzliche Einkommensquelle wird in Zahlungen fuer Oekosystemdienstleistungen, die bereits gesetzlich geregelt von Wasserkraftwerksbetreibern und Reiseanbietern bezahlt werden, gesehen. Fuer einen Großteil der lokalen Bevoelkerung sind insbesondere die forstwirtschaftlichen Produkte von essentieller Bedeutung. Ein derzeitiges Pilotprojekt (126/QD-TTg) und begleitende wissenschaftliche Untersuchungen zur Nutzung von forstwirtschaftlichen Produkten sind von immenser Bedeutung. Die in dieser Arbeit entwickelten und praesentierten Monitoringkomponenten sind kosteneffektiv und koennen fuer eine regelmaeßige Evaluierung der Landbedeckungsveraenderung genutzt werden. Ergaenzt durch ein soziooekonomisches Monitoring lassen sich die Beduerfnisse der lokalen Bevoelkerung bestimmen und deren Ansprueche. Die groeßten Herausforderungen fuer den Bach Ma Nationalpark lassen sich nur in Verbindung mit der lokalen Bevoelkerung sowie der Implementierung ihrer berechtigten Ansprueche an eine bessere soziooekonomische Zukunft loesen.

Meine Dissertation beschäftigt sich mit den institutionellen Aspekten staatlicher Zahlungen für Ökosystemleistungen (Payments for Ecosystem Services "PES") in China. Marktbasierte Ansätze zur Steuerung von Ökosystemleistungen, insbesondere von PES, wurden in den letzten Jahrzehnten als neue und innovative Politikinstrumente angesehen. Entsprechend diesem internationalen Trend sind PES auch in China populär, werden jedoch meist mit dem inländischen Begriff der Ökokompensation beschrieben. Einen wirtschaftlichen Anreiz für Verhaltensänderungen zu schaffen, wenn das Ökokompensations-Programm nur ein Ausgleich für gesetzliche Einschränkungen ist, kann eine Herausforderung darstellen. Die Merkmale der Ökokompensation unterscheiden sich von anderen nationalen PES-Programmen, da sich das Governance-Modell, die Eigentumsrechte und die gesellschaftlichen Strukturen in China stark von anderen Staaten unterscheiden. Die Ökokompensation steht vor vielen institutionellen Herausforderungen, wenn es darum geht, ökonomische Anreize für Verhaltensänderungen zu schaffen. Zahlungen für Ökosystemleistungen, die Elemente sowohl eines freiwilligen, marktbasierten als auch eines hierarchischen Systems kombinieren, um mit den besonderen institutionellen Rahmenbedingungen umzugehen, wurden bisher noch nicht ausreichend untersucht. Eine Wissenslücke besteht insbesondere hinsichtlich der Anpassung des Designs von PES an die institutionellen Rahmenbedingungen in China. Die Mechanismen von Zahlungen für Ökosystemleistungen in China unterscheiden sich in wichtigen Punkten von den aus der westlichen Erfahrung bekannten Mechanismen. Die vorliegende Dissertation zielt darauf ab, die Diskrepanz zwischen der allgemein gültigen Rahmung von Zahlungen von Ökosystemleistungen und der Realität ihrer Praxis zu verringern, indem sie eine institutionelle Analyse des chinesischen staatlichen PES-Programms vornimmt. Das Sloping Land Conversion Program (SLCP) gilt als eines der weltweit größten PES-Programme und ist ein wichtiger Bestandteil der Ökokompensation. Das erste Ziel dieser Dissertation ist es, anhand des SLCP als empirische Fallstudie zu verstehen, wie das institutionelle Design des staatlichen PES in China verbessert werden kann. Das zweite Ziel ist in einem breiteren internationalen Kontext zu sehen und zielt darauf ab, einen methodischen Beitrag zur Analyse der Governance von Ökosystemleistungen zu leisten. Die Dissertation folgt einer kumulativen Struktur, die aus einem Rahmentext besteht, in den fünf, von Experten begutachtete, Artikel aus internationalen Fachzeitschriften integriert sind. Kapitel 1 ist eine Einführung, in der die Forschungslücken und die Forschungsziele im Hinblick auf staatliche PES beschrieben werden. Kapitel 2 liefert die theoretische Grundlage der institutionellen Ökonomie und zeigt die Bedeutung der Governance von Naturressourcen in China auf. Darauf aufbauend konkretisiert Kapitel 3 das Forschungsdesign, indem es die Forschungsziele in verschiedene Forschungsfragen untergliedert. Kapitel 4 beinhaltet den Ergebnisteil, der fünf Zeitschriftenartikel umfasst. Der erste Artikel liefert die konzeptionelle Grundlage für alle nachfolgenden Untersuchungen, die in dieser Dissertation vorgestellt werden, und gibt einen Überblick über die Wirksamkeit und die institutionellen Herausforderungen des chinesischen SLCP. Sowohl der zweite als auch der dritte Artikel sind empirische Untersuchungen. Der zweite Artikel untersucht, wie die sozioökonomischen und institutionellen Bedingungen Anreize für Haushalte in ländlichen Gebieten schaffen, um die primären Umweltziele des SLCP zu erreichen. Der dritte Artikel zeigt, wie lokale Dynamiken die Umsetzung des SLCP beeinflusst und geprägt haben. Der vierte Artikel veranschaulicht und diskutiert die im zweiten Artikel angewandte Methode im Vergleich zu einer weiteren Fallstudie in Deutschland. Der fünfte Artikel schließlich stellt die Stärken und Schwächen der im dritten Artikel angewandten Methode den Erfahrungen ähnlicher Studien in vier weiteren Ländern gegenüber. Zusammen liefern diese Artikel wichtige Beiträge für die beiden Ziele der Dissertation. Kapitel 5 beinhaltet die Synthese und Diskussion der Ergebnisse und Kapitel 6 schließt die Dissertation ab. Das wichtigste Ergebnis dieser Dissertation ist, dass die Wirksamkeit des staatlichen PES in China das Ergebnis der Interaktion der treibenden sozialen Kräfte ist, während institutionelle Rahmenbedingungen und lokale Dynamiken eine Schlüsselrolle bei der Ausgestaltung der Programmumsetzung spielen. Das SLCP hätte unter bestimmten institutionellen Bedingungen ein großes Potenzial für die Schaffung signifikanter Skaleneffekte und für die Verbesserung der Umwelteffektivität. Allerdings weicht die derzeitige Umsetzung des SLCP wegen der besonderen institutionellen Rahmenbedingungen erheblich von dem von der Politik geförderten Marktansatz ab. Zwar haben die institutionellen Rahmenbedingungen die breite Akzeptanz und schnelle Entwicklung des SLCP in der Anfangsphase nicht behindert, doch gibt es keine Möglichkeit, einen langfristigen Erfolg im Hinblick auf die Umwelteffektivität zu erreichen, wenn die wichtigsten PES-Elemente fehlen. Der überwiegend von oben nach unten gerichtete Ansatz des Programms und das Fehlen von echter Freiwilligkeit, Konditionalität und Eigentumsrechten werden zusammen als kritische Faktoren verstanden, die mögliche Misserfolge langfristig erklären. Ein weiterer Beitrag der Dissertation sind die methodischen Ansätze, die zum besseren Verständnis der Governance von Ökosystemleistungen beitragen. Diese Dissertation zeigt, dass Ansätze, die qualitative und quantitative Methoden kombinieren, wie z.B. Qualitative Vergleichende Analyse (Qualitative Comparative Analysis "QCA") und Soziale Netzwerkanalyse (SNA), ein großes Potenzial für die institutionelle Analyse und partizipative Forschung von PES haben. Bei beiden Methoden wurde besonderes Augenmerk auf die detaillierte Beschreibung ihrer Anwendung sowie die damit verbundenen Vor- und Nachteile gelegt. ; My dissertation focuses on institutional aspects of governmental payments for ecosystem services (PES) in China. Market-based approaches for ecosystem service governance, particular the PES, have been considered new and innovative policy instruments over the past decades. Corresponding to this international trend, PES schemes in China are mostly described by the domestic term eco-compensation. However, the characteristics of eco-compensation are distinct from other national PES programs, as governance model, property rights and societal structures in China are different to the PES theory. Eco-compensation faces many institutional challenges in creating economic incentives for behavioral change. However, PES that combines elements of both a voluntary market and hierarchy-based system in dealing with incomplete institutional settings has not yet been sufficiently addressed. In particular, there is a knowledge gap regarding fitting the design of PES and institutional settings in China together. The mechanisms of PES in China differ in important ways from mechanisms familiar from the western experience. This dissertation aims to reduce the divergence between the common framing of PES and the reality of its practice by presenting the institutional analysis of China's governmental PES program. As a major component of eco-compensation, the Sloping Land Conversion Program (SLCP) is considered one of the world's largest PES programmes. By taking SLCP as an empirical case, the first objective of this dissertation is to understand how to improve the institutional design of governmental PES. The second lies in a broad international context, aiming at methodologically contributing to the analysis of ecosystem services governance. This dissertation follows a cumulative structure, integrating the framework text and five papers. Chapter 1 is an introduction, outlining the research gaps and objectives of governmental PES. Chapter 2 provides a theoretical foundation to the institutional economic schools, their respective theories and the relevance of nature resource governance in China. Based on this, Chapter 3 confirms the research design by deconstructing the research objectives into different research questions. Chapter 4 is the results section, which comprises five papers. The first paper provides the conceptual basis for all subsequent studies presented in this dissertation, as it is an overview of the effectiveness and institutional challenges of China's Sloping Land Conversion Program (SLCP). Both the second and third papers are empirical works. The second paper explores how socioeconomic and institutional conditions encourage rural households to reach the primary environmental goals of SLCP. The third paper shows how local dynamics derived and shaped the SLCP's implementation. The fourth paper illustrates and discusses the method used in paper 2, comparing it with another case study in Germany. Finally, the fifth paper present the strengths and weaknesses of the method used in paper 3 based on the experiences of four different countries. Together, these papers deliver important contributions to both objectives. Chapter 5 is the synthesis and discussion, and Chapter 6 concludes the dissertation. The key finding of this dissertation is that the effectiveness of governmental PES is a result of interacting driving forces, whereas institutional settings and local dynamics play key roles in shaping program implementation. The SLCP could achieve its potential in creating significant economies of scale and environmental effectiveness under certain institutional conditions. However, against incomplete institutional settings, the current implementation of SLCP has deviated substantially from the market approach promoted by policy makers. While the incomplete institutional settings did not prevent SLCP's wide acceptance and fast development in its first phases, there is no by-pass to reach the long term success in terms of environmental effectiveness in the absence of key PES elements. The program's predominantly top-down approach and lack of genuinely voluntary characteristics, conditionality and property rights are jointly understood to be critical factors that explain possible failures in the long-term. Another contribution which this dissertation makes is in methodological approaches of ecosystem service governance. This dissertation has shown that mixed approaches combining qualitative and quantitative methods, such as Qualitative Comparative Analysis (QCA) and social network analysis (SNA), could have great potential for institutional analysis and participatory research for PES. The two methods were given particular emphasis in the detailed description of application, as well as in the inherent merits and limitations.

Today's economies are usually not isolated but are closely connected via the processes of globalization. Especially the production of goods and services is not limited to one country anymore, it has rather been internationalized and increasingly takes place in global value chains that span several countries. The study examines the effects of different institutional parameters on global trade flows and economic growth in such interconnected economies. Next to political influence by regulation, special attention is given to the influence of innovative activities on macroeconomic developments. The study therefore places a special focus on the analysis of formal standards and patents which are used to measure innovation. The study is composed of two parts and begins with an analysis of global value chains. The first matter to be examined is if and how product market regulation influences the competitive position of countries in global value chains. Consequently, the effects of industry-made standards on these value chains are examined. With the help of an exemplary look at the information and telecommunication technology sector, the challenges of combining intellectual property and global standards for the producers are demonstrated eventually. The second part of the study concerns long-term economic growth and examines how it is affected by the two different kinds of codification of innovations, standards and patents. The study rests upon empirical analyses that are based on econometric models. Thanks to the availability of new macroeconomic trade data it is possible to represent the global value chains using the trade flows of production value-added. This representation makes it possible to attribute the actual economic contribution to the creation of value in a good or service to a single country. The gravity model of trade is used to estimate the effects of the various variables. While the macroeconomic data are found in the databases of different international organizations, the standards data are retrieved from the Perinorm database. The database allows the differentiation between national, European, and international standards. The patent data are provided by affiliated research institutes and companies, and by openly available databases. Because of the long time period and the nonstationarity of the time series, the estimation of the long-term effects on economic growth is carried out using special econometric techniques that provide unbiased estimators for such panels. In order to ensure the robustness of the results, three different estimators are used. The results indicate that product market regulation only leads to better integration in global value chains if it assists in reducing information asymmetries between the various global market actors. Standards function in a similar manner. National standards that are principally directed at domestic producers impose high costs onto foreigners who wish to comply with them. Regional and international standards, on the other hand, facilitate the communication between groups of international market actors and lead to better integration in global value chains. Likewise, it is beneficial to exchange intellectual property in certain industries. In the information and telecommunication technology sector, licenses for patents are exchanged reciprocally between the actors in global value chains for them to be able to apply common standards that implement protected technologies. Regarding long-term, international economic growth the study shows that national standards have no influence on a whole group of economies. The countries' common standards, however, affect economic growth positively. Patents also have no significant effect on economic growth because they only improve the competitive position of those countries in which the patents are held. The empirical examinations illustrate that the exchange of information regarding the legal framework or regarding innovations and technologies supports today's economic structures that are closely intermingled internationally. The more the global economies close ranks, e.g. by forming customs, trade, or economic unions, and use global value chains, the more they profit from regulatory reform and common standards. In the long term, such developments also have a positive effect on economic growth. Patents promise competitive advantage for the patent holder on the one hand. On the other hand, there are sectors that are characterized by both an abundance of intellectual property protection and global interconnectedness. In these sectors, it is important to grant other market actors access to protected technologies in order to be able to take part in global markets. ; Die heutigen Volkswirtschaften stehen oft nicht mehr für sich alleine, sondern sind durch die Prozesse der Globalisierung eng miteinander verbunden. Besonders die Erstellung von Gütern und Dienstleistungen ist nicht mehr auf ein Land beschränkt. Vielmehr wurde die Produktion internationalisiert und findet vermehrt in globalen Wertschöpfungsketten statt, die mehrere Länder umspannen. Die vorliegende Arbeit untersucht die Auswirkungen unterschiedlicher institutioneller Rahmenbedingungen auf die internationalen Handelsströme und das Wirtschaftswachstum in Volkswirtschaften, die auf diese Weise organisiert sind. Neben politischer Einflussnahme durch Regulierung liegt ein besonderes Augenmerkt auf dem Einfluss von Innovationstätigkeiten auf die makroökonomischen Entwicklungen. Im Fokus steht deshalb die Analyse von Standards und Patenten, mithilfe derer Innovation messbar gemacht wird. Die Arbeit ist in zwei Teile unterteilt. Der erste Teil beschäftigt sich mit der Untersuchung der globalen Wertschöpfungsketten. Dabei wird zuerst analysiert, ob und wie politische Maßnahmen in Form von Regulierung die Wettbewerbsposition der Länder in globalen Wertschöpfungsketten beeinflussen. Sodann wird untersucht, welche Auswirkungen Standards, die von Industrievertretern entworfen werden, auf diese Wertschöpfungsketten haben. Zuletzt wird anhand des Informations- und Telekommunikationstechnologiesektors aufgezeigt, welche Herausforderungen die Verknüpfung von geistigem Eigentum mit internationalen Standards für die Produzenten in diesem Sektor mit sich bringt. Der zweite Teil der Arbeit beschäftigt sich mit der Frage, welche langfristigen Auswirkungen die unterschiedlichen Arten der Kodifizierung von Innovationen in Standards und Patenten auf das Wirtschaftswachstum haben. Empirische Untersuchungen auf Basis ökonometrischer Modelle bilden die Grundlage der Arbeit. Dank der Verfügbarkeit neuer makroökonomischer Handelsdaten ist es möglich, die globalen Wertschöpfungsketten durch die Handelsströme von produziertem Mehrwert abzubilden. Diese Betrachtung ermöglicht die genaue Nachverfolgung des ökonomischen Beitrags eines Landes an der Wertschöpfung eines Produkts oder einer Dienstleistung. Um die Auswirkungen der verschiedenen Einflussvariablen zu errechnen, wird das Gravitationsmodell angewendet. Während die makroökonomischen Daten aus den Datenbanken verschiedener internationaler Organisationen stammen, werden die Standarddaten aus der Datenbank Perinorm bezogen. Der Aufbau der Datenbank erlaubt es, zwischen nationalen, europäischen und internationalen Standards zu unterscheiden. Die Patentdaten werden von kooperierenden Forschungseinrichtungen und Unternehmen sowie öffentlichen Datenbanken zur Verfügung gestellt. Die Schätzung der langfristigen Effekte auf das Wirtschaftswachstum erfordern aufgrund der Länge des Zeitraums und der Nichtstationarität der Zeitreihen besondere ökonometrische Schätzer, die unverzerrte Ergbnisse für solche Panels liefern. Um die Robustheit der Ergebnisse zu gewährleisten, werden drei verschiedene Schätzer verwendet. Die Ergebnisse zeigen, dass staatliche Regulierung nur dann zu besserer Integration in globale Wertschöpfungsketten führt, wenn diese dabei hilft, Informationsasymmetrien zwischen den verschiedenen globalen Marktteilnehmern abzubauen. Derselbe Mechanismus trifft auch für die Wirkung von Standards zu. Nationale Standards, die sich größtenteils an die heimischen Produzenten richten, legen Außenstehenden zu hohe Kosten auf, um damit zu arbeiten. Regionale und internationale Standards, die die Kommunikation zwischen größeren Gruppen von Marktteilnehmern erleichtern, führen im Gegensatz dazu zu besserer Integration in globale Wertschöpfungsketten. Auch bezüglich geistigen Eigentums ist es von Vorteil, wenn dieses ausgetauscht wird. Im Informations- und Telekommunikationstechnologiesektor werden Lizenzen für Patente zwischen den Akteuren in einer globalen Wertschöpfungskette gegenseitig ausgetauscht, damit einheitliche Standards, die die geschützten Technologien benutzen, angewendet werden können. Im Hinblick auf das langfristige, länderübergreifende Wirtschaftswachstum zeigt sich, dass nationale Standards keinen Einfluss auf eine gesamte Gruppe von Volkswirtschaften haben. Gemeinsame Standards der Länder schaffen jedoch eine wachstumsfördernde Grundlage. Auch Patente haben keinen erkennbaren, länderübergreifenden Effekt, da sie nur denjenigen Volkswirtschaften Wettbewerbsvorteile bringen, in denen die Patente gehalten werden. Die empirischen Untersuchungen verdeutlichen, dass die heutigen, international eng verwobenen Wirtschaftsstrukturen durch den Austausch von Informationen über gesetzliche Bestimmungen und über Innovationen bzw. Technologien gefördert werden. Je mehr sich die Volkswirtschaften, gegebenenfalls auch zu Zoll-, Handels- oder Wirtschaftsunionen, zusammenschließen, und globale Wertschöpfungsketten bilden, desto mehr profitieren sie vom Abbau von Regulierung und von gemeinsamen Standards. In der langen Frist wirken sich derlei Maßnahmen positiv auf das Wirtschaftswachstum aus. Patente versprechen einerseits Wettbewerbsvorteile für den Patentinhaber. Andererseits gilt es jedoch in den Sektoren, die sowohl von geistigem Eigentum als auch von einem hohen Maße internationaler Verknüpfung geprägt sind, diese geschützten Technologien anderen Marktteilnehmern zugänglich zu machen, um am globalen Wirtschaftsgeschehen teilhaben zu können.

Recycling and material recovery are gaining more grounds in applicability as viable options to sustainable solid waste management especially in Municipal Solid Waste Management (MSWM) schemes. In this dissertation a critical analyzes is made of the MSWM problem in Cameroon and an assessment of the role Small- and Medium-Size Enterprises have been playing in the area of recycling and material recovery. The main research methods applied in this research include: fieldwork, administration of questionnaires, interview and literature review. Using two case study localities (Limbe and Buea municipalities), the various practices in MSWM are elaborated, the constraints and challenges faced by management discussed and proposals for either expanding/upgrading existing schemes to be more sustainable as well as strategies to initiate new systems presented. Innovations within collection systems such as the introduction of household bins and specialized collection of specific waste could be quite beneficial to existing schemes. Waste Electrical and Electronic Equipment (WEEE) which constitute one of the fastest growing waste streams presents greater management challenges. Two case study localities (Buea and Kumba) are used to analyze the problem of WEEE in Cameroon. An overview of the handling of Electrical and Electronic Equipment (EEE) at end-of-life (EoL) in Cameroon is made with special focus on households and repair units. At household level, WEEE is disposed of alongside other waste arisings in the available disposal facilities for given household. Repair units represent a very vital connection between dysfunctional EEE and EoL forms as all users of EEE tend to bring these devices to these units for repairs. An inventory of the various EEE at repair units for these two localities shows that above 40% percent of such equipments are totally out of use. In Kumba, Classes 1 and 4 EEE (according to EU WEEE directive classification) dominate while class 3 is almost absent. In Buea, Class 3 and 4 are dominant. These results show that socio-cultural, economic and even climatic factors influence the choice of EEE that people in this area acquire. The intense level of repair activities and recovery of useful parts by repair units show that there exist adaptable options to handle WEEE in especially economically and environmentally beneficial ways. The recycling of aluminum for production of household utensils represents a very basic and adaptive industrial set-up, which can easily be operated and run at very cheap cost and with a little manpower. While this venture seems apparently successful in economic terms as an option to poverty alleviation through income generation, it is plagued by some problems which, if given due consideration will render it a prospective option for poverty alleviation (through small enterprise business development) and environmental sustainability (as an option to sustainable MSWM). In this dissertation, a model is thus presented, which can be utilized by stakeholders to improve on the sector. An assessment of efforts and constraints to implementing comprehensive recycling and recovery schemes in Cameroon was also carried out. Results show that there are existing practices on which comprehensive recycling and recovery can be built upon that would be beneficial to both councils and engaged schemes – mostly SMEs and NGOs. The challenges faced and likely to be faced and the way forward to implementing any broad scale recovery and recycling are presented. If municipal councils choose to operate existing MSWM schemes without significant changes, then collective collaboration will be highly required. Such collaboration will present benefits to both waste collection and disposal. On the other hand, if they wish to expand schemes or create new schemes, adaptive innovation would be highly recommended. Such adaptive innovation would have to incorporate local practices and approaches of MSWM as well as socio-economic considerations so as to ensure new or expanded schemes survive within local socio-economic context. A greater challenge in enhancing recycling and material recovery in particular and MSWM in general, in Cameroon is on the role the government takes on designing appropriate policies and legislative frameworks to cover such activities in economically and ecological beneficial ways. In the absence of these, SMEs, councils and NGOs (working in partnership with other specialized groups) concerned with activities related to recycling and material recovery may be left with the option of regulating activities within their sectors as such activities stand to alleviate poverty and also present ecological benefits. ; Recycling und Wiederwertung gewinnen bei der Realisierung einer nachhaltigen Abfallwirtschaft insbesondere in Systemen für ein kommunales Abfallmanagement kontinuierlich an Bedeutung. In dierser Dissertation ist eine kritische Untersuchung dieser Problematik in Kamerun durchgeführt worden und eine Beurteilung, welche Rolle kleine und mittelständische Unternehmen bei Recycling und Wiederverwertung gespielt haben. Als wesentliche Untersuchungsmethoden sind Feldstudien, die Auswertung von Fragebögen, Interviews und Literaturauswertung zum Einsatz gekommen. Am Beispiel von zwei Fallstudien (der Gemeinde Limbe und Buea) werden die unterschiedlichen Praktiken herausgearbeitet, die Hemmnisse und Heausforderungen mit dem Management diskutiert und Vorschläge für einen Ausbau bzw. eine Verbesserung der existierenden Maßnahmen in Richtung stärkere Nachhaltigkeit sowie Strategien zur Initiierung neuer Systeme präsentiert. Innovationen bei Sammelsyste-men wie der Einführung von Hausmülltonen und getrennten Sammlung von besonderen Wertstoffen, können die bestehenden Maßnahmen ergänzen und die aktuellen Systeme verbessern. Waste Electrical and Electronic Equipment (WEEE, Elektro-Altgeräte) ist einer der am schnellsten wachsenden Zweige des Abfallaufkommens und stellen eine besonders hohe Herausforderung an das Management dar. Zwei Fallstudien (Buea und Kumba) werden herangezogen, um die Problematik des WEEE in Kamerun zu untersuchen. Es wird ein Überblick über die Handhabung von elektrischen und elektronischen Geräten in Kamerun am Ende des Lebenszyklus gegeben, der einen speziellen Fokus auf Haushalte und Reparaturwerkstätten hat. Elektroaltgeräte aus Haushaltungen, werden WEEE neben anderem Müllaufkommen in den verfügbaren Entsorgungeinrichtungen eingesammelt. Reparaturwerkstätten spielen eine entscheidende Rolle bei der Verlägerung des Lebens von Elektrogeräten, da diese häufig vor einer Entsorgung in die Werkstatt zu einer Reparatur abgegeben werden. Der Bestand dieser verschiedenen Elektrogeräte in den Reparaturwerkstätten dieser beiden Gemeinden zeigt, dass über 40% dieser Geräte veraltet sind. In Kumba dominierten die Klassen 1 und 4 (nach EU Klassifikation), während die Klasse 3 nahezu nicht vorhanden war. In Buea herrschen dagegen die Klassen 3 und 4 vor. Die Ergebnisse zeigen, dass das sozio-ökonomische Umfeld und sogar klimatische Faktoren das Anschaffungsverhalten von Elektrogeräten in einer Region beinflussen können. Der hohe Grad an Reparaturaktivitäten und die Rückgewinnung von Bauteilen durch die Reparaturwerkstätten zeigt, dass anpassungsfähige Optionen zum Umgang mit Elektrogeräten insbesondere unter ökonomisch und ökologisch sinnvollen Gesichtspunkten vorhanden sind. Das Recycling von Aluminium zur Herstellung von Haushaltswaren erfordert ein eifaches und anpassungsfähiges System, welches einfach und kostengünstig betrieben werden kann und nur wenig Personal benötigt. Während dieses Vorhaben unter ökonomischen Anforderungen als eine Option zur Verminderung der Armut aufgund der Einkommenserzielung offensichtlich erfolgreich scheint, treten auch Probleme auf, die allerdings bei entsprechender Berücksichtigung zukünftig die Grundlage zur Verminderung der Armut (aufgrund der Entwicklung von Kleinunternehmen) und für ökologische Nachhaltigkeit liefern. In dieser Dissertation, wird ein Modell aufgezeigt, das von Interessengruppen für Verbesserungen in diesem Beriech genutzt werden kann Eine Beurteilung der vorhandenen Anstrengungen und Hemmnisse, flächendeckende Recycling- und Verwertungssysteme in Kamerun einzuführen, wurde ebenfalls durchgeführt. Die Ergebnisse zeigen, dass es bestehende Methoden gibt, auf denen flächendeckende Recycling- und Verwertungssysteme mit einem Nutzen für Gemeinden und den engagierten Beteiligten - vorzugsweise kleine und mittelständische Unternehmen oder nichtstaatliche Einrichtungen (NGO) aufgesetzt werden können. Die sich stellenden Herausforderungen und der Weg, eine breite Wiederverwertung und ein hohes Recycling einzuführen, sind entsprechend dargelegt worden. Sofern sich Gemeinden entscheiden, die vorhandenen Systeme ohne signifikante Änderungen zu betreiben, ist eine Abstimmung und Zusammenarbeit unbedingt erforderlich. Eine derartige Zusammenarbeit wird Vorteile sowohl bei der Müllsammlung als auch bei der Müllentsorgung liefern. Sofern ein Ausbau der bestehenden Systeme oder die Einführung eines neuen Systems angestrebt wird, sind anpassungsfähige und flexible Innovationen nötig. Derartig flexible Systeme sollten lokale Ansätze für ein kommunales Abfallmanagement sowie die sozio-ökonomischen Rahmenbedingungen berücksichtigen, um sicherzustellen, dass die neuen oder erweiterten Systeme im lokalen, sozio-ökonomischen Umfeld bestehen. Eine hohe Herausforderung zur Verbesserung von Recycling und Wiederverwertung im speziellen und kommunales Abfallmanagement im allgemeinen wird in Kamerun an die öffentliche Verwaltung gestellt, die angemessene Richtlinien und den gesetzlichen Rahmen für derartige Aktivitäten unter Berücksichtigung vom ökonomischen und ökologischen Nutzen geben muss. Beim Ausbleiben dieser regulatorischen Grundlagen, werden SME´s, Gemeinden und NGO´s (in Zusammenarbeit mit weiteren, spezialisierten Gruppen), die sich mit Aktivitäten in Bezug auf Recycling und Wiederverwertung beschäftigen, allein gelassen, wobei diese innerhalb des Sektors bei der Verringerung der Armut unterstützen können und auch noch ökologische Vorteile erbringen können.

The Banyang-Mbo Wildlife Sanctuary is a multiple-use lowland tropical rainforest in South West of Cameroon. This area was designated by the government of Cameroon with a focus of protecting 11 species including the most endangered primates in Central and West Africa, the Drill (Mandrillus leucophaeus) and Chimpanzees (Pan troglodytes). Local communities maintain user-rights of the forest and its natural resources as long as the conservation goals of the protected areas are not compromised. With many villages in and around the sanctuary and an ever-increasing population, most villagers rely on bushmeat to meet both dietary requirements and as a source of income. The purpose of the six-month study was to assess the current impact of hunting pressure on wildlife biodiversity loss with hope to recommend managed sustainable hunting system to the Ministry of Forestry and Wildlife. Carcasses of animals brought in daily by the eighty-four hunters who participated in the study were weighed, sexed and aged and socio-economic data collected by recording weapon type, use, price of each animal killed and its destination by 14 research assistants in 14 study villages. Hunters were interviewed in an attempt to understand hunters' perception of hunted game and their capacity to implement a managed hunting system. Study results indicated that 44 animal species were harvested with a total of 3,176 individual animals killed, giving an estimated total biomass of 22,397 kg in both the Banyang and Mbo areas. The Banyang ethnic group registered more harvest in terms of both off-take 1,888 animals and biomass 13,476 kg (13.5 tons) while the Mbo ethnic group extracted 1,288 animals with a biomass of 8,921.02 kg (9.00 tons) over the six-month study period. When placed into taxonomic groups, duikers constituting (34%), rodents (22%), other protected species (15%) and monkeys (11%) of the total animals extracted were most affected by hunting within the whole of BMWS. Larger-bodied animals like primates and duikers were most vulnerable to gun hunting while smaller carnivores and rodents were more vulnerable to wire snaring and trapping. Poisoned baits were used in some villages to trap Cane rats and Monkeys. Hunting peaks were attained during the raining season especially during the months of July and August. However, some small peaks occurred during the dry season especially in the months of November and January. More males (47%) were killed than females (43%) for all species over the six-month study period. Unknown sex constituted (10%) of the total extracted animals registered. Adults comprised (69%) of the total catch for all species registered, juveniles and infants constituted (23%) and (8%) respectively. Generally the Banyang ethnic group either consumed or sold locally (83%) of their total harvested bushmeat and sold only (11%) to outside traders. The Mbo ethnic group consumed or sold locally (47%) of the total bushmeat killed and sold (39%) to outside bushmeat dealers. Economic gains in terms of financial income from sale of bushmeat at the Banyang-Mbo Wildlife Sanctuary do not seem to be profitable as one hunter earned on average 22.629F CFA (US $47) per month over the study period compared to 125.000F CFA (US $258) earned by an average civil servant in Cameroon. One kilogramme of the most expensive bushmeat such as Pangolin (Manis gigantea) and Brush-tailed porcupine (Atherurus africanus) was on the average about 4.7 times less expensive than the price of one kg of domesticated animals such as fresh cow beef or goat meat. The Drill (Mandrillus leucophaeus) and the Chimpanzee (Pan troglodytes) are at high risk of local extinction in this area. Meanwhile species like the Leopard (Panthera pardus), Buffalo (Syncerus nanus), the African Elephant (Loxodonta africana) and the Giant pangolin (Manis gigantea) were not recorded killed in any of the 14 study villages and are feared to be locally extinct. There was a steady decline in off-take and biomass of large-bodied species like duikers and primates in the total harvest of both ethnic groups over time during the study period. This suggests that hunting of larger-bodied animals may not be sustainable within the Banyang-Mbo Wildlife Sanctuary. The future of Blue duikers seems bleak if hunting continues unchecked. Poverty, population increase, unemployment and the weak enforcement of existing wildlife laws are the driving forces behind the unsustainable harvest of wildlife resources at the Banyang-Mbo wildlife Sanctuary. ; Das Banyang-Mbo Wildlife Schutzgebiet ist ein unter vielfältigen Nutzungen stehender tropischer Regenwald im südwestlichen Flachlandbereich des westafrikanischen Landes Kamerun. Dieser Bereich wurde durch die Regierung Kameruns unter Schutz gestellt, um insgesamt 11 Arten zu schützen, u.a. die in Zentral-und Westafrika gefährdeten Primatennarten (Mandrillus leucophaeus) und (Pan troglodytes). Der lokalen Bevölkerung wurden gewisse Nutzungsrechte eingeräumt, soweit die ausdrücklich formulierten Schutzziele des Schutzgebietes nicht berührt sind. Um das Schutzgebiet herum liegen viele Dörfer mit einer stetig steigenden Bevölkerungszahl, und die meisten Dorfbewohner nutzen das Wild einerseits für ihre eigene Ernährung und anderseits als Einkommensquelle. Ziel der sechsmonatigen Untersuchungen war es, den gegenwärtigen Einfluß der Jagd auf den Rückgang der Biodiversität zu analysieren und Vorschläge für ein nachhaltiges Wildmanagement zu entwickeln. Die täglich von den 84 an der Studie teilnehmenden Jägern getöteten Tiere wurden gewogen, Geschlecht und Alter bestimmt; weitere sozio-ökonomische Daten wie Waffentyp, Anwendung, Preise für die getöteten Tiere und deren Verwendung wurden von 14 Mitarbeitern in den 14 in die Untersuchungen einbezogenen Dörfern erhoben. Die Jäger wurden bezüglich ihrer Meinung zur Jagd, zu den gejagten Tieren und zu den Möglichkeiten der Implementation eines geordneten Jagdsystems befragt. Die Untersuchungsergebnisse zeigen, dass 44 Tierarten gejagt wurden, wobei insgesamt 3.176 Individuen getötet wurden. Dies entspricht einer Biomasse von 22.400 kg in den Gebieten von Banyang und Mbo. Im Untersuchungszeitraum von sechs Monaten entnahmen die Banyang insgesamt 1.888 Tiere mit einer Biomasse von 13.479 kg, während die Mbo 1.288 Tiere mit einer Biomasse von 8.921 kg erlegten. Dabei entfällt ein Anteil von (34%) auf Ducker, auf Nager (22%), auf andere geschützte Arten (15%) und auf Primaten (11%) aller gejagten Tiere innerhalb des gesamten Schutzgebietes. Großtiere wie Primaten und größere Antilopen sind gefährdeter durch die Jagd mit Gewehren, während kleinere, räuberisch lebende Tiere öfter durch Schlingfallen gefangen werden. Köderfallen wurden gelegentlich zum Fang von Rohrratten und Affen eingesetzt. Die meisten Tiere wurden während der Regenzeit, besonders im Juli und August erlegt, allerings wurden auch viele Tiere in der Trockenzeit, besonders im November und im Januar erlegt. Männchen wurden öfter getötet als Weibchen (47% zu 43% für alle Arten in sechs Monaten, (10%) konnten nicht zugeordnet werden). Erwachsene Tiere machten einen Anteil von (69%) aus. Im Allgemeinen verzehrten die Banyang (83%) des erjagten Buschfleisches und verkauften nur (11%), die Mbo verzehrten (47%) und verkauften (39%) an Händler. Ökonomischer Gewinn in Form von Einkommen aus dem Handel mit Buschfleisch im Bereich des Banyang-Mbo Wildlife Schutzgebietes ist offenbar nicht hoch, ein Jäger verdient im Mittel 22.629F CFA (47 US $) pro Monat über den Untersuchungszeitraum, während ein öffentlich Bediensteter in Kamerun pro Monat 125.000F CFA (258 US $) verdient. Ein Kilogramm des teuersten Buschfleisches wie das des Pangolin (Manis gigantea) und das des Stachelschweines Atherurus africana war etwa 2,7 mal teurer als das Fleisch domestizierter Tiere wie etwa Rinder oder Ziegen. Der Drill (Mandrillus leucophaeus) und der Schimpanse (Pan troglodytes) sind in den untersuchten Bereichen stark vom Aussterben bedroht. Andererseits wurden Arten wie der Leopard (Panthera pardus), Büffel (Sycerus nanus), Elefant (Loxodonta africana) und Riesenschuppentier (Manis gigantea) im Bereich der 14 untersuchten Dörfer nicht gejagt und getötet, eventuell sind diese Arten bereits lokal ausgestorben. Es wurde eine stetige Abnahme der Entnahme von Biomasse größerer Tiere durch Jagd durch beide ethnischen Gruppen während des Untersuchungszeitraumes festgestellt. Dies legt die Vermutung nahe, daß die Jagd auf Großtiere keine nachhaltige Bewirtschaftung des Banyang-Mbo Wildlife Schutzgebietes darstellt. Armut, hohes Bevölkerungswachstum, Arbeitslosigkeit und die unzureichende Umsetzung der gesetzlichen Regelungen bilden die wichtigsten Gründe für die nichtnachhaltige Bewirtschaftung der Ressourcen im "Banyang-Mbo Wildlife Sanctuary".

The dissertation, "Coping with emergent hearing loss", is written in English and is based on the diversity of problems connected to hearing loss and the adaptation of hearing aids. The research was carried out in Denmark and involves adults with an emergent hearing loss, who have decided to become hearing aid users. The data is analyzed through methods of cultural anthropology with focus on the following topics: How do the new users cope with the status passage towards being hearing aid users, how do they integrate the hearing aids into their lives, and what are the involved learning processes. What are the consequences of the provision by the state of free hearing aids, their free adaptation as well as free batteries, and does the state take part in the construction of the social group of new hearing aid users? The method is based on qualitative field work. Two public hospitals were helpful in identifying 24 new users, who acquired a free hearing aid through the hearing health care system. Through ENTs and private dispensers 17 further respondents joined the study – these acquired their hearing aids with a considerable state subsidy but mostly they themselves contributed financially as well. The 41 respondents between the ages of 42 to 92 years of age came from a wide range of professions and were followed throughout 2003 und 2004. After an in-depth qualitative interview, the contact to the respondents was maintained in order to follow the process of integration into their lives. When possible, the respondents were accompanied to their appointments in the private or public clinics. Moreover, interviews with experts from the public hearing health care system, politicians and user organisations were carried out, and the general public debate on the hard of hearing and hearing loss was followed and recorded. The second chapter gives an overview of the position of audiology in Denmark, of epidemiological information on hearing loss in the Danish society and statistics to the use of hearing aids. Moreover, basic information is given about the functioning of the human ear, the auditive perception and diagnosis and classification of hearing loss as well as a short introduction to the hearing aid technology. The structure of the further thesis divides the material into three pillars that make the discussion of the interaction processes possible. (1) The user's interaction with the lifeworld concerns the meaning of hearing in relation to social participation. For some of the users, a good sense of hearing was essential to communicate freely and uphold their position in relation to others, whereas other respondents paid less attention to the information they acquired through their sense of hearing. A number of the respondents were selective and only used their hearing aids in specific situations, whereas another group discontinued the use of their hearing aids for various reasons. Status passages that hold specific challenges like a new work place or a new marriage motivate the continued everyday use. On the whole, the thesis illustrates that hearing loss is a socially dividing factor that complicates the interaction with others. In comparison to other bodily impairments or diseases, the hearing loss is rarely used as occasion to unite with fellow sufferers, join patient organisations or form self help groups. (2) The users' interaction with the institutions The medical anthropologist Arthur Kleinman conceptualises health care as a moral process in which essential issues are at stake for the users. Different factors interact in the process: the training of the experts, allocation of funds, the quality of the technology, the dispensing procedures and the motivation and individual characteristics of the new users. The integration of the hearing aid into the lifeworld can be compared to a learning process, for which reason the learning theory of the anthropologist Gregory Bateson is outlined. Susanne Bisgaard's own theory lists the meaning creating elements that serve as motivation for the users to counteract contingency (occurrences that influence the adaptation negatively). In the interaction between individual and society, the individual can apply strategies in order to eliminate stumbling blocks. (3) The users' interaction with the technology A number of theorists from Anthropology as well as Science and Technology Studies are discussed in order to question their validity with regard to human action autonomy vs. technological determination and test the theoretical models with regard to their usability for the thesis. Hearing aids have a supporting function in everyday life and have the capability of moderating the user's perception of sound. The alienating experience of hearing one's own voice amplified, of wearing a foreign body in the ear and the different strategies that emerge from the more or less successful handling of the technology is reported by way of case stories and quotes from the interviews. ; Die vorliegende in englischer Sprache verfasste Dissertation, "Coping with emergent hearing loss," entstand vor dem Hintergrund der Vielfalt der Probleme in Verbindung mit Schwerhörigkeit und der Anpassung von Hörgeräten. Die Recherchen der Arbeit sind in Dänemark durchgeführt worden. Es handlet sich um Erwachsenden mit einem beginnenden bzw. fortschreitenden Gehörverlust, die sich für ein Hörgerät entschieden haben. Die Gruppe der "neuen Hörgerätenutzer" wird kulturanthropologisch auf drei Ebenen untersucht: Wie ändert sich der Status der Betroffenen und ihrer Angehörigen, und wie integrieren sie das Hörgerät in ihre Lebenswelt? Welche Bedeutung hat die Kostenübernahme des dänischen Gesundheitssystem für Geräte, Batterien und Anpassung und trägt diese Regelung zum Entstehen einer neuen Gruppe bei? Wie werden die Hörgeräte von ihren Nutzern angenommen und welche Lernprozesse sind dabei erforderlich? Die angewandte Methode ist qualitative Feldforschung. Über zwei öffentliche Krankenhäuser wurden 24 neue Nutzer gefunden, die im Rahmen der gesetzlichen Krankenversicherung ein kostenloses Hörgerät angepasst bekamen. Darüber hinaus gelang es 17 weitere Respondenten zu kontaktieren, die als Privatversicherte ihre Hörgeräte außerhalb des öffentlichen Gesundheitssektors erhielten. Die 41 Respondenten im Alter von 42 bis 92 Jahren repräsentierten eine weite Bandbreite von Berufen und wurden in den Jahren 2003 und 2004 begleitet. Nach einem ausführlichen qualitativen Interview wurde die Verbindung zu den Respondenten durch wiederholte Kontakte aufrechterhalten, um den Prozess der Einfügung des Hörgeräts in deren eigenes Leben mitvollziehen zu können. Soweit dieses möglich war, wurden die Untersuchungspersonen auch zu ihren Terminen im Krankenhaus bzw. im Hörgerätegeschäft begleitet. Zusätzlich wurden Interviews mit Experten aus dem öffentlichen Gesundheitssystem, mit Unternehmen und Geschäften, mit Politikern und Patientenorganisationen geführt sowie der gesellschaftliche Diskurs über Hörschädigungen und Schwerhörigkeit verfolgt. Das zweite Kapitel gibt einen Überblick über die Situation der Audiologie in Dänemark, epidemiologische Informationen zur Verbreitung von Schwerhörigkeit in der dänischen Bevölkerung und Statistiken zur Hörgeräteverbreitung und –nutzung. Außerdem werden grundlegende Informationen zur Funktion des menschlichen Ohrs, zur auditiven Wahrnehmung und zur Diagnose und Klassifikation von Gehörschädigungen dargestellt. Schließlich wird noch ein kurzer Überblick über die Hörgeräteakustik gegeben. Die Struktur der weiteren Arbeit besteht aus drei Säulen, die ermöglichen die Ebenen des Interaktionsprozesses zu thematisieren: (1) die Interaktion mit der Lebenswelt und der umgebenden Gesellschaft, wobei die Bedeutung des Hörens für die lebensweltliche Partizipation dargestellt wird. Das Spektrum reicht von Individuen, in deren Leben die soziale Teilhabe unbedingt ein gutes Gehör erfordert, um ausreichend kommunizieren zu können, bis hin zu Befragten, für die Informationen, die sie über das Gehör aufnehmen, eine verhältnismäßig geringe Wichtigkeit haben. Viele Befragte agieren selektiv und setzen das Hörgerät für bestimmte soziale Situationen ein, während es bei anderen nicht zum Einsatz kommt. Welche diese im Einzelnen sind, unterscheidet sich wiederum von Person zu Person. Statuspassagen, die besondere Herausforderungen beinhalten – eine neue Arbeitsstelle, eine neue Ehe – motivieren eher dazu, das Hörgerät dauerhaft im Alltag einzusetzen. Ins gesamt macht die Arbeit deutlich, dass Schwerhörigkeit ein sozial trennender Faktor ist, der die Interaktionen mit anderen erschwert. Im Unterschied zu anderen körperlichen Einschränkungen oder Krankheiten wird der Verlust des Gehörs von ihren Interviewpartnern selten als Anlass dafür genommen, sich mit Leidesgenossen zusammenzuschließen und Patientenorganisationen oder Selbst-hilfegruppen zu bilden. (2) die Interaktion mit den Institutionen Der Ansatz des Medizinanthropologen Arthur Kleinman konzeptualisiert den Verlauf im Gesundheitssystem als moralischen Prozess, in dem Entscheidendes für die Nutzer auf dem Spiel steht. Hier interagieren verschiedene Faktoren zu denen – neben der Ausbildung der Experten, der Zuteilung der Finanzmittel, der Qualität der Hörgerätetechnologie und der Organisation der Vergabe von Hörgeräten - insbesondere die Motivationen und Umgangsweisen der neuen Hörgerätenutzer zählen. Auch ist die Integration eines Hörgeräts mit einem Lernprozess zu vergleichen, und um diesen analysierbar zu machen, wird die Lerntheorie des Anthropologen Gregory Bateson herangezogen. Als eigene Theorie wird ein Instrumentarium entwickelt, das die sinnstiftenden Elemente darstellt, die als Motivation dienen, Kontingenz (Ereignisse, die die Anpassung negativ beeinfließen) entgegenzuwirken. Es geht um eine Wechselwirkung zwischen Gesellschaft und Individuum, wobei das Individuum auf Grund seiner Persönlichkeitszüge Strategien einsetzen kann, um Hindernisse zu beseitigen. Die Umgangsweisen der Respondenten mit den institutionellen Strukturen werden in fünf Kategorien unterteilt. Nur zwei Respondenten aus den Teilnehmern der Informantengruppe sind unkompliziert und haben nach Ausgabe des Gerätes keinen weiteren Bedarf nach institutioneller Betreuung. Die größte Gruppe von Respondenten (21 Personen) kehrt mindestens einmal zu Ausgabestelle zurück, weil Änderungen gemacht werden muss. Eine weitere Kategorie von den neuen Nutzern (4 Personen) verweigert relativ bald nach dem Erhalt die Nutzung. Eine Gruppe (9 Personen) verwendet eine passive Strategie ihrer Hörgeräte gegenüber und versucht nicht wirklich die Technologie in ihr Leben zu integrieren. Die letzte der eingekreisten Gruppen (5 Personen) umfasst die wirklichen Problem-fälle, bei denen es zu Beschwerden, Missverständnisse und Konflikten kamen. (3) die Interaktion zwischen Körperbildern und Technologien Hierzu werden eine Reihe von Autoren der Anthropologie und Science und Technology Studies miteinander ins Gespräch gebracht, um die Fragen von menschlicher Handlungsautonomie gegenüber der technologischen Determination zu diskutieren und theoretische Modelle auf ihre Nutzbarkeit für die vorliegende Arbeit hin zu befragen. Hörgeräte haben eine unterstützende Funktion im Alltagsleben der Nutzer, besitzen aber auch die Fähigkeit zu entscheiden wie der Nutzer welche Geräusche wahrnimmt und welche diese sind. Die befremdende Erfahrung der durch Lautsprecher verstärkten eigenen Stimme, die Erfahrung des Geräts als Fremdkörper im Ohr und die unterschiedlichen Umgangsweisen, die aus der mehr oder weniger geglückten Umgang mit der Technologie resultierten, sind anhand von Fallgeschichten und Äußerungen der Interviewten dargestellt.

Bad governance causes economic, social, developmental and environmental problems in many developing countries. Developing countries have adopted a number of reforms that have assisted in achieving good governance. The success of governance reform depends on the starting point of each country – what institutional arrangements exist at the out-set and who the people implementing reforms within the existing institutional framework are. This dissertation focuses on how formal institutions (laws and regulations) and informal institutions (culture, habit and conception) impact on good governance. Three characteristics central to good governance - transparency, participation and accountability are studied in the research. A number of key findings were: Good governance in Hanoi and Berlin represent the two extremes of the scale, while governance in Berlin is almost at the top of the scale, governance in Hanoi is at the bottom. Good governance in Hanoi is still far from achieved. In Berlin, information about public policies, administrative services and public finance is available, reliable and understandable. People do not encounter any problems accessing public information. In Hanoi, however, public information is not easy to access. There are big differences between Hanoi and Berlin in the three forms of participation. While voting in Hanoi to elect local deputies is formal and forced, elections in Berlin are fair and free. The candidates in local elections in Berlin come from different parties, whereas the candidacy of local deputies in Hanoi is thoroughly controlled by the Fatherland Front. Even though the turnout of voters in local deputy elections is close to 90 percent in Hanoi, the legitimacy of both the elections and the process of representation is non-existent because the local deputy candidates are decided by the Communist Party. The involvement of people in solving local problems is encouraged by the government in Berlin. The different initiatives include citizenry budget, citizen activity, citizen initiatives, etc. Individual citizens are free to participate either individually or through an association. Lacking transparency and participation, the quality of public service in Hanoi is poor. Citizens seldom get their services on time as required by the regulations. Citizens who want to receive public services can bribe officials directly, use the power of relationships, or pay a third person – the mediator ("Cò" - in Vietnamese). In contrast, public service delivery in Berlin follows the customer-orientated principle. The quality of service is high in relation to time and cost. Paying speed money, bribery and using relationships to gain preferential public service do not exist in Berlin. Using the examples of Berlin and Hanoi, it is clear to see how transparency, participation and accountability are interconnected and influence each other. Without a free and fair election as well as participation of non-governmental organisations, civil organisations, and the media in political decision-making and public actions, it is hard to hold the Hanoi local government accountable. The key differences in formal institutions (regulative and cognitive) between Berlin and Hanoi reflect the three main principles: rule of law vs. rule by law, pluralism vs. monopoly Party in politics and social market economy vs. market economy with socialist orientation. In Berlin the logic of appropriateness and codes of conduct are respect for laws, respect of individual freedom and ideas and awareness of community development. People in Berlin take for granted that public services are delivered to them fairly. Ideas such as using money or relationships to shorten public administrative procedures do not exist in the mind of either public officials or citizens. In Hanoi, under a weak formal framework of good governance, new values and norms (prosperity, achievement) generated in the economic transition interact with the habits of the centrally-planned economy (lying, dependence, passivity) and traditional values (hierarchy, harmony, family, collectivism) influence behaviours of those involved. In Hanoi "doing the right thing" such as compliance with law doesn't become "the way it is". The unintended consequence of the deliberate reform actions of the Party is the prevalence of corruption. The socialist orientation seems not to have been achieved as the gap between the rich and the poor has widened. Good governance is not achievable if citizens and officials are concerned only with their self-interest. State and society depend on each other. Theoretically to achieve good governance in Hanoi, institutions (formal and informal) able to create good citizens, officials and deputies should be generated. Good citizens are good by habit rather than by nature. The rule of law principle is necessary for the professional performance of local administrations and People's Councils. When the rule of law is applied consistently, the room for informal institutions to function will be reduced. Promoting good governance in Hanoi is dependent on the need and desire to change the government and people themselves. Good governance in Berlin can be seen to be the result of the efforts of the local government and citizens after a long period of development and continuous adjustment. Institutional transformation is always a long and complicated process because the change in formal regulations as well as in the way they are implemented may meet strong resistance from the established practice. This study has attempted to point out the weaknesses of the institutions of Hanoi and has identified factors affecting future development towards good governance. But it is not easy to determine how long it will take to change the institutional setting of Hanoi in order to achieve good governance. ; Bad governance (schlechte Regierungsführung) verursacht neben wirtschaftlichen und sozialen Schäden auch Umwelt- und Entwicklungsprobleme in vielen Entwicklungsländern. Entwicklungsländer haben zahlreiche Reformen in Angriff genommen, welche sie in der Entwicklung von good governance (gute Regierungsführung) unterstützen sollen. Der Erfolg solcher Reformen staatlicher Steuerungs- und Regelsysteme hängt jedoch maßgeblich von der Ausgangssituation in den einzelnen Ländern ab. Einfluss auf den Erfolg haben Faktoren wie z. B. die existierende institutionelle Ordnung, auf die zu Beginn solcher Reformen zurückgegriffen werden kann. Auch der verantwortliche Personenkreis, der mit der Umsetzung der Reformen beauftragt wird, ist für deren Erfolg maßgeblich. Diese Dissertation befasst sich damit, wie sich formelle Institutionen (Gesetze und Regeln) sowie informelle Institutionen (Kultur, Gewohnheit und Wahrnehmung) auf good governance auswirken können. Im Rahmen dieser Forschungsarbeit werden drei Merkmale mit besonderem Bezug zu good governance untersucht: Transparenz, Partizipation und Rechenschaftspflicht. Folgende Untersuchungsergebnisse sind hervorzuheben: In Bezug auf good governance stellen Berlin und Hanoi zwei Extreme dar. Während Berlin auf einer "good-governance-Skala" im positiven oberen Bereich anzusiedeln wäre, müsste sich Hanoi eher im unteren Bereich wiederfinden. Good governance im Sinne von verantwortungsvoller Regierungsführung ist in Hanoi bei weitem noch nicht erreicht. So sind in Berlin Informationen sowohl über die Ziele und die Entscheidungen der am Politikprozess beteiligten Akteure und über Dienstleistungen der Verwaltung als auch über die öffentlichen Finanzen allgemein abrufbar, verlässlich und verständlich. Dies ist nicht der Fall in Hanoi. Während in Berlin die BürgerInnen keine Schwierigkeiten im Zugang zu öffentlichen Informationen haben, so sind diese Informationen in Hanoi nicht oder nur schwer erhältlich. Weiterhin gibt es zwischen Hanoi und Berlin erhebliche Unterschiede in den drei Arten der Partizipation. Während die Wahlen kommunaler Vertreter in Hanoi rein formell und erzwungen sind, so sind Wahlen in Berlin gleich, geheim und frei. Bei den Berliner Kommunalwahlen entstammen die VertreterInnen den unterschiedlichen Parteien und Wählervereinigungen, während die Kandidatur der KommunalvertreterInnen in Hanoi weitgehend durch die Volksfront bestimmt wird. Obwohl die Wahlbeteiligung bei den lokalen Wahlen in Hanoi bei fast 90% liegt, so ist die Legitimität sowohl der Wahlen selbst als auch des Vertretungsprozesses so gut wie nicht vorhanden. Die zu wählenden VolksvertreterInnen werden ausschließlich durch die Kommunistische Partei bestimmt. In Berlin wird die Teilhabe der BürgerInnen bei der Lösung kommunaler Probleme durch die Regierung gefördert. Hierzu werden unterschiedliche Methoden genutzt, u. a. der Bürgerhaushalt, Bürgerportale, Bürgerinitiativen etc. Einzelne BürgerInnen können entscheiden, ob sie sich individuell oder auch kollektiv einbringen. Durch das Fehlen von Transparenz und bürgerlicher Teilhabe ist die Qualität öffentlicher Dienstleistungen in Hanoi gering. So werden Dienstleistungen selten innerhalb der Fristerbracht, die gesetzlich vorgegeben ist. BürgerInnen, die dennoch öffentliche Dienstleistungen in Anspruch nehmen und zeitnah erhalten wollen, können die verantwortlichen Beamten direkt bestechen, ihre persönlichen Beziehungen nutzen oder eine dritte Person gegen Bezahlung beauftragen – einen "Mediator" (Vietnamesisch: "Cò"). Im Gegensatz hierzu werden Dienstleistungen in Berlin kundenorientiert erbracht. Die Qualität der Dienstleistungen ist in Bezug auf Zeit und Kosten hochwertig. Schmiergeldzahlungen, Bestechung sowie das Nutzen persönlicher Beziehungen im Austausch für "bessere" öffentliche Dienstleistungen sind in Berlin unüblich. Die Analyse der Fallstudien in Berlin und Hanoi verdeutlichen, wie Transparenz, bürgerliche Teilhabe sowie Rechenschaftspflicht miteinander verflochten sind und sich gegenseitig beeinflussen. Es ist schwierig die Kommunalverwaltung in Hanoi zur Rechenschaft zu ziehen. Hierzu fehlt es an geeigneten Instrumenten, wie z.B. freie und gleiche Wahlen. Es fehlt ebenfalls die Beteiligung von Akteuren wie freien Medien, Nichtregierungsorganisationen und zivilgesellschaftlichen Organisationen. Der wesentliche Unterschied formeller regulativer und kognitiver Institutionen zwischen Berlin und Hanoi wird anhand von drei Prinzipien dargestellt: Rechtsstaatlichkeit (Rule of Law) vs. Herrschaft durch Recht (rule by law), Pluralismus vs. Einheitspartei innerhalb der Politik sowie Marktwirtschaft vs. Marktwirtschaft sozialistischer Prägung. In Berlin gelten Verhaltensnormen, welche das Gesetz und die individuelle Freiheit respektieren. Ebenso herrscht das Bewusstsein vor, die Gemeinschaft zu fördern. EinwohnerInnen Berlins erachten es als selbstverständlich, dass sie öffentliche Dienstleistungen gerecht in Anspruch nehmen können. Die Vorstellung, Geld oder Beziehungen auf unrechtmäßige Art zu nutzen, um Verwaltungsvorgänge abzukürzen, herrschen weder bei Verwaltung noch bei den BürgerInnen vor. Innerhalb eines schwachen formellen Rahmens von good governance in Hanoi interagieren neue Werte und Normen einer Volkswirtschaft im Umbruch (Wohlstand, Erfolg) mit denen einer Planwirtschaft (Lügen, Abhängigkeit, Passivität) sowie mit denen traditioneller Gesellschaften (Hierarchie, Harmonie, Familie, Kollektivismus) und beeinflussen die Handlungen der Akteure. In Hanoi wird es nicht als selbstverständlich angesehen, das zu tun, was in Berlin als "das Richtige" angesehen würde, z. B. Gesetze einzuhalten. Unbeabsichtigte Konsequenzen willkürlicher Reformaktivitäten der Partei zeigen sich im Fortbestehen von Korruption. Die sozialistische Orientierung der Marktwirtschaft scheint nicht erreicht worden zu sein, da sich die Schere zwischen Reich und Arm geweitet hat. Good governance ist unerreichbar, wenn BürgerInnen, Verwaltung und PolitikerInnen hauptsächlich von Eigeninteressen gelenkt werden. Der Staat und die Gesellschaft hängen voneinander ab. Um theoretisch good governance in Hanoi zu erreichen, müssten (formelle und informelle) Institutionen geschaffen werden, die positiven Einfluss auf BürgerInnen, Verwaltung und VolksvertreterInnen haben. BürgerInnen sind "gut" aufgrund von Lernprozessen und Gewöhnung und nicht aufgrund ihrer Natur. Das Rechtstaatlichkeitsprinzip ist notwendig, um die Leistungsbereitschaft lokaler Verwaltungen sowie der Volksvertretungen zu stärken. Sobald Rechtstaatlichkeit konsequente Anwendung findet, verringert sich auch der Raum, in dem informelle Institutionen angewendet werden können. Die Förderung von good governance in Hanoi hängt im Wesentlichen vom Verlangen ab, die Regierung und die Menschen zu verändern. Good governance in Berlin sollte als Ergebnis eines andauernden Prozesses von Entwicklung und Änderung von Lokalregierung und BürgerInnen angesehen werden. Institutionelle Transformation ist ein langwieriger und komplizierter Prozess. Veränderungen formeller Regelungen sowie die Art der Implementierung solch neuer Regelungen trifft möglicherweise auf starken Widerstand seitens etablierter Akteure mit ihren Gewohnheiten. In dieser Studie wurde gezeigt, welches die Schwachpunkte der Institutionen in Hanoi sind. Ebenso wurden jene Faktoren identifiziert, welche die zukünftige Entwicklung in Richtung von good governance beeinflussen können. Es ist jedoch schwierig einzuschätzen, wie lange es dauern wird, das institutionelle Gefüge in Hanoi hin zu verantwortungsvoller Regierungsführung zu ändern.

Several armed conflicts have marked the past two decades in the Democratic Republic of the Congo (DRC). As a result, the DRC is facing an unprecedented humanitarian disaster with the death of hundreds of thousands of people, the large-scale displacement of civilians and the rape of thousands of women, girls and men. These armed conflicts have led to the metamorphosis of the concept of 'crime' with the emergence of new forms of sexual violence, particularly the widespread sexual violence used by armed groups as a tactic of war. In response to this avalanche of sexual violence, the DRC has taken a series of legislative measures. It began with the ratification of the Statute of the International Criminal Court (Rome Statute) on 11 April 2002. This was followed by the promulgation of the Military Judicial Code and the Military Criminal Code on 18 November 2002 (MJC and MCC, respectively) criminalizing, inter alia, war crimes, crimes against humanity and genocide. In 2006, the Congolese legislator criminalized various forms of sexual crimes as defined by international law in the Military Penal Code. On 31 December 2015, the Congolese authorities promulgated Law No. 15/022, amending and supplementing the Military Penal Code, for the implementation of the Rome Statute. Through this Law, the legislator has included in the Congolese Ordinary Criminal Code rape and other sexual assaults constituting war crimes, and in some circumstances, crimes against humanity. In terms of prosecutions, around 40 cases of rape classified as war crimes and crimes against humanity have been tried by Congolese military courts, and a few other cases are being investigated. This article seeks to assess the progress made by the DRC in prosecuting rape as a war crime and the challenges to such prosecutions.

La République démocratique du Congo (RDC) a été marquée par plusieurs conflits armés au cours des deux dernières décennies. Il en résulte que ce pays est confronté à une catastrophe humanitaire sans précédent avec la mort de centaines de milliers de personnes, le déplacement à grande échelle de civils et le viol de milliers de femmes, de filles et d'hommes. Ces conflits armés ont entraîné une métamorphose du concept de 'crime' avec l'émergence de nouvelles formes de violence sexuelle, notamment la violence sexuelle généralisée utilisée par les groupes armés comme tactique de guerre. En réponse à cette avalanche de violences sexuelles, la RDC a adopté une série de mesures législatives. La première fut la ratification du Statut de la Cour pénale internationale (Statut de Rome) le 11 avril 2002. Cette ratification fut suivie par la promulgation du Code judiciaire militaire et du Code pénal militaire le 18 novembre 2002 (respectivement le CMJ et le CCM) qui criminalisent, entre autres, les crimes de guerre, les crimes contre l'humanité et le génocide. En 2006, le législateur congolais a incriminé dans le Code pénal militaire diverses formes de crimes sexuels tels que définis par le droit international. Le 31 décembre 2015, les autorités congolaises ont promulgué la loi no 15/022, modifiant et complétant le Code pénal militaire, pour la mise en œuvre du Statut de Rome. A travers cette loi, le législateur a inclus dans le Code pénal ordinaire congolais les viols et autres agressions sexuelles constitutifs de crimes de guerre, et dans certaines circonstances, de crimes contre l'humanité. En termes de poursuites, une quarantaine de cas de viols qualifiés de crimes de guerre et de crimes contre l'humanité ont été jugés par les tribunaux militaires congolais, et quelques autres cas sont en cours d'instruction. Cet article vise à évaluer les progrès réalisés par la RDC en matière de poursuites pénales pour viol en tant que crime de guerre et les défis auxquels ces poursuites sont confrontées.

Verschillende gewapende conflicten hebben de afgelopen twee decennia hun stempel gedrukt op de Democratische Republiek Congo (DRC). Als gevolg daarvan wordt de DRC geconfronteerd met een ongekende humanitaire ramp die gepaard gaat met de dood van honderdduizenden mensen, de grootschalige ontheemding van burgers en de verkrachting van duizenden vrouwen, meisjes en mannen. Die gewapende conflicten hebben geleid tot een metamorfose van het begrip 'misdaad' met de opkomst van nieuwe vormen van seksueel geweld, in het bijzonder het wijdverspreide seksuele geweld dat door gewapende groepen als oorlogstactiek wordt gebruikt. Als reactie op die lawine van seksueel geweld heeft de DRC een reeks wetgevende maatregelen genomen. Het begon met de ratificatie van het Statuut van het Internationaal Strafhof (Statuut van Rome) op 11 april 2002, gevolgd door de afkondiging van het militair gerechtelijk wetboek en het militair strafwetboek op 18 november 2002. Daarin worden onder meer oorlogsmisdaden, misdaden tegen de mensheid en genocide strafbaar gesteld. In 2006 heeft de Congolese wetgever verschillende vormen van seksuele misdrijven, zoals omschreven in het internationaal recht, strafbaar gesteld in het militair strafwetboek. Op 31 december 2015 hebben de Congolese autoriteiten wet nr. 15/022 tot wijziging en aanvulling van het militair strafwetboek uitgevaardigd, met het oog op de uitvoering van het Statuut van Rome. Met die wet heeft de wetgever verkrachting en andere vormen van seksueel geweld die te beschouwen zijn als oorlogsmisdaden, en in sommige omstandigheden misdaden tegen de mensheid, in het gewone Congolese Wetboek van Strafrecht opgenomen. Wat vervolging betreft, zijn ongeveer 40 gevallen van verkrachting die als oorlogsmisdaden en misdaden tegen de mensheid werden aangemerkt, door de Congolese militaire rechtbanken berecht, en enkele andere gevallen worden momenteel onderzocht. Deze studie heeft tot doel na te gaan welke vooruitgang de DRC heeft geboekt bij de vervolging van verkrachting als oorlogsmisdaad en voor welke uitdagingen dergelijke vervolgingen staan.

Varios conflictos armados han dejado huella en las dos décadas pasadas en la República Democrática del Congo (RDC). A resultas de ello, la RDC se está enfrentando a un desastre humanitario sin precedentes con la muerte de cientos de miles de personas, desplazamiento de civiles a gran escala y la violación de miles de mujeres, niñas y hombres. Estos conflictos armados han llevado a la metamorfosis del concepto de 'crimen' con la aparición de nuevas formas de violencia sexual, en particular el uso generalizado de la violencia sexual por grupos armados como táctica de guerra. En respuesta a esta avalancha de violencia sexual, la RDC ha adoptado una serie de medidas legislativas. Todo comenzó con la ratificación del Estatuto de la Corte Penal Internacional (Estatuto de Roma) el 11 de abril de 2002. A esto siguió la promulgación del Código Judicial Militar y del Código Penal Militar el 18 de noviembre de 2002 (Código Judicial Militar y Código Penal Militar, respectivamente), penalizando, entre otros, los crímenes contra la humanidad y el genocidio. En 2006, el legislador congoleño introdujo en el Código Penal Militar varias modalidades de crimen sexual tal y como se definen en el Derecho Internacional. El 31 de diciembre de 2015, la autoridades congoleñas promulgaron la Ley Núm. 15/022, reformando y complementando el Código Penal Militar, con objeto de implementar el Estatuto de Roma. A través de esta ley, el legislador ha tipificado en el Código Penal Común la violación y otros ataques sexuales que constituyen crímenes de guerra y, en algunas circunstancias, crímenes contra la humanidad. En términos de procedimientos instruidos, cerca de 40 casos de violación tipificada como crímenes de guerra y crímenes contra la humanidad han sido tramitados por los tribunales militares congoleños, y varios casos más continúan siendo objeto de investigación. Este estudio busca valorar el progreso de la RDC en la persecución de la violación como crimen de guerra y los retos a los que se ha tenido que hacer frente en dicha tarea.

Gli ultimi due decenni della Repubblica Democratica del Congo (RDC) sono stati segnati da diversi conflitti armati. Di conseguenza, la RDC sta affrontando un disastro umanitario senza precedenti con la morte di centinaia di migliaia di persone, lo sfollamento di civili su larga scala e lo stupro di migliaia di donne, ragazze e uomini. Questi conflitti armati hanno portato alla metamorfosi del concetto di 'crimine' con l'emergere di nuove forme di violenza sessuale, in particolare la diffusa violenza sessuale usata dai gruppi armati come tattica di guerra. In risposta a questa valanga di violenza sessuale, la RDC ha adottato una serie di misure legislative. È iniziato tutto con la ratifica dello Statuto della Corte penale internazionale (Statuto di Roma) l'11 aprile 2002. A ciò è seguita la promulgazione del Military Judicial Code and the Military Criminal Code il 18 novembre 2002 (rispet­tivamente Codice giudiziario militare e Codice penale militare), che hanno criminalizzato, tra l'altro, crimini di guerra, crimini contro l'umanità e genocidio. Nel 2006, il legislatore congolese ha definito come crimini varie forme di reati sessuali così come definito dal diritto internazionale nel Codice Penale Militare. Il 31 dicembre 2015 le autorità congolesi hanno promulgato la Legge n. 15/022, che modifica e integra il Codice Penale Militare, per l'attuazione dello Statuto di Roma. Attraverso questa legge, il legislatore ha incluso nel Codice penale Ordinario congolese lo stupro e altre aggressioni sessuali definiti crimini di guerra e, in alcune circostanze, crimini contro l'umanità. In termini di procedimenti penali, circa 40 casi di stupro classificati come crimini di guerra e crimini contro l'umanità sono stati processati dai tribunali militari congolesi e alcuni altri casi sono oggetto di indagine. Questo studio cerca di valutare i progressi compiuti dalla RDC nel perseguire lo stupro come crimine di guerra e l'impegno in tali procedimenti penali.

Mehrere bewaffnete Konflikte haben die vergangenen zwei Jahrzehnte in der Demokratischen Republik Kongo (DRK) geprägt. Als Folge dessen steht die DRK vor einer beispiellosen humanitären Katastrophe mit dem Tod von Hunderttausenden von Menschen, der massiven Vertreibung von Zivilisten und der Vergewaltigung von Tausenden von Frauen, Mädchen und Männern. Diese bewaffneten Konflikte haben zu einer Metamorphose des Begriffs 'Verbrechen' mit dem Aufkommen neuer Formen sexueller Gewalt geführt, insbesondere der weit verbreiteten sexuellen Gewalt, die von bewaffneten Gruppen als Kriegstaktik eingesetzt wird. Als Reaktion auf diese Lawine sexueller Gewalt hat die DRK eine Reihe von gesetzlichen Maßnahmen ergriffen. Es begann mit der Ratifizierung des Statuts des Internationalen Strafgerichtshofs (Römisches Statut) am 11 April 2002. Es folgte die Verkündung des Militärgerichtsgesetzbuchs und des Militärstrafgesetzbuchs am 18. November 2002, die unter anderem Kriegsverbrechen, Verbrechen gegen die Menschlichkeit und Völkermord unter Strafe stellen. Im Jahr 2006 hat der kongolesische Gesetzgeber im Militärstrafgesetzbuch verschiedene Formen von Sexualverbrechen im Sinne des Völkerrechts unter Strafe gestellt. Am 31. Dezember 2015 haben die kongolesischen Behörden das Gesetz Nr. 15/022 zur Änderung und Ergänzung des Militärstrafgesetzbuchs im Hinblick auf die Umsetzung des Römischen Statuts verkündet. Mit diesem Gesetz hat der Gesetzgeber Vergewaltigung und andere sexuelle Übergriffe, die Kriegsverbrechen und unter gewissen Umständen auch Verbrechen gegen die Menschlichkeit darstellen, in das kongolesische ordentliche Strafgesetzbuch aufgenommen. Was die Strafverfolgung anbelangt, so wurden etwa 40 Fälle von Vergewaltigung, die als Kriegsverbrechen und Verbrechen gegen die Menschlichkeit eingestuft werden, von kongolesischen Militär­gerichten abgeurteilt, und einige weitere Fälle werden derzeit untersucht. Diese Studie versucht, die Fortschritte der DRK bei der strafrechtlichen Verfolgung von Vergewaltigung als Kriegsverbrechen und die Herausforderungen für solche Verfolgungen zu bewerten.

Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit normativen Tatbestandsmerkmalen im Völkerstrafrecht. Im ersten Kapitel werden der Forschungsumfang der Arbeit, die legislative und dogmatische Ausgangssituation sowie die Forschungsmethoden und Forschungsfragen definiert. Im zweiten Kapitel wird erörtert, welche Arten von normativen Tatbestandsmerkmalen im Völkerstrafrecht, und dabei insbesondere in den Tatbeständen des Statuts des Internationalen Strafgerichtshofs (IStGH-Statut), vorkommen. Dabei erhellt sich, dass die klassische Einteilung und Abgrenzung in rein deskriptive Merkmale und normative Merkmale fehl geht, da jedes Tatbestandselement, besonders was den Randbereich seines Auslegungsspektrums betrifft, normativ determiniert ist. Die Arbeit behandelt in weiterer Folge, ob und bejahendenfalls wie normative Tatbestandsmerkmale nach der derzeit gültigen Rechtslage des IStGH-Status von der subjektiven Tatseite des Täters umfasst sein müssen. Die Arbeit gelangt zum Ergebnis, dass mangels einer Sonderregelung die normativen Tatbestandsmerkmale in der subjektiven Tatseite des Täters abgebildet sein müssen und der Täter zur Erfüllung des Vorsatzerfordernisses daher die rechtliche Wertung, die in diesen Merkmalen liegt, korrekt zu vollziehen hat. Dabei ist nach der strikten Auslegung des Statutwortlauts die rechtliche Wertung per se vom Täter zu vollziehen, eine Substitutions–Wertung (zB eine bloß "laienhafte Wertung", eine Parallelbeurteilung, oder eine Wahrnehmung der faktischen Gegebenheiten) ist zur Erfüllung des Vorsatzerfordernisses dergestalt nicht ausreichend. Diese Frage nach dem Vorsatzerfordernis geht sachlogisch Hand in Hand mit der Reglung über Irrtümer, denen der Täter in Bezug auf normative Merkmale erliegen kann. Die Darstellung beleuchtet dazu im Detail die Irrtumsregelung des Art. 32 IStGH-Statut. Neben dem Irrtum über Tatsachen (Art. 32 Abs 1) enthält diese Bestimmung auch eine Reglung zum Irrtum über Rechtliches (Art. 32 Abs 2). Dabei wird zwar die Relevanz eines Irrtums über das Unrecht ausgeschlossen (Art. 32 Abs 1 Satz 1), einem Rechtsirrtum aber Relevanz zuerkannt, wenn er den Tatvorsatz ausschließt (Art. 32 Abs 2 Satz 2). Diese Regelung ist zusammengefasst aus zwei Gründen problematisch. Einerseits führt sie zu einer sehr weitreichenden Straflosigkeit im Fall von Irrtümern über normative Tatbetandsmerkmale, denn für diese ist ja, wie oben dargelegt, die korrekte rechtliche Wertung zur Erfüllung des Vorsatzes erforderlich. Unterliegt der Täter einem Rechtsirrtum und vollzieht daher diese Wertung nicht korrekt, ist das Vorsatzerfordernis nicht erfüllt. Dieser Irrtum bedingt daher nach Art. 32 Abs 2 Satz 2 die Straflosigkeit des Täters. Kritisch ist diese Straflosigkeitskonsequenz deshalb, da sie nicht an das Fehlen von Vorwerfbarkeit des Irrtums gebunden ist, sondern theoretisch auch bei gravierend schuldhaften Irrtümern greift. Dieser schon aus der Perspektive der Prävention unangenehmen Konsequenz waren sich die Verfasser des IStGH-Statuts offenbar bewusst und führten für einige Arten von normativen Tatbestandsmerkmalen (wie insbesondere in Bezug auf den "geschützten" Charkter einer Person oder einer Sache nach humanitärem Völkerrecht, oder Tatbestandsmerkmale denen "Wertungen" zugrunde liegen) in den sogenannten Elements of Crimes ("EOC", einem zusätzlich zum IStGH-Statut verfassten Kompendium, in dem die Tatbestandsmerkmale der einzelnen Tatbestände des IStGH-Statuts näher präzisiert werden) Sonderbestimmungen ein. Mit diesen sollte die Straflosigkeitskonsequenz, die sich aus einer strengen Auslegung des Statuts ergiebt, vermieden werden. Für diesen Zweck wurde in den EOC festgehalten, dass für die Erfüllung des Vorsatzerfordernises bei den betroffenen normativen Merkmalen die Wahrnehmung der faktischen Tatsachen ausreicht. Damit wird das Vorsatzerfordernis von jeglicher rechtlichen Bewertung befreit und bezieht sich ausschließlich auf die Wahrnehmung der faktischen Tatsachen. Diese Herabsenkung des Vorsatzerfordernisses bedeutet jedoch den Schwenk von einem Extrem (Straflosigkeit trotz schuldhaften Irrtums) in ein anderes Extrem: Denn aufgrund der generellen Irrelevanz von Irrtümern über das Unrecht (Art. 32 Abs 2) können rechtliche Irrtümer nach dem Regelungsgedanken der EOC selbst dann die Strafbarkeit nicht ausschließen, wenn sie schuldlos erfolgen. Zudem ergibt sich nun ein veritabler "Fleckerlteppich", denn die EOC sehen die Herabsetzung des Vorsatzerfordernisses nicht für alle normativen Tatbestandsmerkmale, sondern nur für einige spezielle Arten vor, sodass das Extrem "Straflosigkeit trotz Schuldhaftigkeit" für manche Irrtumskonstellationen weiterhin gilt. Für die unterschiedliche Behandlung gleicher Tatbestandsmerkmale gibt es aber keine sachliche Rechtfertigung. Die Sonderregelungen in den EOC sind daher abzulehnen, weil sie zu einer inkongruenten und willkürlichen Behandlung von Irrtumsfragen führen und auch dem Schuldprinzip nicht gerecht werden. Die Irrtumsregelung des Art. 32 Abs 2 Satz 1 ist weiters deshalb problematisch, weil sie Irrtümer über das Unrecht der Tat per se für irrelevant erklärt. Nur dort, wo ein normatives Tatbestandsmerkmal eine Unrechtskomponente enhält, können entsprechende Irrümer über das Unrecht über Art. 32 Abs 2 Satz 2 den Vorsatz ausschließen. Wo der Tatbestand keine ausdrückliche Unrechts-Referenz enthält, ist der Irrtum über das Unrecht gemäß Art. 32 Abs 2 Satz 1 unbeachtlich. Dieser Schwarz-Weiß-Zugang widerspricht dem Schuldprinzip. Das Statut verweist in großem Ausmaß zur Determinierung des strafbaren Verhaltens auf außer-statutarische Rechtsnormen, wie das humanitäre Völkerrecht, das Völkerrecht im Allgemeinen und die Regeln des Eigentumsrechts. Um zu eruieren, ob eine Tat nach dem Statut strafbar ist, ist daher die Kenntnis und Analyse einer großen Vielzahl von komplexen und detaillierten Regeln des (humanitären) Völkerrechts nötig. Gerade unter diesem Aspekt der schweren Erkennbarkeit der Strafbarkeit, der nicht zuletzt auch dem Legalitätsprinzip in der Ausformung des Dogmas nullum crimen sine lege certa widerspricht, ist das Unrechtsbewusstsein als notwendiges Strafbarkeitserfordernis anzuerkennen und die potentielle Relevanz eines Irrtums über das Unrecht dringend geboten. Die totale Unbeachtlichkeit des Irrtums über das Unrecht bewirkt zudem ein bipolares Extrem, da im Anwendungsbereich des Art. 32 Abs 2 Satz 1 selbst bei schuldlosem Fehlen des Unrechtsbewusstseins die Strafbarkeit bestehen bleibt; hingegen im Anwendungsbereich des Art. 32 Abs 2 Satz 2 selbst schwer vorwerfbare Irrtümer über das Unrecht zur automatischen Straflosigkeit führen. Der IStGH selbst hat sich zur Irrtumsproblematik in einem Fall (Lubanga Confirmation of Charges Decision) geäußert und dabei die aus Deutschland stammende Rechtsfigur der Parallelwertung in der Laiensphäre als maßgeblich für die Vorsatz- und Irrtumsbehandlung bezeichnet. Die Arbeit setzt sich intensiv mit dieser Ansicht auseinander und versucht zu begründen, wieso die Rechtsfigur der Parallelwertung nicht in das Regelungssystem des IStGH-Statuts passt und aus ihr keine Verbesserungen oder Vorteile für die Irrtumsdogmatik zu gewinnen sind. Im Gegenteil führt sie zu weiteren auslegungstechnischen Komplikationen. Einerseits kann der Rechtsfigur kein eigenständiges Substrat für das Vorsatzerfordernis entnommen werden. Die Erhebung eines "sozialen" Wertungsstandards, angesiedelt zwischen der Wahrnehmung der Tatsachen und der korrekten rechtlichen Subsumtion, erweist sich als undurchführbar. Somit reduziert die Parallelwertung das Vorsatzerfordernis schlicht auf die Wahrnehmung der faktischen Gegebenheiten. Auch eine Systemfrage verhindert die Adaption für das Völkerstrafrecht. Denn die Prämissen, auf deren Grundlage die Parallelwertung im nationalen Recht angewandt wird, sind im Völkerstrafrecht nicht gegeben. Konkret bewirkt die Erfüllung des Parallelwertungsstandards im nationalen Recht noch nicht, dass Rechtsirrtümer automatisch unbeachtlich sind. Gerade dies ist aber im Völkerstrafrecht aufgrund der strengen Doktrin zur Unbeachtlichkeit des mangelnden Unrechtsbewusstseins (siehe oben) der Fall. Die Parallelwertung im Völkerstrafrecht führt daher (wie auch die Abänderungs-Standards der EOC) zum Extrem, dass Rechtsirrtümer trotz Schuldlosigkeit irrelevant sind. In einer Gesamtbetrachtung erweist sich die derzeitige Rechtslage des IStGH-Statuts zum Thema der subjektiven Tatseite bei normativen Tatbestandsmerkmalen und der entsprechenden Handhabung von Irrtümern als sehr inhomogen und inkohärent. Der Grundregel, die als Charakteristikum ein Extrem bildet (die Straflosigkeit trotz schuldhaften Irrtums), stehen einige willkürliche Ausnahmereglungen gegenüber, die das andere Extrem (Strafbarkeit trotz schuldlosen Irrtums) bewirken. Dem Schuldprinzip, das die Strafbarkeit an das Vorliegen von Schuld/Vorwerfbarkeit knüpft und das Strafmaß dann je nach Schwere der Schuld differenziert ausmisst, ist weder nach der Grundregel noch nach den Ausnahmeregeln genüge getan. Für die Entwicklung einer potentiellen neuen Regelung bzw. einer neuen Interpretationsmethode der bestehenden Regelung ist die vergleichende Analyse bestehender nationaler Konzepte unumgänglich. Denn eine Neuregelung kann nur dann Bestand haben, wenn sie möglichst eine Synthese aus nationalen Regelungen bildet. Dafür werden im dritten Kapitel der Arbeit die Rechtsordnungen Englands, der Vereinigten Staaten von Amerika, Deutschland und Österreich herangezogen. Dies erfolgt in der Herangehensweise, den angloamerikanischen Rechtskreis und den kontinentaleuropäischen Rechtskreis durch jeweils zwei repräsentative Rechtsordnungen abzubilden. Denn zu diesen beiden Rechtskreisen gehört eine Vielzahl der Mitgliedstaaten des IStGH. Die Analyse des englischen Rechts zeigt eine bis heute teilweise aufrechte Geltung des Prinzips ignorantia iuris ("mistake of law is no excuse"), wobei die Judikatur auch in Härtefällen immer stärker zu einer schuldorientierten Herangehensweise an Irrtumsprobleme tendiert. Auch aus der Analyse des amerikanischen Strafrechts ergeben sich Tendenzen, die die absolute Geltung der Doktrin in Frage stellen und eine Einzelfalllösung der Irrtumsproblematik im Sinne des Schuldprinzips in den Vordergrund drängt. Die Arbeit befasst sich intensiv mit Vorschlägen einzelner amerikanischer Autoren und bezeugt damit, dass sich die amerikanische Strafrechtswissenschaft sehr detailliert mit Irrtumsfragen auseinandersetzt und diese Auseinandersetzung von einer sehr tiefen dogmatischen Durchdringung geprägt ist. Die Arbeit schreitet dann zum deutschen Recht fort. Da das Verständnis der deutschen Irrtumsdogmatik ohne die Grundbegriffe des deutschen Straftatbegriffs nicht möglich ist, beginnt die Darstellung mit dessen Schilderung. Weiters wird ein historischer Abriss über die Entwicklung des Vorsatzbegriffes und der Irrtumsdogmatik unternommen. Denn nur aus diesem historischen Abriss ist die Genese des dogmatischen Konzepts der Parallelbeurteilung in der Laiensphäe verständlich. Behandelt werden die zu Irrtumsfragen derzeit "herrschende Lehre" und die kritischen Stimmen, die eine andere Handhabung bevorzugen. Dabei wird insbesondere auf die Abgrenzung von Tatbestands- und Verbotsirrtum sowie die irrtumsrechtliche Behandlung von Blankettstrafnormen eingegangen und illustriert, dass beide Themen ein wahres dogmatisches Minenfeld darstellen und klare Abgrenzungs- und Definitionslinien für die Irrtumslehre im Wirr-Warr der unterschiedlichen Meinungen nicht gefunden werden können. Die Arbeit setzt sich in der Folge intensiv mit der Parallelwertung in der Laienspähre auseinander und macht deutlich, dass das Konzept in der Strafrechtswissenschaft keinesfalls unumstritten ist. Die Arbeit gelangt nach eigener Abwägung zur Ansicht, dass die historischen Prämissen, die die Erfassung von normativen Tatbestandsmerkmalen durch den Vorsatz und dann in der Folge die Einführung der Parallelbeurteilung bedingten, heute nicht mehr gelten und die Parallelbeurteilung daher keinen "Mehrwert" mehr hat sondern nur konzeptuelle Probleme birgt. Denn die Erfassung von normativen Tatbestandsmerkmalen durch den Vorsatz war dadurch begründet, dass nach dem alten deutschen Strafrecht sogenannte strafrechtliche Irrtümer, ungeachtet ihrer Vorwerbarkeit, vollkommen unbeachtlich waren. Für außer-strafrechtliche Irrtümer (beispielsweise für Irrtümer über die Fremdheit einer Sache) wurde diese Konsequenz aber als zu harsch empfunden. Um diese außer-strafrechtlichen Irrtümer beachtlich zu machen, wurden die normativen Tatbestandsmerkmale als Tatumstände bezeichnet, die vom Vorsatz umfasst sein müssen. Somit wurde die Anwendbarkeit des § 59 StG eröffnet, der bei Irrtümern über Tatumstände den Vorsatz ausschließt. Damit führten Irrtümer über außer-strafrechtliche Elemente ebenfalls zum Vorsatzausschluss. Mit dieser Konsequenz war aber wiederum das Extrem verbunden, dass außer-strafrechtliche Irrtümer auch bei schwerer Vorwerbarkeit zur Straflosigkeit führten. Um dem Abhilfe zu schaffen, wurde als Vorsatzerfordernis für normative Tatbestandselemente die Parallelwertung in der Laienspähre eingeführt. Demgemäß soll für den Vorsatz die Wahrnehmung des sozialen Bedeutungsgehalts des normativen Elements ausreichen. Somit wurden Rechtsirrtümer, wenn die Parallelwertung erfolgreich vollzogen war, nicht mehr vorsatzausschließend (und aufgrund der strengen ignorantia-iuris-Regel völlig unbeachtlich). Die Arbeit zeigt ausführlich anhand von Beispielen und logisch-systematischer Deduktion, dass der inhaltliche Standard der Parallelwertung von seiner Substanz her nichts anderes ist als die Wahrnehmung der faktischen Gegebenheiten und ihr daher für den Vorsatzbegriff nichts zu entnehmen ist. In den Fällen, in denen von der herrschenden Dogmatik die Bejahung der Parallelwertung angenommen wird, hat der Täter aufgrund seines Rechtsirrtums die richtige rechtliche Kategorisierung gerade nicht vorgenommen. Schließlich haben sich seit der Entscheidung BGHSt 194,2 und der gesetzlichen Verankerung (§§ 16, 17 dStGB) der Schuldtheorie die Prämissen für die Abdeckung normativer Elemente durch den Vorsatz und für die daraufhin entwickelte Parallelwertung entscheidend verändert. Denn nun ist die Anerkennung des Unrechtsbewusstseins als selbständiger Bestandteil strafrechtlicher Schuld und die Beachtlichkeit eines Irrtums über das Unrechtsbewusstsein abhängig von der Vorwerfbarkeit fest im deutschen Strafrecht verankert. Es bedarf daher nicht mehr der geschilderten dogmatischen Konstruktionen, um die inakzeptablen Konsequenzen der strengen ignorantia iuris-Regel zu umgehen. Die dogmatisch sauberste Lösung ist es, die Schuldtheorie zur Gänze zu vollziehen und die normative Belastung des Vorsatzes, sowie die damit verbundene Parallelwertung in der Laienspähre, wieder rückgängig zu machen. Der Vorsatz sollte vielmehr ausschließlich auf die Wahrnehmung der faktischen Tatsachen beschränkt bleiben. Sämtliche Rechtsirrtümer, sowohl über die rechtlichen Elemente der Tatbestandsdefinition als auch, übergeordnet, über die Rechtswidrigkeit des Verhaltens, sind auf der Schuldebene zu behandeln. Je nach Vorwerfbarkeit sollen diese zur Straflosigkeit, Strafmilderung, oder zur Anwendung des Strafrahmens für das Vorsatzdelikt führen. Die anschließend analysierte österreichische Regelung zeigt starke Parallelen zur deutschen Dogmatik. Dabei wird auch auf die rechtshistorische Entwicklung in Österreich sowie auf Besonderheiten und Unterscheidungen zum deutschen Strafrecht eingegangen. Die Arbeit widmet sich dabei ausführlich dem Thema Blankettstrafnormen, das in Österreich derzeit Gegenstand akademischer Debatten zwischen Schuld- und Vorsatztheorie ist. Dabei kommt der Irrtumsregelung des § 183a öStGB eine (unglückliche) Bedeutung zu. Die Arbeit ergründet, wieso diese Regelung, wie man sie auch dreht und wendet, wegen ihrer willkürlichen Erfassung nur einiger weniger Blankettstrafnormen (und damit begründeter sachlicher Ungleichbehandlung anderer Blankettstrafnormen) verfassungswidrig ist und die vom Gesetzgeber intendierte Absicht, die Entscheidung über den Theorienstreit der Rechtsprechung zu überlassen, geradezu konterkariert. In der Synthese der Untersuchung dieser vier nationalen Rechtsordnungen wird hervorgehoben, dass im kontinentaleuropäischen Recht das Schuldprinzip umfassend Geltung hat und dieses auch in den anglo-amerikanischen Ländern auf einem vorschreitenden Weg ist. Schließlich wird im vierten Kapitel der Versuch unternommen, ein eigenständiges Konzept für die Irrtumsbehandlung im Recht des IStGH-Statuts zu entwerfen. Anfangs werden nochmals umfassend die vielschichtigen Problemstellungen aufgezeigt, die sich aus der derzeitigen Irrtumsdogmatik des Völkerstrafrechts mit seinem bi-polaren Zugang zu Irrtumsfragen ergeben. Sodann werden zwei Themenfelder behandelt, die für die Konstruktion einer Irrtumslösung Hilfestellung geben können. Dies betrifft einerseits die Thematik des rechtlichen Syllogismus und der Begriffe Intension sowie Extension. Dabei wird kritisch betrachtet, ob eine rechtliche Zwischenebene, wie sie die Lehre von der Parallelwertung einführt, im Gefüge von Untersatz, Obersatz und Schlussfolgerung einen eigenständigen Anwendungsbereich hat, was abschließend verneint wird. Andererseits wird auf die Frage der Straflegitimation und des Strafzwecks des Völkerstrafrechts eingegangen. Dabei wird herausgearbeitet, dass die retributive Straftheorie in der Konzeption Pawliks auch für das Völkerstrafrecht fruchtbar gemacht werden kann, da das System der Vereinten Nationen sowie die Vereinigung der Staaten als Vertragsparteien des IStGH-Statuts sehr wohl als Systeme rechtlicher Verfasstheit begriffen werden können, die dem Schutz der Freiheit und anderer Rechtsgüter dienen. Entsprechend ist die Strafe als Reaktion auf die Verletzung der Pflicht, sich an der Aufrechterhaltung dieses freiheitssichernden Systems zu beteiligen, zu legitimieren. Auch die Bedeutung der Schuld im Kontext der retributiven Straftheorie wird herausgestrichen. Ebenso wird konzediert, dass die präventiven Effekte der Strafe willkommen und aus der Konzeption des Völkerstrafrechts nicht wegzudenken sind. Abschließend wird analysiert, dass die derzeitige Irrtumsdogmatik weder den Ansprüchen der retributiven noch der präventiven Theorien voll genügen kann und sich in dieser Dogmatik Aspekte finden, die beiden Theorien zuwiderlaufen. Als Synthese aus der kritischen Analyse des gegenwärtigen Stands der Irrtumsdogmatik im Völkerstrafrecht, der rechtsvergleichenden Betrachtung und der erarbeiteten Kritik am Konzept der rechtlichen Überformung des Vorsatzes werden als Abschluss der Arbeit zwei Lösungsansätze für eine neue Irrtumsdogmatik präsentiert. Der erste Ansatz wird als radikal tituliert, da er in das bestehende Normengefüge des IStGH-Statuts eingreift. Er fußt auf der gewonnenen Überzeugung, dass der Vorsatz sich lediglich auf faktische Gegebenheiten zu fokussieren hat und sämtliche rechtlichen Irrtümer auf der Schuldebene zu behandeln sind. Dieses Konzept verlangt für das Völkerstrafrecht, die Relevanz von Irrtümern über das Unrechtsbewusstsein als Schirmkategorie für sämtliche rechtlichen Irrtümer sicherzustellen. Auf Basis der Statuts kann dies nur durch Rekurs auf Art. 21(1)(c) erreicht werden, der die Anwendung von generellen Rechtsprinzipien nationaler Rechtsordnungen ermöglicht und auf diese Weise das Schuldprinzip in das IStGH-Statut einführt. Dogmatische Voraussetzung für die Anwendbarkeit von Art. 21(1)(c) ist aber, das bisherige System als derart inkonsistent und unvorhersehbar einzustufen, dass der Rekurs auf nationale Rechtsprinzipien unabdingbar wird. Die Radikalität der Lösung zeichnet sich auch dadurch ab, dass in ihrem Gefüge der bisherige Art. 32(2)(2) (Rechtsirrtümer, die den Vorsatz ausschließen) jeglichen Anwendungsbereich verliert. Die Kompromisslösung, die nicht derart gravierend in das Statut-Gefüge eingreift, setzt (wie auch die radikale Lösung) die generelle Relevanz des Irrtums über das Unrechtsbewusstsein je nach Vorwerfbarkeit voraus, wobei auch hier diese Relevanz als Ausdruck des Schuldprinzips über Artikel 21(1)(c) importiert wird. Gleichzeitig wird aber dem Vorsatz seine rechtliche Überformung belassen und akzeptiert, dass sich Vorsatz auch auf normative Tatbestandsmerkmale beziehen kann. Dementsprechend behält Art. 32(2)(2) seinen Anwendungsbereich. Im Hinblick auf Rechtsirrtümer, die den Vorsatz ausschließen, kann über das Wort "may" in Art. 32(2)(2) ein Schuldmaßstab eingeführt werden, der je nach Vorwerfbarkeit eine Fahrlässigkeitshaftung für die fehlende Rechtseinsicht bedingt. Die automatische (schuldunabhängige) Straflosigkeit, wie sie die jetzige Situation bewirkt, wird damit beseitigt. Schließlich wird in diesem Konzept auch der Anwendung der Vorsatzminderungsstandards der EOC und der Parallelbeurteilung das inakzeptable Übel einer Strafbarkeit trotz Schuldlosigkeit genommen. Denn auch wenn aufgrund eines Minderungsstandards der Vorsatz als erfüllt angesehen wird, kann das durch den Rechtsirrtum über das normative Tatbestandsmerkmal bewirkte fehlende Unrechtsbewusstsein anhand des Schuldmaßstabes bewertet werden und unter Umständen zur Straflosigkeit führen. Sowohl die radikale Lösung als auch die Kompromisslösung propagieren somit, dass im Hinblick auf rechtliche Fehlverstellungen je nach Vorwerfbarkeit auch ein Vorwurf der Fahrlässigkeit erhoben und bestraft werden kann. Da das IStGH-Statut derzeit für die subjektive Tatseite bei der Wahrnehmung von Faktischem eine solche Fahrlässigkeit nicht kennt, sondern Irrtümer über Faktisches auch bei massiver Vorwerfbarkeit über Artikel 32(1) zur Straflosigkeit führen, ergibt sich hier eine Diskrepanz. Diese wird dann aus einer Gleichbehandlungsperspektive unerträglich, wenn man sich vor Augen führt, dass schon nach dem jetzigen System die in einem faktischen Irrtum liegende Schuld (die trotzdem zur Straflosigkeit führt) viel schwerer wiegen kann als die in einem rechtlichen Irrtum gelegene. Daher wird vorgeschlagen, die starre Ablehnung der Fahrlässigkeitshaftung auch für faktische Fehlvorstellungen aufzugeben. Um daher ein einheitliches, an der Schuld des Täters ausgerichtetes Zuordnungssystem der subjektiven Tatseite zu etablieren, kann die Kategorie des Vorsatzes aufgegeben und die subjektive Zurechnung ausschließlich auf der Schuldebene nach der jeweiligen Vorwerfbarkeit des Handelns erfolgen. Als autonomes System, das im Gegensatz zu nationalen Ordnungen nicht mit historischen und systematischen starren Strukturen belastet ist, kann die Rechtsordnung des IStGH eine progressive Vorreiterrolle zur Entwicklung eines solchen völlig neuen subjektiven Zurechnungssystem außerhalb der heute üblichen Kategorisierungen einnehmen.

Tropische Entwaldung ist eines der dringendsten Umweltprobleme unserer Zeit. Sie ist einer der wichtigsten Treiber des Klimawandels und führt zu hohen Verlusten von Biodiversität und Ökosystemdienstleistungen. Bolivien ist eines der Länder mit den höchsten Entwaldungsraten weltweit. Im Rahmen der weltweiten Bemühungen zur Lösung dieses Problems unter dem REDD- Mechanismus ist es wichtig, konkrete und länderspezifische Handlungsoptionen für eine effektive und effiziente Entwaldungsreduktion zu identifizieren. Eine wichtige Voraussetzung dafür ist ein tiefgehendes Verständnis der komplexen Prozesse, die zu Entwaldung führen. Räumliche Modelle können hierfür wertvolle Informationen liefern, indem sie mögliche Einflussfaktoren in der Vergangenheit auswerten und Szenarien über künftige Entwicklungen generieren. In dieser Arbeit wird die logistische Regression als Schlüsselinstrument für eine systematische Identifikation von Handlungsoptionen angewendet, um die Ausbreitung der wichtigsten waldersetzenden Landnutzungsaktivitäten einzudämmen. Die gesamte Arbeit untersucht das bolivianische Tiefland als Modellregion. In einer Fallstudie wird zunächst die Expansion der mechanisierten Landwirtschaft im Department Santa Cruz untersucht. Der großflächige Soja-Anbau macht diese Region zu einem der Brennpunkte der Entwaldung in Südamerika. Ein logistisches Regressionsmodell über fünf Beobachtungszeitpunkte (1976, 1986, 1992, 2001 und 2005) identifiziert die wichtigsten Einflussfaktoren für die Ausbreitung der mechanisierten Landwirtschaft und analysiert ihre Wirkung über die Zeit. Es zeigt sich, dass die übergeordnete Entwaldungsdynamik über die Zeit stabil blieb, wobei es jedoch eine Tendenz zum Vordringen in die amazonischen, feuchteren Wälder im Norden von Santa Cruz gibt; eine analoge Entwicklung ist auch aus Brasilien bekannt. Die Modellierungsergebnisse werden genau validiert; dafür werden projizierte mit tatsächlichen Entwaldungsmustern verglichen und versteckte Korrelationen zwischen unabhängigen Variablen aufgedeckt. Die Fallstudie zeigt, dass die logistische Regression ein geeignetes Werkzeug für die weitergehenden Studien ist, unter der Voraussetzung, dass sie von sorgfältigen Evaluierungen und Plausibilitätschecks begleitet wird. In einer Folgeanalyse werden die drei wichtigsten direkten Ursachen für Entwaldung im gesamten bolivianischen Tiefland identifiziert: Mechanisierte Landwirtschaft war für 54% der Entwaldung zwischen 1992 und 2004 verantwortlich, gefolgt von Rinderzucht mit 27% und kleinbäuerlicher Landwirtschaft mit 19%. Mithilfe eines multinomialen Logitmodells werden die Einflussfaktoren dieser drei Landnutzungsformen analysiert. Die Resultate zeigen, dass die Expansion der mechanisierten Landwirtschaft hauptsächlich mit einem guten Zugang zu den Exportmärkten, fruchtbaren Böden und moderaten Niederschlagsbedingungen im Zusammenhang steht. Die Ausbreitung der kleinbäuerlichen Landwirtschaft ist mit einem eher feuchten Klima assoziiert, außerdem mit fruchtbaren Böden und einem guten Zugang zu lokalen Märkten. Die Umwandlung von Wald in Weideland zeigt nur geringe Korrelationen mit Umweltfaktoren und lässt sich am besten mit dem Zugang zu lokalen Märkten erklären. Landnutzungsrestriktionen, etwa Schutzgebiete, scheinen die Expansion von mechanisierter Landwirtschaft zu verhindern, zeigen aber wenig Wirkung in Bezug auf kleinbäuerliche Landwirtschaft und Viehzucht. Eine Analyse von zukünftigen Entwaldungstendenzen zeigt die wahrscheinliche künftige Ausbreitung jeder der drei Landnutzungsformen und identifiziert insbesondere zwei mögliche neue Expansionsgebiete der mechanisierten Landwirtschaft bei Puerto Suarez und San Buenaventura. Die quantitativen Modellierungsergebnisse werden ergänzt durch eine qualitative Analyse historischer Prozesse, die die Landnutzungsmuster in verschiedenen Teilen des bolivianischen Tieflands geformt haben. Während die quantitative Analyse die neueren räumlichen Entwaldungsdynamiken gut erklären kann, scheinen die Zeitpunkte von Entwaldungsereignissen vor allem durch historische Faktoren und politische Interventionen bestimmt zu werden. In einer dritten Analyse wird – wieder am Beispiel Boliviens – ein systematischer Ansatz zur Identifikation von Handlungsoptionen entwickelt, wobei die Modellierungsergebnisse ein wichtiges Element bilden. Die Ableitung von Handlungsoptionen basiert auf dem räumlichen und ökonomischen Potenzial landwirtschaftlicher Expansion, auf den erwarteten Kosten einer Entwaldungsreduktion sowie auf den aktuellen rechtlichen und politischen Rahmenbedingungen in Bolivien. Alle Analysen beziehen sich auf die drei direkten Ursachen von Entwaldung; für diese Landnutzungsformen werden spezifische Handlungsoptionen diskutiert. Die Eindämmung der Viehwirtschaft zeigt sich trotz des höheren Entwaldungsanteils der mechanisierten Landwirtschaft als Priorität, da die Umwandlung in Weideland für nahezu alle zugänglichen Wälder eine Bedrohung darstellt und da eine Reduktion zu relativ geringen Kosten möglich sein sollte. Eine schärfere gesetzliche Kontrolle sowie die Stärkung von zuständigen Institutionen auf nationaler und lokaler Ebene sind von höchster Bedeutung für die Reduktion aller drei Entwaldungstypen. Spezifische Maßnahmen sollten eine effizientere Produktion auf bereits genutzten Flächen gegenüber dem Vordringen in bewaldete Gebiete attraktiver machen. In diesem Zusammenhang könnten höhere Gebühren für legale Entwaldung die Ausbreitung von mechanisierter Landwirtschaft und Viehwirtschaft eindämmen. Auch eine Rückführung der Diesel-Subventionen dürfte die Expansion der mechanisierten Landwirtschaft bremsen. Solche Maßnahmen sollten durch die Förderung einer höheren räumlichen Produktionseffizienz ergänzt werden, etwa durch verbesserten Zugang zu Dünger oder technische Beratung und Unterstützung für höhere Bestockungsdichten. Die Ausbreitung der kleinbäuerlichen Landwirtschaft scheint aufgrund der hohen Zahl von Akteuren schwerer kontrollierbar zu sein; wichtig wäre es aber, das Eindringen in Schutzgebiete zu verhindern und effizientere und nachhaltigere Anbauformen sowie auch Arbeitsplätze außerhalb der Landwirtschaft zu fördern. Die Entwaldungsmodellierung zeigt sich als wichtiges analytisches Werkzeug zum Verständnis der zugrunde liegenden Prozesse; sie kann wichtige Informationen zur Ableitung von Handlungsoptionen liefern. Zukünftige Forschung könnte die Möglichkeiten von komplexeren Szenarien durch die Integration dynamischer Elemente ausloten; entsprechende Möglichkeiten sind in bestehenden Modellierungsprogrammen angelegt. Im Ausblick dieser Arbeit wird außerdem die Technik des Kartierens von Opportunitätskosten des Waldschutzes vorgestellt: Sie ermöglicht Szenarien auf der Basis von nicht-räumlichen Faktoren, etwa von Preisen landwirtschaftlicher Produkte. Für die praktische Anwendung von Modellen scheint es allerdings wichtig zu sein, eine hohe Transparenz zu wahren, um regelmäßige Plausibilitätschecks zu ermöglichen. Es besteht weiterer Forschungsbedarf zur Identifikation geeigneter Handlungsoptionen für eine effektive und effiziente Entwaldungsreduktion. In der Diskussion um REDD scheint die Bekämpfung der Entwaldung durch industrielle Landwirtschaft und große Rinderfarmen nur eine untergeordnete Rolle zu spielen. Dies könnte im Vorherrschen traditioneller Naturschutzkonzepte begründet sein sowie in einem ungerechtfertigten Fokus auf Kleinbauern. Auch der Schwerpunkt auf marktbasierten Lösungsansätzen scheint fragwürdig; nach den Ergebnissen dieser Arbeit könnte die direkte Unterstützung der Regierungen von tropischen Ländern bei der Umsetzung der erfolgsversprechendsten Maßnahmen zielführender sein. Des Weiteren scheint es wichtig, bei existierenden entwaldungsrelevanten globalen Märkten anzusetzen, etwa beim Handel mit Agrarrohstoffen wie Soja, Rindfleisch, Palmöl oder Tropenholz aus Kahlschlägen. ; Tropical deforestation represents one of the most urgent environmental problems of our time; it contributes heavily to climate change, causes immense losses of biodiversity and endangers important environmental services. Bolivia is among the countries with the highest deforestation rates in the world. In light of the current international efforts to reduce deforestation within the framework of REDD, effective and efficient country-specific policy options need to be identified to make progress on the ground. A prerequisite for the prioritization of such policy options is a detailed understanding of the complex processes driving deforestation. Spatial models can contribute valuable information to this end. They can provide quantitative evaluations of hypothesized drivers of deforestation in the past and also generate scenarios that represent probable developments in the future. This study applies spatially explicit regression models as a key instrument for the systematic identification of specific policy options suitable for mitigating the expansion of the main forest-depleting land uses. The entire study is based on Bolivia as a model country. The expansion of mechanized agriculture in the department of Santa Cruz is analyzed as a first case study. Soybean production has converted this area into one of the hotspots of deforestation in the entire Amazon. A logistic regression model covering five time steps (1976, 1986, 1992, 2001 and 2005) identifies the main determinants of the expansion of mechanized agriculture and explores the development of their effects over time. It shows that – while deforestation dynamics have been generally stable over time – there is a tendency of increased penetration into the more humid Amazonian forests in northern Santa Cruz, a development that is also known from Brazil. The model's results are thoroughly validated, including a comparison between projected and observed deforestation patterns and the investigation of hidden correlations between independent variables. The case study shows that logistic regression is a suitable tool for the purposes of the entire study, provided that careful evaluations and plausibility checks of the model outputs are conducted. In a subsequent analysis covering the entire Bolivian lowlands, three main proximate causes of deforestation are identified: mechanized agriculture was responsible for 54% of deforestation between 1992 and 2004, followed by cattle ranching with 27 %, and small-scale agriculture with 19%. A multinomial logit model is applied to analyze the determinants of each of these proximate causes of deforestation. The results suggest that the expansion of mechanized agriculture occurs mainly in response to good access to export markets, fertile soil and intermediate rainfall conditions. Increases in small-scale agriculture are mainly associated with a humid climate, fertile soil and proximity to local markets. Forest conversion into pastures for cattle ranching occurs mostly irrespective of environmental determinants and can mainly be explained by access to local markets. Land use restrictions, such as protected areas, seem to prevent the expansion of mechanized agriculture but have little impact on the expansion of small-scale agriculture and cattle ranching. An analysis of future deforestation trends reveals possible hotspots of future expansion for each proximate cause and specifically highlights the possible opening of new frontiers of deforestation due to mechanized agriculture in the areas of Puerto Suarez and San Buenaventura. The quantitative insights of the model are substantiated with a qualitative analysis of historical processes that have shaped land use patterns in different zones of the Bolivian lowlands to date. Whereas the quantitative analysis effectively elucidates the spatial patterns of recent agricultural expansion, the interpretation of long-term historic drivers reveals that the timing and quantity of forest conversion are often triggered by political interventions and historical legacies. In a third analysis, a systematic approach is developed in order to prioritize policy options for effective and efficient deforestation reduction, making use of the model outputs, among other things. Again, Bolivia is taken as a model country. The derivation of policy options is based on analyses of the spatial and economic potential of agricultural expansion, the expected costs of deforestation reduction, and the current legal and political framework in Bolivia. All analyses focus on the three proximate causes of deforestation; and specific policy options are discussed for these types of land use. It is concluded that, although mechanized agriculture caused more than half of all past deforestation in lowland Bolivia, cattle ranching activities should be targeted as a priority since their expansion threatens forests in many different locations and improvements could be achieved at relatively low costs. Enforcing legislation while strengthening institutions on both national and local levels is of utmost importance for the reduction of the expansion of all three land use categories. Specific measures should aim at giving an advantage to more efficient production on existing farms over the expansion into forested areas. In this context, a higher legal fee for deforestation has potential to mitigate forest conversion due to mechanized agriculture and cattle ranching farms, while a removal of subsidies for agro-diesel may specifically reduce the expansion of mechanized agriculture. Such measures could be complemented by a support for higher production efficiency, such as better access to fertilizer and techniques allowing increased cattle stocking densities. The expansion of small-scale agriculture seems to be difficult to control, due to the large number of agents; measures should focus on mitigating the encroachment into areas with land use restrictions, fostering more sustainable and space-efficient agricultural practices, as well as off-farm employment. Models of deforestation are found to be important analytical tools for a better understanding of the processes leading to deforestation; they can render important information for the development of policy options to combat deforestation. Further investigations may explore the possibilities of building more complex scenarios by adding dynamic elements that are contained in some existing land use modeling frameworks. In the outlook of this study, the mapping of opportunity costs of forest conservation is shortly introduced as a promising possibility of generating scenarios based non-spatial factors such as prices of agricultural goods. It is however concluded that, for practical applications, it seems reasonable to keep the transparency of models as high as possible in order to allow for constant plausibility checks of the model outputs. The study concludes that more research is needed to identify and evaluate suitable policy options to reduce deforestation on the ground. In the discussion on REDD, only little attention seems to be given to the development of mitigation strategies for large forest clearings driven by corporate agents and large cattle farms. This may be due to a certain prevalence of traditional approaches to biodiversity conservation within selected conservation areas and an unjustified focus on smallholders. Also the strong focus on market-based solutions may be questionable; according to this study it would be more appropriate to directly support the governments of tropical countries to implement the most promising measures. It may also be important to target existing markets that drive deforestation, i.e., global markets for beef, soybean, palm oil and tropical timber stemming from clear-cuts.

Einführung Tropische asiatische Entwicklungs- und Schwellenländer zeigten rasches städtisches Wachstum dadurch, dass Bauern einwanderten, um ein besseres Leben in der Stadt zu suchen. Dadurch ergab sich in vielen Städten ein Mangel an geeigneter Infrastruktur und an sozialen Diensten. Die städtische Müllversorgung bildet keine Ausnahme; sie wird sogar oft an das Ende der Prio-ritätenliste für städtische Aufgabenpläne gestellt, da dabei zuerst die Gesetze und Verordnun-gen formuliert und umgesetzt werden müssen. Das Problem des nicht entsorgten städtischen Mülls führt (mit Sicherheit) zu Luftverschmutzung, Krankheit und zur Verseuchung des Bo-dens und des Wassers. Diese Probleme stehen in tropischen Klimaten im Zusammenhang mit hoher Temperatur und Feuchtigkeit, mit heftigem Regen und mit häufigen Überschwemmun-gen. Stehendes Wasser und Ausschwemmung aus dem Abfall werden sehr schnell zu Brutstät-ten von Insekten, Nagern und Bakterien, und damit zu einer Gesundheitsgefahr für Arbeiter und die allgemeine Bevölkerung. Darüber hinaus kann Wasser- und Grundwasserverschmut-zung/Kontamination zu einer ernsten Umweltzerstörung führen, mit direkten Auswirkungen auf die Wasserressourcen, und auf raschen Qualitätsverlust der pflanzlichen Erzeugnisse, des Rückgrates der meisten tropischen asiatischen Länder. Müllentsorgung und die Verantwortlichkeiten Lokale Regierungen müssen die öffentliche Gesundheit ihrer lokalen Bevölkerung sicherstellen und sind deshalb für die Müllentsorgung verantwortlich. Asiatische tropische Klimate sich rasch ändernde Müllzusammensetzung machen die Müllbehandlung und –entsorgung zu einer dauernden Herausforderung der Entscheidungsträger. Vor einer Entscheidung über das ver-wendete Entsorgungssystem muss eine geeignete Abfall-Charakterisierung treten. Diese Cha-rakterisierung liefert Kenntnisse über die Abfallmenge, die Feuchte, den Heizwert und die Menge der verschiedenen Komponenten im Abfallstrom, wie z. B.: organisches Material, Plas-tik, Papier, Karton, Holz, Textilien, Gummi, Leder, Glas, Metalle, Nichtmetalle, Steine und Keramiken. Darüber hinaus ist die Herausforderung, der sich asiatische Länder gegenüber se-hen, ein Mangel an Raum und damit wird die Platzierung eine Deponie zunehmend schwierig. Die Abfallwirtschaft ist eine kostenintensive, aber trotzdem notwendige Maßnahme, um das Wohlergehen sowohl der Bevölkerung als auch für die Umwelt sicher zu stellen. Es wird ge-schätzt, dass Asien im Jahr 2025 etwa 47 Milliarden US$ aufwenden muss, um 0,5 bis 1 Kg städtischen Müll je Person und Tag abzufahren und zu behandeln, oder 5 US$ je Kopf und Jahr. In Entwicklungsländern sind unzählige Leute nicht in der Lage, diese hohen Preise für die Ab-fallentsorgung zu zahlen. Deshalb liegt es in der Verantwortung der Regierung, die Abfallent-sorgung zu betreiben und zu finanzieren, um die Bevölkerung, die Gemeinde und die Umwelt zu schützen. Tropische asiatische Städte müssen jetzt bezahlbare und nachhaltige Verfahren für die Entsorgung ihrer zunehmenden Menge täglichen Abfalls benennen, wobei gleichzeitig auf minimale Umweltbelastung, auf soziale Akzeptanz und auf minimale Landverbrauch zu achten ist. Eine leicht anwendbare Entscheidungshilfe zur Wahl des geeignetesten Abfallbehandlungs-system der Gemeinde wäre deshalb sehr nützlich. Proposition Der Zweck dieser Dissertation war die Entwicklung eines nutzerfreundlichen Instrumentariums für das Verwaltungs- und Regierungspersonal in tropischen Entwicklungs- und Schwellenlän-der. 1. Diese Vorgehensweise basiert auf einem Netzwerk, das eine Liste ausgewählter entschei-dungsrelevanter Tatsachen in Betracht zieht, die nötig sind, um eine informierte Entschei-dung machen zu können. Das entscheidungshelfende Verfahren muss von Entscheidungs-trägern bei einer vorläufigen Feststellung des Abfallentsorgungs- und -behandlungssystems für ihre Gemeinde benutzt werden. 2. Tropische asiatische Städte müssen eine Reihe von Faktoren berücksichtigen, wenn sie über ihren Abfallwirtschaftsplan entscheiden. Dazu gehören die immerwechselnde Menge und Zusammensetzung des Abfalls infolge der zunehmenden Bevölkerungszahl und des Ein-kommens je Kopf, der hohe Feuchtigkeitsgrad, Verbrennungswärme-Werte und die oft be-grenzten finanziellen Möglichkeiten. 3. Ferner sind gesetzliche, politische, verwaltungstechnische, soziale, finanzielle, ökonomi-sche und technische Faktoren bestimmend. 4. Die Verwaltung muss dabei die Wichtigkeit jedes Teilschrittes der Abfallwirtschaft im Au-ge behalten, also Abfallerzeugung, Sammlung, Transport, Abfallcharakterisierung, Entsor-gung und Behandlung. 5. Die Rolle der lokalen Gemeinden in der Entscheidungsfindung ist nicht hoch genug einzu-schätzen; deshalb müssen Mitglieder der Gemeinde aktiv am Schutz der Umwelt und an der Verhinderung ihrer Zerstörung mitwirken. Mehrere Entscheidungshilfsverfahren für ver-schiedene Anwendungen wurden entwickelt. Jedoch zieht die Mehrzahl von ihnen nicht notwendigerweise eine öffentliche Teilnahme in Betracht, und sie sind auch nicht benutzer-freundlich. 6. Um die Komplexität der Probleme besser zu verstehen, die bei tropischen asiatischen Städ-ten auftreten, wurde die Innenstadt von Bangkok, Thailands größte Stadt und Hauptstadt, als repräsentativer Fall ausgewählt, für die Entsorgung der 9000 t Müll der täglich produ-ziert wird. Thailands Klima ist, besonders während der jährlichen Monsunzeit, heiß und feucht mit einer mittleren Temperatur von 28,4°C und einer Feuchtigkeit zwischen 70 und 100%. Die Gesetze und Verordnungen zeigen sehr deutlich an, wie wichtig die Behandlung des städtischen Abfalls genommen wird. Zahlreiche Interviews, verbunden mit der Durch-sicht von Dokumenten, Berichten und Ortsbesichtigungen ergaben Kenntnisse der zahlrei-chen Entscheidungsmaßnahmen, denen sich die städtischen Entscheidungsträger einer tro-pischen Stadt gegenüber sehen. Die Durchsicht und die Analyse der Entscheidungsmaß-nahmen in Bangkoks Abfallentsorgungsstrategien zeigten, wie das Entscheiden als Werk-zeug in verschiedenen asiatischen tropischen Städten benutzt werden kann. 7. Ein Entscheidungsrahmen wurde erstellt auf der Grundlage von Literatur-Recherchen und persönliche Erfahrungen, und anhand der in der Stadt Bangkok gesammelte Daten über-prüft. Die Entscheidungspunkte im Netzwerk umfassen eine allgemeine Beschreibung der Stadt, ihre klimatischen und hydrogeologischen Bedingungen, die Menge und Art des er-zeugten Mülls, einen Überblick über die bestehenden Anlagen und die existierenden Pro-gramme, öffentliche Aufmerksamkeit zu gewinnen, den sozioökonomischen Aspekt eines Abfallbehandlungssystems und die öffentliche Teilnahme. Es berücksichtigt ferner Ge-sundheits- und Sicherheitsüberlegungen im Zusammenhang mit Abfallentsorgungsmög-lichkeiten und ihrer Kosten. 8. Das Entscheidungsinstrumentarium hat als Ziel, ein geeignetes Abfallbehandlungssystem zu ermöglichen, das als Grundlage soziale, klimatische und technische Informationen be-nutzt. Ihre Einfachheit erlaubt einem Verwaltungspersonal, das wenig Erfahrung mit Ab-fallwirtschaft und Computerwissen besitzt, verschiedene Optionen zu analysieren und Sze-narien auszutesten. Des weiteren werden verschiedene Möglichkeiten überprüft, und es wird versucht, die Optionen in die Abfallwirtschaft zu integrieren. 9. Das Instrumentarium beinhaltet über ein Hundert geschlossene Fragen, die auf das Analy-sieren der Bedürfnisse und der gegenwärtigen Situation der Abfallwirtschaft einer be-stimmten Gesellschaft ausgerichtet sind und die es ermöglichen, ein geeignetes Abfallwirt-schaftssystem für die entsprechende Gesellschaft zu wählen. Diese Fragen hatten als Grundlage die Rahmen und Eckpunkte des Entscheidungsinstrumentariums. Dieses Instru-mentarium ist selbsterklärend, und gleichzeitig bietet es Flexibilität bei der Entscheidung, um wie viel Prozent des Abfalls wieder verwertet wird, kompostiert oder behandelt durch irgend eine von den sechs Behandlungsoptionen; Kompostierung, Vergärung, nicht-Verbrennungssysteme, Verbrennung, Deponierung und Energiegewinnung. 10. Die Ziele eines integrierten Abfallwirtschaftssystems können vom Benutzer geändert und modifiziert werden. Dies ermöglicht die Überprüfung verschiedener Szenarien und die Auswahl des geeignetesten Abfallbehandlungssystems. Das System kann sehr einfach sein und nur ein Behandlungssystem beinhalten oder mit einer Auswahl mehrere Behandlungs-systeme sehr kompliziert sein. In einigen Ländern ist es Vorschrift mehrere Systeme anzu-wenden. Integrierte Abfallwirtschaftssysteme, die mindestens zwei oder drei Abfallbe-handlungssysteme beinhalten, sind deshalb gefragt. 11. Die Ziele der Gesellschaft sind ausschlaggebend und sind die Schlüsselfaktoren für den Entscheidungsprozess. Die Menge der wiederverwertbaren Materialien, die Brauchbarkeit des Komposts, die Interesse an Vergärung, die Möglichkeit einer Verbrennungsanlage, das Verstehen eines nicht-Verbrennungssystems und die Verfügbarkeit von Land für Deponien, die Notwendigkeit für Elektrizität sind einige Schlüsselfaktoren die überlegt werden müs-sen. Integrierte Abfallwirtschaft ist wahrscheinlich die vernünftigste Vorgehensweise. Dies ermöglicht Flexibilität bei Abfallwirtschaftstechniken und ergänzt sie gegenseitig. 12. Öffentliche Verwaltungen können DMT als eine erste Bewertung der geeignetesten Tech-nologie benutzen. Des weiteren gibt DMT dem Verwaltungspersonal Flexibilität in ihrer Wahl bezüglich der Menge an wiederverwertbarem Abfall unter der Anwendung verschie-denen Technologien, welches eine gut konstruiertes und gut integriertes Abfallbehand-lungssystem für die Gesellschaft darstellt. Fazit Das Fazit ist: die Abfallwirtschaft in einem tropischen Schwellenland ist mit bestimmten Her-ausforderungen verbunden, die behandelt werden müssen. Ökonomische, technische und sozi-ale Kriterien müssen in Betracht gezogen werden bei der Wahl geeigneter städtischer Abfall-wirtschaftsysteme. Begrenzte finanzielle Möglichkeiten, Mangel an öffentlichem Bewusstsein und ein schwaches Wirtschaftssystem sind manchmal verantwortlich für die Wahl eines schlechtes Abfallbehandlungssystems, mit kurzsichtigen und über die Jahren teuren Entschei-dungen statt langfristigen und vernünftigeren Entscheidungen. Wetterbedingungen und die Knappheit an Land in Stadtnähe sind besondere Herausforderungen. Das Entscheidungsinstru-mentarium DMT macht die Identifizierung von Schlüsselfragen nötig für die Formulierung eines nachhaltigen Abfallwirtschaftskonzepts und für die Wahl eines technisch-, ökonomisch- und sozial-akzeptierbaren Abfallwirtschaftssystems, das besonders geeignet ist für tropische Klimate. Die Ergebnisse der DMT-Daten-Analyse bietet eine faire Auswertung für ein adäquates integ-riertes Abfallbehandlungssystems. Wenn einmal ein System identifiziert wurde, werden weitere Studien bezüglich Umsetzbarkeit und Anwendbarkeit nötig sein. Jedoch wird die Notwendig-keit, ausführliche Studien am multiplen Szenarien durchzuführen, minimiert, was erhebliche Ersparnisse für die Stadtverwaltung bedeutet. Eine Feasibility-Study und ein Masterplan haben zu folgen, um die standortspezifischen und Finanzierungsfragen zu klären sowie die Auswahl der spezifischen Anlagentechnik zu definieren. ; Abstract Developing and emerging tropical Asian countries have encountered fast urban development due to the migration of farmers seeking a better life in the city. This resulted in a lack of appro-priate infrastructure and inappropriate social services in many cities. Municipal solid waste management is no exception and is in fact often placed at the bottom of the list of priorities for the cities' appropriate urban management plans since laws and regulations must first be for-mulated and implemented. The problem of unmanaged municipal solid waste certainly leads to air pollution, disease, and to soil and water contamination. These problems in tropical climates are compounded with high temperature, high-level humidity, heavy rainfall and frequent flooding. Stagnant water and leachate from waste quickly become the breeding grounds of in-sects, rodents and bacteria, thus creating a health hazard for workers and local populations. Moreover, water and groundwater contamination may lead to serious environmental degrada-tion with direct impacts on water supplies, and in the fast degradation of agricultural products, the backbone of most tropical Asian countries. Many cities still allow or tolerate dumping of waste in uncontrolled sites, and open burning that disperses particulates that most likely contain dioxins and furans. Even with increasingly scarce land availability within or in proximity of the cities, sanitary landfill is still the most often cho-sen disposal method around Asia because of its lower cost when compared to modern treatment systems. Yet, most of these landfill sites do not have proper lining, daily covering, methane recovery devices, leachate control systems, nor do they have long-term closure and monitoring plans, which implies short and long-term hazards. Some municipalities opted for incineration, which usually entails high operation and maintenance costs because of the need for supple-mental fuel and often-inappropriate running conditions. Although tropical conditions appear to favor certain disposal systems such as composting, appropriate technology needs to be identi-fied in order to reduce operation and maintenance costs while ensuring good quality outputs; compost plants have often been closed because of poor quality products due to the high content of plastic and glass particulates in the finished product. Tropical Asian cities are now required to identify affordable and sustainable solutions for the management of their increasing amount of waste generated daily, while ensuring minimal environmental impact, social acceptance and minimal land use. The purpose of this dissertation was to develop a user-friendly decision-making tool for public administrators and government officials in tropical Asian developing and emerging cities. This tool was developed based on a list of selected decision-making issues necessary in making an informed decision. The decision-making tool is to be used by decision-makers in making a pre-liminary assessment of a most appropriate waste management and treatment system for their municipality. Tropical Asian cities must consider a number of issues when deciding on their waste management plan such as the continuously changing quantum and composition of waste associated with the increasing population and income per capita, the high humidity levels, and the often-limited financial resources. Other determinant factors include legal, political, institu-tional, social and technical issues. Furthermore, administrators must realize the importance of each stage involved in waste management, which includes waste generation, collection, trans-port, waste characteristics, disposal and treatment. To better understand the complexity of the issues involved in tropical Asian municipalities, the city of Bangkok, Thailand's largest city and capital, was selected as a case study for the management of its 9,000 tonnes of waste gen-erated daily. Numerous interviews, meetings along with the review of documents, reports and site visits offered an inside view of the tropical city's various decision-making issues towards its waste management plan, and examine specific problems encountered by the city's decision-makers. The review and analysis of the decision-making issues involved in Bangkok's waste management plan showed how the decision-making tool can be used in various Asian tropical cities. In conclusion, waste management in an emerging tropical country involves specific challenges that need to be addressed. Economical, technical and social criteria need to be fully understood as to capacitate government officials in the selection of the most appropriate urban waste man-agement system. Limited budgets, lack of public awareness and poor systems' management often cloud decision-makers in choosing what appears to be the best solution in the short term, but more costly over the years. Weather conditions and scarcity of land in proximity of the city make waste management especially challenging. The decision-making framework offers a tool to decision-makers, as to facilitate the understanding and identification of key issues necessary in the formulation of a sustainable urban waste management plan and in the selection of a tech-nically, economically and socially acceptable integrated MSW management system. A detailed feasibility study and master plan will follow the preliminary study as to define the plant´s specifications, its location and its financing.

Einführung Tropische asiatische Entwicklungs- und Schwellenländer zeigten rasches städtisches Wachstum dadurch, dass Bauern einwanderten, um ein besseres Leben in der Stadt zu suchen. Dadurch ergab sich in vielen Städten ein Mangel an geeigneter Infrastruktur und an sozialen Diensten. Die städtische Müllversorgung bildet keine Ausnahme; sie wird sogar oft an das Ende der Prio-ritätenliste für städtische Aufgabenpläne gestellt, da dabei zuerst die Gesetze und Verordnun-gen formuliert und umgesetzt werden müssen. Das Problem des nicht entsorgten städtischen Mülls führt (mit Sicherheit) zu Luftverschmutzung, Krankheit und zur Verseuchung des Bo-dens und des Wassers. Diese Probleme stehen in tropischen Klimaten im Zusammenhang mit hoher Temperatur und Feuchtigkeit, mit heftigem Regen und mit häufigen Überschwemmun-gen. Stehendes Wasser und Ausschwemmung aus dem Abfall werden sehr schnell zu Brutstät-ten von Insekten, Nagern und Bakterien, und damit zu einer Gesundheitsgefahr für Arbeiter und die allgemeine Bevölkerung. Darüber hinaus kann Wasser- und Grundwasserverschmut-zung/Kontamination zu einer ernsten Umweltzerstörung führen, mit direkten Auswirkungen auf die Wasserressourcen, und auf raschen Qualitätsverlust der pflanzlichen Erzeugnisse, des Rückgrates der meisten tropischen asiatischen Länder. Müllentsorgung und die Verantwortlichkeiten Lokale Regierungen müssen die öffentliche Gesundheit ihrer lokalen Bevölkerung sicherstellen und sind deshalb für die Müllentsorgung verantwortlich. Asiatische tropische Klimate sich rasch ändernde Müllzusammensetzung machen die Müllbehandlung und –entsorgung zu einer dauernden Herausforderung der Entscheidungsträger. Vor einer Entscheidung über das ver-wendete Entsorgungssystem muss eine geeignete Abfall-Charakterisierung treten. Diese Cha-rakterisierung liefert Kenntnisse über die Abfallmenge, die Feuchte, den Heizwert und die Menge der verschiedenen Komponenten im Abfallstrom, wie z. B.: organisches Material, Plas-tik, Papier, Karton, Holz, Textilien, Gummi, Leder, Glas, Metalle, Nichtmetalle, Steine und Keramiken. Darüber hinaus ist die Herausforderung, der sich asiatische Länder gegenüber se-hen, ein Mangel an Raum und damit wird die Platzierung eine Deponie zunehmend schwierig. Die Abfallwirtschaft ist eine kostenintensive, aber trotzdem notwendige Maßnahme, um das Wohlergehen sowohl der Bevölkerung als auch für die Umwelt sicher zu stellen. Es wird ge-schätzt, dass Asien im Jahr 2025 etwa 47 Milliarden US$ aufwenden muss, um 0,5 bis 1 Kg städtischen Müll je Person und Tag abzufahren und zu behandeln, oder 5 US$ je Kopf und Jahr. In Entwicklungsländern sind unzählige Leute nicht in der Lage, diese hohen Preise für die Ab-fallentsorgung zu zahlen. Deshalb liegt es in der Verantwortung der Regierung, die Abfallent-sorgung zu betreiben und zu finanzieren, um die Bevölkerung, die Gemeinde und die Umwelt zu schützen. Tropische asiatische Städte müssen jetzt bezahlbare und nachhaltige Verfahren für die Entsorgung ihrer zunehmenden Menge täglichen Abfalls benennen, wobei gleichzeitig auf minimale Umweltbelastung, auf soziale Akzeptanz und auf minimale Landverbrauch zu achten ist. Eine leicht anwendbare Entscheidungshilfe zur Wahl des geeignetesten Abfallbehandlungs-system der Gemeinde wäre deshalb sehr nützlich. Proposition Der Zweck dieser Dissertation war die Entwicklung eines nutzerfreundlichen Instrumentariums für das Verwaltungs- und Regierungspersonal in tropischen Entwicklungs- und Schwellenlän-der. 1. Diese Vorgehensweise basiert auf einem Netzwerk, das eine Liste ausgewählter entschei-dungsrelevanter Tatsachen in Betracht zieht, die nötig sind, um eine informierte Entschei-dung machen zu können. Das entscheidungshelfende Verfahren muss von Entscheidungs-trägern bei einer vorläufigen Feststellung des Abfallentsorgungs- und -behandlungssystems für ihre Gemeinde benutzt werden. 2. Tropische asiatische Städte müssen eine Reihe von Faktoren berücksichtigen, wenn sie über ihren Abfallwirtschaftsplan entscheiden. Dazu gehören die immerwechselnde Menge und Zusammensetzung des Abfalls infolge der zunehmenden Bevölkerungszahl und des Ein-kommens je Kopf, der hohe Feuchtigkeitsgrad, Verbrennungswärme-Werte und die oft be-grenzten finanziellen Möglichkeiten. 3. Ferner sind gesetzliche, politische, verwaltungstechnische, soziale, finanzielle, ökonomi-sche und technische Faktoren bestimmend. 4. Die Verwaltung muss dabei die Wichtigkeit jedes Teilschrittes der Abfallwirtschaft im Au-ge behalten, also Abfallerzeugung, Sammlung, Transport, Abfallcharakterisierung, Entsor-gung und Behandlung. 5. Die Rolle der lokalen Gemeinden in der Entscheidungsfindung ist nicht hoch genug einzu-schätzen; deshalb müssen Mitglieder der Gemeinde aktiv am Schutz der Umwelt und an der Verhinderung ihrer Zerstörung mitwirken. Mehrere Entscheidungshilfsverfahren für ver-schiedene Anwendungen wurden entwickelt. Jedoch zieht die Mehrzahl von ihnen nicht notwendigerweise eine öffentliche Teilnahme in Betracht, und sie sind auch nicht benutzer-freundlich. 6. Um die Komplexität der Probleme besser zu verstehen, die bei tropischen asiatischen Städ-ten auftreten, wurde die Innenstadt von Bangkok, Thailands größte Stadt und Hauptstadt, als repräsentativer Fall ausgewählt, für die Entsorgung der 9000 t Müll der täglich produ-ziert wird. Thailands Klima ist, besonders während der jährlichen Monsunzeit, heiß und feucht mit einer mittleren Temperatur von 28,4°C und einer Feuchtigkeit zwischen 70 und 100%. Die Gesetze und Verordnungen zeigen sehr deutlich an, wie wichtig die Behandlung des städtischen Abfalls genommen wird. Zahlreiche Interviews, verbunden mit der Durch-sicht von Dokumenten, Berichten und Ortsbesichtigungen ergaben Kenntnisse der zahlrei-chen Entscheidungsmaßnahmen, denen sich die städtischen Entscheidungsträger einer tro-pischen Stadt gegenüber sehen. Die Durchsicht und die Analyse der Entscheidungsmaß-nahmen in Bangkoks Abfallentsorgungsstrategien zeigten, wie das Entscheiden als Werk-zeug in verschiedenen asiatischen tropischen Städten benutzt werden kann. 7. Ein Entscheidungsrahmen wurde erstellt auf der Grundlage von Literatur-Recherchen und persönliche Erfahrungen, und anhand der in der Stadt Bangkok gesammelte Daten über-prüft. Die Entscheidungspunkte im Netzwerk umfassen eine allgemeine Beschreibung der Stadt, ihre klimatischen und hydrogeologischen Bedingungen, die Menge und Art des er-zeugten Mülls, einen Überblick über die bestehenden Anlagen und die existierenden Pro-gramme, öffentliche Aufmerksamkeit zu gewinnen, den sozioökonomischen Aspekt eines Abfallbehandlungssystems und die öffentliche Teilnahme. Es berücksichtigt ferner Ge-sundheits- und Sicherheitsüberlegungen im Zusammenhang mit Abfallentsorgungsmög-lichkeiten und ihrer Kosten. 8. Das Entscheidungsinstrumentarium hat als Ziel, ein geeignetes Abfallbehandlungssystem zu ermöglichen, das als Grundlage soziale, klimatische und technische Informationen be-nutzt. Ihre Einfachheit erlaubt einem Verwaltungspersonal, das wenig Erfahrung mit Ab-fallwirtschaft und Computerwissen besitzt, verschiedene Optionen zu analysieren und Sze-narien auszutesten. Des weiteren werden verschiedene Möglichkeiten überprüft, und es wird versucht, die Optionen in die Abfallwirtschaft zu integrieren. 9. Das Instrumentarium beinhaltet über ein Hundert geschlossene Fragen, die auf das Analy-sieren der Bedürfnisse und der gegenwärtigen Situation der Abfallwirtschaft einer be-stimmten Gesellschaft ausgerichtet sind und die es ermöglichen, ein geeignetes Abfallwirt-schaftssystem für die entsprechende Gesellschaft zu wählen. Diese Fragen hatten als Grundlage die Rahmen und Eckpunkte des Entscheidungsinstrumentariums. Dieses Instru-mentarium ist selbsterklärend, und gleichzeitig bietet es Flexibilität bei der Entscheidung, um wie viel Prozent des Abfalls wieder verwertet wird, kompostiert oder behandelt durch irgend eine von den sechs Behandlungsoptionen; Kompostierung, Vergärung, nicht-Verbrennungssysteme, Verbrennung, Deponierung und Energiegewinnung. 10. Die Ziele eines integrierten Abfallwirtschaftssystems können vom Benutzer geändert und modifiziert werden. Dies ermöglicht die Überprüfung verschiedener Szenarien und die Auswahl des geeignetesten Abfallbehandlungssystems. Das System kann sehr einfach sein und nur ein Behandlungssystem beinhalten oder mit einer Auswahl mehrere Behandlungs-systeme sehr kompliziert sein. In einigen Ländern ist es Vorschrift mehrere Systeme anzu-wenden. Integrierte Abfallwirtschaftssysteme, die mindestens zwei oder drei Abfallbe-handlungssysteme beinhalten, sind deshalb gefragt. 11. Die Ziele der Gesellschaft sind ausschlaggebend und sind die Schlüsselfaktoren für den Entscheidungsprozess. Die Menge der wiederverwertbaren Materialien, die Brauchbarkeit des Komposts, die Interesse an Vergärung, die Möglichkeit einer Verbrennungsanlage, das Verstehen eines nicht-Verbrennungssystems und die Verfügbarkeit von Land für Deponien, die Notwendigkeit für Elektrizität sind einige Schlüsselfaktoren die überlegt werden müs-sen. Integrierte Abfallwirtschaft ist wahrscheinlich die vernünftigste Vorgehensweise. Dies ermöglicht Flexibilität bei Abfallwirtschaftstechniken und ergänzt sie gegenseitig. 12. Öffentliche Verwaltungen können DMT als eine erste Bewertung der geeignetesten Tech-nologie benutzen. Des weiteren gibt DMT dem Verwaltungspersonal Flexibilität in ihrer Wahl bezüglich der Menge an wiederverwertbarem Abfall unter der Anwendung verschie-denen Technologien, welches eine gut konstruiertes und gut integriertes Abfallbehand-lungssystem für die Gesellschaft darstellt. Fazit Das Fazit ist: die Abfallwirtschaft in einem tropischen Schwellenland ist mit bestimmten Her-ausforderungen verbunden, die behandelt werden müssen. Ökonomische, technische und sozi-ale Kriterien müssen in Betracht gezogen werden bei der Wahl geeigneter städtischer Abfall-wirtschaftsysteme. Begrenzte finanzielle Möglichkeiten, Mangel an öffentlichem Bewusstsein und ein schwaches Wirtschaftssystem sind manchmal verantwortlich für die Wahl eines schlechtes Abfallbehandlungssystems, mit kurzsichtigen und über die Jahren teuren Entschei-dungen statt langfristigen und vernünftigeren Entscheidungen. Wetterbedingungen und die Knappheit an Land in Stadtnähe sind besondere Herausforderungen. Das Entscheidungsinstru-mentarium DMT macht die Identifizierung von Schlüsselfragen nötig für die Formulierung eines nachhaltigen Abfallwirtschaftskonzepts und für die Wahl eines technisch-, ökonomisch- und sozial-akzeptierbaren Abfallwirtschaftssystems, das besonders geeignet ist für tropische Klimate. Die Ergebnisse der DMT-Daten-Analyse bietet eine faire Auswertung für ein adäquates integ-riertes Abfallbehandlungssystems. Wenn einmal ein System identifiziert wurde, werden weitere Studien bezüglich Umsetzbarkeit und Anwendbarkeit nötig sein. Jedoch wird die Notwendig-keit, ausführliche Studien am multiplen Szenarien durchzuführen, minimiert, was erhebliche Ersparnisse für die Stadtverwaltung bedeutet. Eine Feasibility-Study und ein Masterplan haben zu folgen, um die standortspezifischen und Finanzierungsfragen zu klären sowie die Auswahl der spezifischen Anlagentechnik zu definieren. ; Abstract Developing and emerging tropical Asian countries have encountered fast urban development due to the migration of farmers seeking a better life in the city. This resulted in a lack of appro-priate infrastructure and inappropriate social services in many cities. Municipal solid waste management is no exception and is in fact often placed at the bottom of the list of priorities for the cities' appropriate urban management plans since laws and regulations must first be for-mulated and implemented. The problem of unmanaged municipal solid waste certainly leads to air pollution, disease, and to soil and water contamination. These problems in tropical climates are compounded with high temperature, high-level humidity, heavy rainfall and frequent flooding. Stagnant water and leachate from waste quickly become the breeding grounds of in-sects, rodents and bacteria, thus creating a health hazard for workers and local populations. Moreover, water and groundwater contamination may lead to serious environmental degrada-tion with direct impacts on water supplies, and in the fast degradation of agricultural products, the backbone of most tropical Asian countries. Many cities still allow or tolerate dumping of waste in uncontrolled sites, and open burning that disperses particulates that most likely contain dioxins and furans. Even with increasingly scarce land availability within or in proximity of the cities, sanitary landfill is still the most often cho-sen disposal method around Asia because of its lower cost when compared to modern treatment systems. Yet, most of these landfill sites do not have proper lining, daily covering, methane recovery devices, leachate control systems, nor do they have long-term closure and monitoring plans, which implies short and long-term hazards. Some municipalities opted for incineration, which usually entails high operation and maintenance costs because of the need for supple-mental fuel and often-inappropriate running conditions. Although tropical conditions appear to favor certain disposal systems such as composting, appropriate technology needs to be identi-fied in order to reduce operation and maintenance costs while ensuring good quality outputs; compost plants have often been closed because of poor quality products due to the high content of plastic and glass particulates in the finished product. Tropical Asian cities are now required to identify affordable and sustainable solutions for the management of their increasing amount of waste generated daily, while ensuring minimal environmental impact, social acceptance and minimal land use. The purpose of this dissertation was to develop a user-friendly decision-making tool for public administrators and government officials in tropical Asian developing and emerging cities. This tool was developed based on a list of selected decision-making issues necessary in making an informed decision. The decision-making tool is to be used by decision-makers in making a pre-liminary assessment of a most appropriate waste management and treatment system for their municipality. Tropical Asian cities must consider a number of issues when deciding on their waste management plan such as the continuously changing quantum and composition of waste associated with the increasing population and income per capita, the high humidity levels, and the often-limited financial resources. Other determinant factors include legal, political, institu-tional, social and technical issues. Furthermore, administrators must realize the importance of each stage involved in waste management, which includes waste generation, collection, trans-port, waste characteristics, disposal and treatment. To better understand the complexity of the issues involved in tropical Asian municipalities, the city of Bangkok, Thailand's largest city and capital, was selected as a case study for the management of its 9,000 tonnes of waste gen-erated daily. Numerous interviews, meetings along with the review of documents, reports and site visits offered an inside view of the tropical city's various decision-making issues towards its waste management plan, and examine specific problems encountered by the city's decision-makers. The review and analysis of the decision-making issues involved in Bangkok's waste management plan showed how the decision-making tool can be used in various Asian tropical cities. In conclusion, waste management in an emerging tropical country involves specific challenges that need to be addressed. Economical, technical and social criteria need to be fully understood as to capacitate government officials in the selection of the most appropriate urban waste man-agement system. Limited budgets, lack of public awareness and poor systems' management often cloud decision-makers in choosing what appears to be the best solution in the short term, but more costly over the years. Weather conditions and scarcity of land in proximity of the city make waste management especially challenging. The decision-making framework offers a tool to decision-makers, as to facilitate the understanding and identification of key issues necessary in the formulation of a sustainable urban waste management plan and in the selection of a tech-nically, economically and socially acceptable integrated MSW management system. A detailed feasibility study and master plan will follow the preliminary study as to define the plant´s specifications, its location and its financing.

Climate change is here and mitigation efforts will not be enough to stop it. We need to adapt to its unavoidable impacts. At the same time, increasing anthropogenic influence on urban climates is leading to worsening urban heat stress. Increased amounts of impervious area, dark surfaces, and the barrier effect of large buildings reduce the ability of especially dense, inner-city areas to cool themselves. The effects of climate change inside the city can vary greatly across different neighborhoods. This is due to the diverse micro- and macroclimates within a city and their unique ecological and meteorological conditions. Urban heat islands, for example, can exhibit temperatures up to four or five Kelvin hotter than surrounding regions and, therefore, threaten the health and the lives of urban citizens. Three quarters of Europeans live in cities. Nevertheless, despite intensifying attention to the issues of heat stress and climate adaptation, CO2 reduction remains the primary focus of public policy. Whether cities are ready to take on the challenge of responding to these threats is a significant concern for the future. Germany is known for having numerous regulations, laws, programs, and institutions; and the situation surrounding climate change is no different. Whether and how all these legal and organizational features are used in practice and to what extent they further the success of adaptation work needs more investigation. In the framework of the German Research Foundation Research program 1736 Urban Climate and Heat Stress in mid-latitude cities in view of climate change (UCaHS), this work focuses, specifically on the treatment of these efforts in urban planning, specifically related to landscape, environmental, and land-use planning. It remains the case that planning and public policy lack an adequate body of knowledge about how to tackle urban heat stress, both legally and in the built environment. The administrative structure, legal context, and actions of major stakeholders were analyzed to help identify possible heat stress prevention and adaptation strategies, as well as the driving forces for and obstacles to their implementation. The climate adaptation plans of all German major cities and cities with a population density of 2,000 residents/ km2 and a population of at least 200,000 were evaluated to help illuminate how adaptation measures for heat stress have been implemented. Results showed a clear trend: despite the advancements made through the recent adoption of so many climate-related plans and programs, the movement towards adaptation to climate change is still cutting its teeth. Mitigation is still favored over real adaptation. Among the adaptation strategies that were chosen, so called 'no regret' strategies like greening or unsealing were preferred, i.e. those that were economically, ecologically, and socially useful, independent of their connection to climate change. Our study area, Berlin, was chosen as the best city for a case study about the role of climate adaptation plans in the implementation of adaptation measures. Berlin is Germany's most populous city and is well-suited to the study because of its characteristic heterogeneity. To identify the driving forces and barriers for adaptation measures, we used Constellation Analysis and Bayesian Network methodologies. Constellation Analysis helps bridge interdisciplinary borders, incorporating all actors (persons or groups), symbols (laws or guidelines), institutions, and other elements (like green roofs or façade greening) in a system and depicting their relationships. To identify the set screws and the likelihood for the implementation of adaptation measures, we used Bayesian Networks. In order to gain the necessary knowledge for these methods, semi structured expert interviews and workshops were conducted in addition to document analysis. In order to investigate the role of adaptation plans at the various planning levels, the City Climate Development Plan of Berlin was analyzed as an example. Constellation Analysis showed that connections between the different actors, institutions, and tools involved in adaptation planning and implementation are still inadequate. It also highlighted the individual block level as the planning stage most relevant for the implementation of adaptation measures. In a further step and in cooperation with the Research Module 3.2 and 5.1 of the UCaHS Projekt, three scenarios were prepared using the constellation analysis. 1. A scenario with little political attention for the reduction of urban heat. 2. A scenario with political focus on the city center. 3. A scenario with political efforts for heat reduction for the entire city. The aim was to develop governance storylines in order to identify possible ways of dealing with urban heat. These enable decision-makers to look into the future and, thus, to adjust their behavior. In previous analyses, the local land-use plan level was seen as the most relevant for the implementation of adaptation measures. This leads to the question of whether adaptation concerns can successfully gain hold in urban planning and land-use plans. How will these measures be implemented? Urban and environmental planning play a vital role in this process. Bayesian Network analysis was used to explore the likelihood of the development of climate-adapted local land-use plans. This method depicts initial systems and the likelihood of certain outcomes in order to define networks of probabilities. The process relied on expert opinions gathered in numerous semi structured interviews at all levels with the Berlin stakeholders who are involved with implementation of the local land-use process. The analysis showed that the chances of the implementation of adaptation factors rely on a combination of different factors. These include the presence of investors and of an environmental assessment, as well as the individual and often very situational decisions made by the person responsible for the implementation of the plan. In order to make an environmental impact statement, and therefore the end assessment, mandatory, § 13a of the Federal Building Code would need to be changed. But it is important the keep in mind that the presence of rules in the Federal Building Code are not enough to drive adaptation – informed and dedicated stakeholders on all planning levels and in the population are also needed. In Berlin, adaptation has not been a significant part of formal city and regional planning documents and processes. These administrative tools do, however, contain measures that could address adaptation, though they do not directly mention it. Unlike the formal instruments, the informal City Climate Development Plan includes many comprehensive strategies to deal with the effects of climate change. The development of informal plans like the City Climate Development Plan, KONKRET, in summer 2016 which shows exact recommendations how to implement adaptation measures, or other programs like environmental justice studies and the climate planning details map also hint at progress. Such work to expand adaptation knowledge and strategies is still young. As long as an action is voluntarily, though, it will only be taken up by those who already understand its purpose and benefit from it. The others, who don't know about or are not interested in adaptation, need to be given concrete and binding guidelines. A new round of policies, including the Renewable Energy Sources Act, the amendments to the landscape planning programs in summer 2016, and the planned adoption of the Berlin Energy and Climate Protection Program, which are at least obligatory for the public authorities, will all show how Berlin intends to tackle urban heat stress adaptation in the future. ; Der Klimawandel ist ein Thema, das spätestens seit den aufsehenerregenden Berichten des Internationalen Klimarates IPCC im Jahre 2007 große Besorgnis auslöste. Unvermindert steigt die globale Durchschnittstemperatur, aber ebenso unvermindert wachsen auch die Emissionen der sogenannten Treibhausgase weiter, die für die Erwärmung ursächlich sind. Die Folgen des Klimawandels sind weltweit unübersehbar und fordern neben den Strategien zum Klimaschutz (Mitigation) auch eine Anpassung an dessen unvermeidbaren Folgen (Adaption). Die in den Städten zunehmende Bebauung von Freiflächen, sowie die Zunahme von dunklen Oberflächen und die Barrierewirkung von Gebäuden führen zu einer reduzierten Durchlüftung und reduzierten Abkühlung in der schon meist sehr verdichteten Innenstadt. Auch wirkt sich der Klimawandel innerhalb der heterogenen Stadtstrukturen räumlich sehr unterschiedlich aus. Dies liegt vor allem an den groß- wie kleinräumig verschiedenen biometeorologischen Bedingungen, die innerhalb einer Stadt wirken. Die sich so in Städten bildenden Hitzeinseln gefährden durch die im Vergleich zum Umland bis zu vier bis fünf Kelvin höheren Temperaturen die Gesundheit der Bevölkerung. Neben der erhöhten Sterblichkeit kommt es zur Einschränkung der Arbeitsproduktivität, die wir wirtschaftlich gar nicht beziffern können. Dreiviertel der Europäer leben in Städten – planerische Maßnahmen, um Hitzestress zu vermeiden, werden somit mehr und mehr gebraucht, um eine Entlastung der Bevölkerung zu erwirken und die Risiken und Gefahren einzugrenzen. Hierbei sind Städte wie beispielsweise Berlin gefragt, sich mit ihrer individuellen Betroffenheit auseinanderzusetzen. In Deutschland werden zahlreiche Gesetze, Richtlinien und Programme zum Klimawandel verabschiedet. Ob diese rechtlichen und organisatorischen Instrumente in der Praxis verwendet werden und in welchem Umfang, wurde hier untersucht. Zahlreiche Veröffentlichungen zu den Folgen als auch der Anpassung an den Klimawandel mit Hilfe von Planungsinstrumenten wurden publiziert. Ob die von den Städten verabschiedeten raumspezifischen Planungen insbesondere in Bezug auf das Instrumentarium der Landschafts-, Umwelt- und Stadtplanung diesen Erkenntnissen gerecht werden, ist jedoch unklar und lag deshalb, im Rahmen des DFG Forschungsprojektes 1736 Urban Climate and Heat Stress in mid-latitude cities in view of climate change (UCaHS), im Fokus dieser Arbeit. Es stellt sich die Frage, in welcher Weise deutsche Städte Anpassungsmaßnahmen in Bezug auf den urbanen Hitzestress implementiert haben. In einer Analyse mittels eines Kriterienkataloges wurden alle Anpassungspläne aus Städten ausgewertet, welche entweder Landeshauptstädte oder Städte mit über 200.000 Einwohnern und einer Bevölkerungsdichte ab 2.000 Einwohner pro km² sind. Die untersuchten Städte zeigten einen klaren Trend für Maßnahmen zum Klimaschutz, gegenüber Maßnahmen zur Anpassung an den Klimawandel. Bei den Anpassungsmaßnahmen zeichnete sich eine klare Tendenz zu so genannten No-Regret-Maßnahmen ab, wie beispielsweise Entsiegelung oder die Pflanzung von Gehölzen, die unabhängig vom Klimawandel ökonomisch, ökologisch und sozial auch auf lange Sicht sinnvoll sind. Im nächsten Schritt wurde der Stadtentwicklungsplan Klima von Berlin (StEP Klima) näher analysiert. An seinem Beispiel wurde die Rolle von Anpassungsmaßnahmen an den Klimawandel in den einzelnen Planungsebenen analysiert. Sowohl zur Analyse des Stadtentwicklungsplans Klima (StEP Klima) als auch zur Entwicklung von drei Szenarien wurde der Ansatz der Konstellationsanalyse verwendet. Die Konstellationsanalyse dient als interdisziplinäres Brückenkonzept, welches die Akteure (Personen und Gruppe etc.), Symbole (Gesetze und Leitfäden etc.), technische (Erhöhung des Albedo Wertes, Fassaden- und Dachbegrünung etc.) und natürliche Elemente (Klima und Hitzestress etc.) analytisch erfasst und in Beziehung zueinander setzt. Die Konstellationsanalyse besteht aus Beziehungen und Wechselbeziehungen zwischen den Elementen der Konstellation. Die für die Konstellationsanalyse erforderlichen Interviews zeigten, dass in Berlin noch keine hinreichenden Verbindungen zwischen den relevanten Akteuren, Instrumenten und Kontexten wie beispielsweise ein Wissensaustausch zwischen dem Senat und den Berliner Bezirken vorhanden ist. Anders als bei den formellen Instrumenten, wie dem Bebauungsplan, beinhaltet der informelle StEP Klima umfassende Maßnahmen, um auf die Auswirkungen des Klimawandels zu reagieren. Problematisch ist jedoch, dass der Plan kaum bis keine Beachtung findet und so immer noch keine Anpassung an den urbanen Hitzestress in Berlin stattfindet. Im Rahmen der Interviews zeigte sich, dass die Bebauungsplanung als die Relevanteste angesehen wird, um Maßnahmen zur Anpassung verbindlich umzusetzen. In einem weiteren Schritt, in Zusammenarbeit mit den Research Modulen 3.2 und 5.1 des UCaHS Projektes, wurden mit Hilfe der Konstellationsanalyse drei Szenarien erstellt. 1. Ein Szenario mit wenig politischer Aufmerksamkeit auf den urbanen Hitzestress und die Initiierung von Anpassungsmaßnahmen. 2. Ein Szenario mit Fokus auf die Innenentwicklung und der Implementierung der vorgeschlagenen Anpassungsmaßnahmen aus dem Stadtentwicklungsplan Klima. 3. Ein Szenario mit politischen Bestrebungen, Anpassungsmaßnahmen gegen den urbanen Hitzestress in der gesamten Stadt mit Hilfe des Stadtentwicklungsplans Klima umzusetzen. Hierbei war es das Ziel, politische Handlungsstränge zu entwickeln, wie beispielsweise eine gesetzliche Verpflichtung die Maßnahmen des StEP Klima umzusetzen, um so mögliche Wege aufzuzeigen, mit städtischen Hitzerisiken umzugehen. Die Ebene des Bebauungsplans wurde in den vorherigen Schritten als die für die Implementierung von Anpassungsmaßnahmen relevanteste gesehen. Hier stellt sich die Frage, ob diese Anpassungskonzepte des StEP Klima tatsächlich auf der Ebene der Bauleitplanung Eingang finden? Um die Erfolgswahrscheinlichkeiten für einen klimaangepassten Bebauungsplan oder auch die Umsetzung von Anpassungsmaßnahmen zu ermitteln, wurde die Methodik des Bayesschen Netzwerkes verwendet. Darunter sind Wahrscheinlichkeitsnetzwerke zu verstehen, die Ausgangssysteme, wie die Erstellung eines Bebauungsplanes, analytisch abbilden und Wahrscheinlichkeiten für die Erreichung gesetzter Ziele, der Umsetzung der Anpassungsmaßnahmen des StEP Klima, abzubilden helfen. Um die Tendenzen für die Umsetzung zu ermitteln, wurden zahlreiche halbstrukturierte Interviews mit allen am Bebauungsplanverfahren beteiligten Akteuren durchgeführt. Bei der Analyse zeichnete sich ab, dass die Chance Anpassungsmaßnahmen, wie beispielsweise die Fassadenbegrünung, zu implementieren von einer Kombination aus verschiedenen Faktoren abhängig ist: Dazu zählen sowohl das Vorhandensein eines Investors der ein Bauvorhaben umsetzen möchte, die oft situativ und im Einzelfall personengebundenen Entscheidungen der Planbearbeiter, der Öffentlichkeitsbeteiligung als auch das Vorhandensein eines Umweltberichtes. Die Öffentlichkeit kann politischen Druck auf die Entscheidungsträger ausüben und verweist auf eventuelle Defizite. Der Umweltbericht bildet die Grundlage für die naturschutzfachliche Einschätzung des Gebietes. Auch können in diesem Klimamaßnahmen verankert werden. Eine Barriere für Anpassungsmaßnahmen stellt laut den Interviews der §13a des Baugesetzbuches dar. Dieser hat dazu geführt, dass gesetzeskonform weniger Umweltprüfungen in der Innenstadt Berlins durchgeführt wurden. §13a BauGB soll eine Erleichterung von Planungsvorhaben für die Innenentwicklung der Städte sein. Wenn § 13a greift, muss kein Umweltbericht erstellt werden. Für einen klimawandelangepassten Bebauungsplan muss dieser Paragraph bei der Novellierung des BauGB entsprechend geändert werden. Jedoch wird ein klimaangepasster Bebauungsplan nicht allein durch das Vorhandensein der Vorgaben im Baugesetzbuch erstellt, sondern bedarf wacher Akteure in den Planungsebenen als auch in der Bevölkerung. Bisher spielt die Anpassung an den Klimawandel in den formalen Instrumenten und Abläufen der Umwelt-, Stadt- und Regionalplanung in Berlin keine große Rolle, obwohl der informelle Stadtentwicklungsplan Klima (StEP Klima) viele umfassende Strategien zur Bewältigung der Auswirkungen des Klimawandels enthält. Es zeigen sich allerdings Fortschritte in der Entwicklung von informellen Plänen, wie das Beispiel des Stadtentwicklungsplans Klima KONKRET (StEP Klima KONKRET) aus dem Sommer 2016 belegt. Dieser gibt erstmals Handlungshinweise wie eine Umsetzung von Anpassungsmaßnahmen konkret an einem Beispiel erfolgen kann. Ebenso ist die Fortführung von Planungshinweiskarten zum Thema Umweltgerechtigkeit und Klima als Fortschritt in diese Richtung zu werten. Aber noch stehen die Bemühungen, die Anpassungen an den Klimawandel umzusetzen, in den Kinderschuhen. Um die Anpassung an den Klimawandel auf allen Ebenen umzusetzen, muss diese verbindlich werden. Das Energiewendegesetz, die Novellierung des Landschaftsprogramms im Sommer 2016 oder die geplante Verabschiedung des Berliner Energie- und Klimaschutzprogramms (BEK) die zumindest behördenverbindlich sind, zeigen, welche Rolle die Anpassung in Berlin an den urbanen Hitzestress zukünftig in Berlin der Hauptstadt Deutschlands einnehmen wird. ; DFG, FOR 1736, Stadtklima und Hitzestress in Städten der Mittelbreiten in Anbetracht des Klimawandels (UCaHS)

Background: The Atlantic Forest is one, if not the most, diverse ecosystem in the planet. The Atlantic Forest contains an estimated 250 species of mammals (55 endemic), 340 amphibians (90 endemic), 1,023 birds (188 endemic), and approximately 20,000 trees, half of them endemic. Unfortunately, several of these species are currently threatened to become extinct. Amongst those, a tree species from the Araucariaceae family called Araucaria angustifolia can be found. Known as Brazilian Pine or just araucaria, this tree occupies the higher forest stratum, characterizing the landscape of the Atlantic Forest highlands, thus being considered a symbol of the Brazilian southern region. Araucaria trees are profitable regarding non-wood utilisation. The species produces a highly nutritious seed (pinhão in Portuguese), appreciated by humans and animals. There is a culturally established market around the seed, which, unfortunately, is not developed enough to allow sufficient economical return. Araucaria trees are also attractive due to its high quality and aesthetically pleasing wood, which led to its intense exploration in the 1960s and 1970s. Nowadays, the species is classified as critically endangered and is protected by law against illegal logging. However, such restrictive laws have resulted in further threat to the species. Knowing the legal difficulties to remove a grown araucaria tree from their property, landowners remove new natural saplings. Practices have been proposed to promote other sustainable uses for the species. Still, lawmakers in consort with researchers and specialists can only legislate upon detailed data regarding the species. In order to collect such paramount information throughout the species occurrence areas (approx. 200,000 km2 ), specialists face an extremely very fragmented environment, which poses operational and financial difficulties to acquire the data. Aims: The aim of this thesis was to introduce a methodology to automatically detect and measure Araucaria angustifolia in complex native forest formations in southern Brazil. The proposed methodology leverages on light detection and ranging (LiDAR) as well as high resolution aerial imagery. Normally, species mapping and measurement is conducted by combining LiDAR and spectral information (e.g. aerial, satellite or drone imagery). In this study, an analysis was performed to determine if there is, in fact, the necessity to add spectral information to map araucaria trees. Lastly, an alternative method was proposed, where no LiDAR data is required. A novel methodology was developed to detect araucarias from unmanned aerial vehicles (UAV), as an alternative to LiDAR-based methodologies. Research questions: 1. Is spectral information imperative to map A. angustifolia or LiDAR data alone is enough? 2. Can A. angustifolia trees be detected and measured in dense forest formation using Remote Sensing data? 3. If araucaria trees are detectable, can tree parameters (e.g. total height, diameter at breast height (DBH) and crown area) be acquired with reasonable accuracy? 4. Can A. angustifolia trees be detected based on their morphology, i.e. branches distribution? Study site and data: The data analysed in this thesis come from a municipality called Lages, located in the state of Santa Catarina in the Brazilian southern region. The two study sites contain fragments of the Atlantic Forest, where the target species A. angustifolia can be found with 38 and 34 ha for study site A and B, respectively. Both study sites are covered with LiDAR data with an average point density of 14 points/m2 and aerial imagery with 0.1 m spatial resolution. The datasets were collected in the same flight performed in June 2019. In addition, field data from March 2016 was available from 10 plots, each with 0.2 ha (total sampled area of 2 ha), located in site A, where all araucaria trees within the plots were measured and georeferenced. Lastly, UAV imagery with ground sample distance of 5 cm was also available for study site A, also collected in March 2016. Methodological approach: The methodology implemented in this thesis consisted mainly of two parts: (1) araucaria tree mapping and forest parameter estimation using LiDAR and aerial imagery; (2) detection of araucarias based on branch recognition from UAV imagery. 1. In order to map araucaria trees employing LiDAR and aerial imagery, a Random Forest classification was conducted. An analysis was performed to determine the efficiency of the classification when using only LiDAR data and when adding spectral information to it. Moreover, the random forest classifier was trained in site A and tested in site B. With the result of the mapping, a clipping mask was generated and used to clip the LiDAR point cloud. The clipped point cloud was assessed in terms of individual tree detection (ITD) as a means to determine the number of stems per hectare, total tree height and crown area, as well as estimate DBH. 2. A new methodology was developed as an alternative for LiDAR-based approaches. The approach consists of recognizing araucaria branches and use their orientation to determine A. angustifolia tree locations. The approach was implemented using a computer vision method called Probabilistic Hough Transform associated with other image processing techniques such as morphological filtering and image segmentation. By employing such techniques, the branches were detected as lines, which then could be used to calculate branch orientation, culminating on tree location. Results and discussion: LiDAR data is commonly used for commercial conifer tree species mapping and have been used for inventory purposes operationally in many countries such as Finland, Sweden, Canada, the United States and others. However, fewer have explored the applications of LiDAR data in complex environments such as the Atlantic Forest. The reason is mainly due to the multi layer structure in native forests and the high occurrence of tree occlusion, which affects the stems count, an important forest parameter for inventory purposes. In this study, such reasons were also noticed, even considering araucarias' crown size and the fact that the adult individuals of the species usually are located in the upper layer of the forest canopy. Nonetheless, it was possible to determine that the majority of A. angustifolia trees were successfully mapped employing LiDAR data. Moreover, there was enough statistical evidence to state that no difference was found when mapping A. angustifolia employing only LiDAR data and combined spectral information and LiDAR data. When comparing both maps derived from the Random Forest classification, it was possible to observe similar performance from both datasets. Overall accuracies of 90.8% and 89.8% were observed for sites A and B, respectively. Even though adult trees of araucaria are usually visible in the upper forest canopy, a more basic operation such as a height threshold would not be able to separate araucarias from the rest of the species. This happens since there are many other species that occupy the same height level, which could result in commission errors. Hence, a supervised classification such as RF was efficient in removing the remainder of the tree species. When addressing the stems count, after running a ITD approach using local maxima detection an overall accuracy of 73.34% was reached. That resulted in a density of 43 stems/ha, which is below the 61 stems/ha calculated from the field data. This difference in mainly due to tree occlusion, which is often observed in multi layer structure of complex natural environments such as araucaria forests. If a comparison is performed against the actual visible trees, the accuracy would be increased to 87.9%. There is still 12.1% error considering the upper visible forest canopy, which is caused by smaller trees close to dominant ones, resulting in further omissions. One of the challenges of working with LiDAR and araucarias is the species morphology. Araucarias possess a unique crown shape, commonly described in the literature as being similar to a wine glass or an inverted chandelier. However, a combination of uneven terrain and oddly shaped crowns results in a distorted normalized point cloud, which in turn, affects the total tree height generated from it. As a solution, the ITD was performed using the digital surface model (DSM) to detect the local maxima. Once the coordinate of the highest point of a tree was determined, these coordinates were used to retrieve the tree height from the CHM. As a result, the total height and crown diameter measurements reached errors of 1.44 m and 1.72 m, respectively. However, point cloud normalization was not the only probable source of variation. The field measurements were performed in March 2016, while the LiDAR data was acquired in June 2019. This represents a difference of 39 months between measurements. Evidently, adult trees are not expected to grow too much, specially when a slow-growth native species such as araucaria is concerned. Yet, this discrepancy needs to be considered when assessing the results. Hence, it was not possible to determine if the height and crown measurements were affected by the field measurements procedure (field measurement errors), the time difference between LiDAR and field data acquisitions or the methodology proposed in this study. Lastly, considering that the DBH was estimated from the total height and crown diameter, these inconsistencies are carried over to the estimates, yielding a DBH error of 9.89 cm. Araucaria trees are easy to distinguish from other tree species when observed from nadir. Due to the unique format of the species crown, a novel approach based on the branch distribution from an orthogonal view was proposed to automatically detect araucaria trees.After implementing and testing this approach, an overall accuracy of 93% was achieved. During the analysis, a difficulty index was introduced, in which trees easily distinguishable were assigned difficulty level 1 (easy), partially occluded ones received index 2 (medium) and severely occluded but still partially visible ones were assigned index 3 (hard). The highest accuracy was achieved with difficulty index 1 with overall accuracy of 98%, followed by 92% and 89% for difficulty index 2 and 3, respectively. If the difficulty index is ignored and the tree detection is assessed as a whole, an overall accuracy of 93% was reached. The methodology demonstrated to be robust, considering it relies solely on branches to determine the tree location. Nonetheless, limitations were observed with this approach. Considering that branches are the main element of this methodology, if they are not visible, trees are simply not detected. Adult araucaria trees present visible branches, which are commonly very thick (reaching up to 30 cm in diameter based on field observations). However, a high density of secondary and tertiary branches may interfere in the visibility of primary branches. Lastly, adjacent trees with branches similarly oriented also result in omissions, since they seem merged in the image, resulting in only one branch being detected. Conclusions: In this thesis, evidences demonstrated that LiDAR data can be used for A. angustifolia mapping and forest parameter estimation. Moreover, when considering the test sites addressed in this study, the addition of spectral information didn't significantly improve the mapping, leading to the conclusion that LiDAR data alone is enough for A. angustifolia mapping. Lastly, when working with native species, conventional methods might not be the best practice and approaching issues with different perspectives can yield new solutions. The new proposed method is a clear example of that. By using the species unique morphology as basis, the approach has showed promising results, which could be further improved in future research. This thesis constitutes the first study to provide an in-depth analysis on the use of LiDAR data to automatically map Araucaria angustifolia in natural dense forest formations. Moreover, considering the current situation of the species, this work contributes to a better understanding of the challenges when working with araucaria trees as well as working with complex forest structures. In addition, further work can be developed based on this study, which could provide even more accurate large-scale information to lawmakers, researchers and specialists when developing new strategies to sustainably manage the species. ; Hintergrund: Der Atlantische Wald ist eines, wenn nicht das vielfältigste ökosystem der Erde. Der Atlantische Wald beherbergt ungefähr 250 Arten von Säugetieren (55 endemisch), 340 von Amphibien (90 endemisch), 1.023 von Vögeln (188 endemisch) und etwa 20.000 von Bäume, von denen die Hälfte endemisch sind. Leider sind mehrere dieser Arten derzeit vom Aussterben bedroht. Darunter befindet sich auch eine Baumart aus der Familie der Araukariengewächse (Araucariaceae), die Araucaria angustifolia genannt wird. Dieser Baum, der als Brasilianische Kiefer oder einfach Araukaria bekannt ist, nimmt die höhere Waldschicht ein und prägt die Landschaft des Hochlandes des Atlantischen Waldes und gilt daher als Symbol der südlichen Region Brasiliens. Araukarienbäume sind hinsichtlich der Nicht-Holznutzung rentabel. Diese Baumart produziert einen sehr nahrhaften Samen (pinhão auf Portugiesisch), der von Mensch und Tier geschätzt wird. Um das Saatgut herum gibt es einen kulturell etablierten Markt, der leider nicht genügend entwickelt ist, um einen ausreichenden wirtschaftlichen Ertrag zu ermöglichen. Araukarienbäume sind auch wegen ihrer hohen Qualität und ihres ästhetisch ansprechenden Holzes attraktiv, was in den 1960er und 1970er Jahren zu ihrer intensiven Erforschung führte. Heute gilt die Baumart als kritisch gefährdet und ist gesetzlich gegen illegalen Holzeinschlag geschützt. Solche restriktiven Gesetze haben jedoch zu einer weiteren Bedrohung der Baumart geführt. Im Wissen um die rechtlichen Schwierigkeiten, einen gewachsenen Araukarienbaum von ihrem Grundstück zu schlagen, entfernen Landbesitzer neue natürliche Sämling. Es wurden Praktiken zur Förderung anderer nachhaltiger Nutzungen der Art vorgeschlagen. Dennoch kann der Gesetzgeber in Zusammenarbeit mit Forschern und Spezialisten nur auf der Grundlage detaillierter Daten über die Art Gesetze erlassen. Um solch überragende Informationen in den gesamten Vorkommensgebiete der Baumarten (ca. 200.000 km 2 ) zu sammeln, sehen sich Spezialisten mit einer extrem stark fragmentierten Umwelt konfrontiert, was operative und finanzielle Schwierigkeiten bei der Beschaffung der Daten verursacht. Ziele: Das Ziel dieser Doktorarbeit war die Einführung einer Methodik zur automatischen Erkennung und Messung von Araucaria angustifolia in komplexen einheimischen Waldformationen im Süden Brasiliens. Die vorgeschlagene Methodik stützt sich auf light detection and ranging (LiDAR) sowie auf hochauflösende Luftbilder. Normalerweise wird die Kartierung und Messung von Baumarten durch die Kombination von LiDAR und spektralen Informationen (z.B. Luft-, Satelliten- oder Drohnenbildern) durchgeführt. In dieser Studie wurde jedoch eine Analyse durchgeführt, um festzustellen, ob tatsächlich die Notwendigkeit besteht, spektrale Informationen zur Kartierung von Araukarienbäumen hinzuzufügen. Schließlich wurde eine alternative Methode vorgeschlagen, bei der keine LiDAR-Daten erforderlich sind. Als Alternative zu den LiDAR-basierten Methoden wurde eine neue Methode zur Erkennung von Araukarien aus unmanned aerial vehicles (UAV) entwickelt. Forschungsfragen: 1. Ist spektrale Information für die Kartierung von A. angustifolia zwingend erforderlich oder reichen LiDAR-Daten allein aus? 2. Können A. angustifolia-Bäume in dichter Waldbildung mit Hilfe von Fernerkundungsdaten erkannt und gemessen werden? 3. Wenn Araukarienbäume erkennbar sind, können Baumparameter (z.B. Gesamthöhe, Brusthöhendurchmesser (BHD) und Kronenfläche) mit ausreichender Genauigkeit erfasst werden? 4. Können A. angustifolia-Bäume anhand ihrer Morphologie, d.h. der Verteilung der Äste, erkannt werden? Versuchsflächen und Daten: Die in dieser Arbeit analysierten Daten stammen aus einer Gemeinde namens Lages, im Bundesstaat Santa Catarina in der südlichen Region Brasiliens gelegen. Die beiden Versuchsflächen umfassen Fragmente des Atlantischen Waldes, wo die Zielart A. angustifolia zu finden ist, mit 38 bzw. 34 ha für das Versuchsfläche A bzw. B.Beide Versuchsflächen werden mit LiDAR-Daten mit einer durchschnittlichen Punktdichte von 14 Punkten/m2 und Luftbildern mit einer räumlichen Auflösung von 0,1 m abgedeckt. Die Datensätze wurden im selben Flug gesammelt, der im Juni 2019 durchgeführt wurde. Darüber hinaus standen Felddaten vom März 2016 von 10 Parzellen mit jeweils 0,2 ha (gesamte beprobte Fläche von 2 ha) zur Verfügung, die sich an Standort A befanden, wo alle Araukarienbäume innerhalb der Parzellen gemessen und georeferenziert wurden. Schließlich waren auch UAV-Bilder mit einem Bodenprobenabstand von 5 cm für Versuchsfläche A verfügbar, die ebenfalls im März 2016 gesammelt wurden. Methodischer Ansatz: Die in dieser Arbeit implementierte Methodik bestand hauptsächlich aus zwei Teilen: (1) Kartierung von Araukarienbäumen und Schätzung von Wald-parametern mit Hilfe von LiDAR und Luftbildern; (2) Erkennung von Araukarienbäumen basierend auf der Asterkennung aus UAV-Bildern. 1. Zur Kartierung von Araukarienbäumen unter Verwendung von LiDAR und Luftbildern wurde eine Random Forest Klassifikation durchgeführt. Es wurde eine Untersuchung vorgenommen, um die Effizienz der Klassifikation bei ausschließlicher Verwendung von LiDAR-Daten und beim Hinzufügen spektraler Informationen festzustellen. Darüber hinaus wurde der Random Forest Klassifikator in Standort A trainiert und in Standort B getestet. Mit dem Ergebnis der Kartierung wurde eine Ausschnittsmaske generiert und zum Ausschnitt der LiDAR-Punktwolke verwendet. Die abgeschnittene Punktwolke wurde im Rahmen des Einzelbaumnachweises (ITD) als Mittel zur Bestimmung der Anzahl der Stämme pro Hektar, der Gesamtbaumhöhe und der Kronenfläche sowie zur Schätzung des DBH bewertet. 2. Eine neue Methodik wurde als Alternative für LiDAR-basierte Ansätze entwickelt. Der Ansatz besteht darin, Araukarienäste zu erkennen und ihre Ausrichtung zur Bestimmung der Baumposition von A. angustifolia-Bäumen zu verwenden. Der Ansatz wurde mit Hilfe einer Computer Vision Methode namens Probabilistic Hough Transformation in Verbindung mit anderen Bildverarbeitungsverfahren wie morphologischer Filterung und Bildsegmentierung umgesetzt. Durch den Einsatz solcher Techniken wurden die äste als Linien erkannt, die dann zur Berechnung der Astausrichtung bis hin zur Baumposition verwendet werden konnten. Ergebnisse und Diskussion: LiDAR-Daten werden häufig für die Baumkartierung von kommerziellen Nadelbäumen verwendet und wurden in vielen Ländern operationell für Inventurzwecke eingesetzt wie zum Beispiel Finnland, Schweden, Kanada, Vereinigte Staaten und andere. Weniger haben jedoch erkundet die Anwendungen von LiDAR-Daten in komplexen Umgebungen wie dem Atlantischen Wald. Der Grund dafür ist vor allem die mehrschichtige Struktur in einheimischen Wäldern und das hohe Vorkommen von Baumokklusion, die sich auf die Anzahl der Stämme auswirkt, ein wichtiger Waldparameter für die Inventurzwecke. In dieser Studie wurden auch solche Gründe festgestellt, sogar unter Berücksichtigung der Kronengröße der Araukarien und der Tatsache, dass sich die erwachsenen Individuen der Art normalerweise in der oberen Schicht des Walddaches befinden. Dennoch konnte festgestellt werden, dass die Mehrzahl der Bäume von A. angustifolia erfolgreich mit LiDAR-Daten kartiert wurde. Darüber hinaus bestand genügend statistischer Nachweis, um festzustellen, dass bei der Kartierung von A. angustifolia, bei der nur LiDAR-Daten und kombinierte Spektralinformationen und LiDAR-Daten verwendet wurden, kein Unterschied festgestellt wurde. Beim Vergleich beider Karten, die aus der Random Forest Klassifikation abgeleitet wurden, konnte eine ähnliche Leistung beider Datensätze beobachtet werden. Für die Standorte A und B wurden Gesamtgenauigkeiten von 90,8% bzw. 89,8% beobachtet. Obwohl ausgewachsene Araukarienbäume normalerweise im oberen Kronendach des Waldes zu sehen sind, wäre eine einfachere Operation wie eine Höhengrenze nicht in der Lage, Araukarienbäume von den übrigen Arten zu trennen. Dies geschieht, da es viele andere Baumarten gibt, die das gleiche Höhenniveau besetzen, was zu Kommissionsfehlern führen könnte. Daher war eine überwachte Klassifikation wie RF effizient, um den übrigen Baumarten zu entfernen. Bezüglich der Anzahl der Stämme, nach Durchführung eines ITD-Ansatzes mit lokaler Maxima-Erkennung wurde eine Gesamtgenauigkeit von 73,34% erreicht. Daraus ergab sich eine Dichte von 43 Stämmen/ha, die unter dem aus den Felddaten berechneten 61 Stämmen/ha liegt. Dieser Unterschied ist in hauptsächlich auf die Baumokklusion zurückzuführen, die oft in einer mehrschichtigen Struktur von komplexen natürlichen Umweltumgebungen wie Araukarienwäldern beobachtet wird. Wenn ein Vergleich mit den tatsächlich sichtbaren Bäumen durchgeführt wird, würde sich die Genauigkeit auf 87,9% erhöhen. Bei Betrachtung des oberen sichtbaren Kronendaches des Waldes, der durch leinere Bäume in der Nähe der dominanten Bäume verursacht wird, ergibt sich immer noch ein Fehler von 12,1%, der zu weiteren Auslassungen führt. Eine der Herausforderungen bei der Forschung mit LiDAR und Araukarien ist die Morphologie der Baumarten. Araukarien besitzen eine einzigartige Kronenform, die in der Literatur häufig als einem Weinglas oder einem umgekehrten Kronleuchter ähnlich beschrieben. Allerdings ist eine Kombination aus unebenem Gelände und unregelmäßig geformten Kronen führt zu einer verzerrten normalisierten Punktwolke, die sich folglich auf die daraus generierte Gesamthöhe des Baumes auswirkt. Als Lösung wurde das ITD mittels des digitalen Oberflächenmodells (DSM) durchgeführt, um die local maxima zu ermitteln. Nach der Bestimmung der Koordinaten des höchsten Punktes eines Baumes wurden diese Koordinaten verwendet, um die Baumhöhe aus dem CHM abzurufen. Infolgedessen ergaben die Messungen der Gesamthöhe und des Kronendurchmessers Fehler von 1,44 m bzw. 1,72 m. Die Normalisierung der Punktwolken war jedoch nicht die einzige wahrscheinliche Quelle von Abweichungen. Die Feldmessungen wurden im März 2016 durchgeführt, während die LiDAR-Daten im Juni 2019 erfasst wurden. Dies entspricht ein Unterschied von 39 Monate zwischen den Messungen. Offensichtlich wird von erwachsenen Bäumen nicht erwartet, dass sie zu viel wachsen, besonders wenn es sich um eine langsam wachsende einheimische Baumart wie die Araukarien handelt. Diese Abweichung muss jedoch bei der Bewertung der Ergebnisse berücksichtigt werden. Daher war es nicht möglich festzustellen, ob die Höhen- und Kronenmessungen durch das Feldmessverfahren (Feldmessfehler), die Zeitdifferenz zwischen LiDAR und Felddatenerfassung oder die in dieser Studie vorgeschlagene Methodik beeinflusst wurden. Letztendlich da die BHD aus der Gesamthöhe und dem Kronendurchmesser geschätzt wurde, werden diese Abweichungen auf die Schätzungen übertragen, was einen BHD-Fehler von 9,89 cm ergibt. Araukarienbäume sind einfach von anderen Baumarten zu unterscheiden, wenn sie von Nadir aus beobachtet werden. Aufgrund des einzigartigen Kronenformats der Baumart wurde ein neuartiger Ansatz vorgeschlagen, der auf der Astverteilung aus orthogonaler Sicht basiert, um Araukarienbäume automatisch zu erkennen. Nach der Implementierung und dem Testen dieses Ansatzes wurde eine Gesamtgenauigkeit von 93% erreicht. Beider Analyse wurde ein Schwierigkeitsindex eingeführt, bei dem leicht unterscheidbare Bäume der Schwierigkeitsstufe 1 (leicht) zugeordnet wurden, teilweise okkludierte erhielten den Index 2 (mittel) und stark okkludierte, aber noch teilweise sichtbare Bäume den Index 3 (hart). Die höchste Genauigkeit von 98% wurde beim Schwierigkeitsindex 1 erreicht, gefolgt von 92% und 89% beim Schwierigkeitsindex 2 und 3. Wenn man den Schwierigkeitsindex ignoriert und die Baumerkennung als Ganzes bewertet, wurde eine Gesamtgenauigkeit von 93% erreicht. Die Methode erwies sich als robust, da sie sich zur Bestimmung des Baumstandortes ausschließlich auf äste stützt. Trotzdem wurden bei diesem Ansatz Einschränkungen beobachtet. Da die äste das Hauptelement dieser Methodik sind, wenn sie nicht sichtbar sind, werden Bäume einfach nicht erkannt. Ausgewachsene Araukarienbäume weisen sichtbare Äste auf, die in der Regel sehr dick sind (bis zu 30 cm Durchmesser, basierend auf Feldbeobachtungen). Eine hohe Dichte von sekundären und tertiären ästen kann jedoch die Sichtbarkeit der primären äste behindern. Schließlich führen auch benachbarte Bäume mit ähnlich orientierten ästen zu Auslassungen, da sie im Bild verschmolzen erscheinen, so dass nur ein Ast erkannt wird. Schlussfolgerungen: In dieser Arbeit wurde nachgewiesen, dass LiDAR-Daten für die Kartierung von A. angustifolia und die Schätzung von Waldparametern verwendet werden können. Darüber hinaus hat die Hinzufügung von Spektralinformationen bei der Betrachtung der in dieser Studie behandelten Versuchsflächen die Kartierung nicht signifikant verbessert, was zu der Schlussfolgerung führt, dass LiDAR-Daten allein für die Kartierung von A. angustifolia ausreichen. Letztlich, wenn es um die Arbeit mit einheimischen Baumarten geht, sind konventionelle Methoden möglicherweise nicht die beste Praxis, und die Herangehensweise an Probleme mit unterschiedlichen Perspektiven kann zu neuen Lösungen führen. Die neue vorgeschlagene Methode ist ein klares Beispiel dafür. Durch die Verwendung der einzigartigen Morphologie der Baumart als Grundlage hat der Ansatz vielversprechende Ergebnisse gezeigt, die in der zukünftigen Forschung weiter verbessert werden könnten. Diese Doktorarbeit stellt die erste Studie dar, die eine vertiefte Analyse über den Einsatz von LiDAR-Daten zur automatischen Kartierung von Araucaria angustifolia in natürlichen dichten Waldformationen liefert. Außerdem trägt diese Arbeit, unter Berücksichtigung der aktuellen Situation der Baumart, zu einem besseren Verständnis der Herausforderungen bei der Arbeit mit Araukarienbäumen sowie bei der Arbeit mit komplexen Waldstrukturen bei. Darüber hinaus können auf der Grundlage dieser Studie weitere Arbeiten entwickelt werden, die Gesetzgebern, Forschern und Spezialisten bei der Entwicklung neuer Strategien zur nachhaltigen Bewirtschaftung der Baumart noch genauere Informationen in großem Maßstab liefern könnten. ; dados LiDAR são suficientes para o mapeamento de A. angustifolia. Finalmente, quando se trabalha com espécies nativas, os métodos convencionais podem não ser a melhor prática e abordar problemas com perspectivas diferentes pode gerar novas soluções. O novo método proposto é um exemplo claro disso. Utilizando a morfologia única da espécie como base, a abordagem mostrou resultados promissores, que poderiam ser melhorados ainda mais em pesquisas futuras. Esta tese constitui o primeiro estudo a fornecer uma análise aprofundada sobre o uso de dados LiDAR para mapear automaticamente Araucaria angustifolia em formações florestais naturais densas. Além disso, considerando a situação atual da espécie, este trabalho contribui para uma melhor compreensão dos desafios ao trabalhar com araucárias, bem como ao trabalhar com estruturas florestais complexas. Além disso, mais pesquisas podem ser desenvolvidas com base neste estudo, as quais poderiam fornecer informações ainda mais precisas em larga escala a legisladores, pesquisadores e especialistas, auxiliando no desenvolvimento de novas estratégias para administrar a espécie de forma sustentável.