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This thesis consists of five chapters. The first three chapters form an entity and deal with stochastic contest models. The fourth chapter analyzes a problem of strategic experimentation with private payoffs. In the final chapter the behavior of agents with prospect theory preferences in optimal stopping problems is analyzed. Contests and tournaments appear in many real world situations, like sports, politics, patent races, relative reward schemes in firms, or (public) procurement. In a contest multiple agents compete for a fixed prize. The first two chapters of this dissertation analyze contest models in continuous time. Both are based upon joint work with Christian Seel. In the first two chapters we introduce a new type of contest model. In our model each agent decides when to stop a privately observed Brownian motion with drift. The processes of the different players are uncorrelated. The player who stops with the highest value wins a fixed prize. Each agent observes only his own progress, but not the progress or the stopping decision of the other players. As no deviations are observable we use Nash equilibrium as the solution concept. The model is similar to an all-pay auction with complete information as the payoffs of an agent depend only on the distribution of the stopped values of the Brownian motion of the other players. Hence the question which distributions can be implemented by stopping a Brownian motion naturally arises. This question is known in the probability theory literature as the Skorokhod embedding problem. Using insights from this literature we are able to construct an equilibrium and show uniqueness of the equilibrium outcome. Using a bound on stopping times derived in ? we are able to show in the second chapter that the equilibrium we construct is also the unique equilibrium if the contest ends at a fixed point in time – given this deadline is not to short. This result is important as many real world contests have a fixed deadline. From a technical point of view we provide a method to show that equilibria in an infinite horizon game are also equilibria in the finite horizon game given the time horizon is long enough. The next paragraph describes the applications of the model. The model of the first chapter can be used to analyze the competition between fund managers. Each fund manager decides when to sell a risky asset. The performance of the asset follows a Brownian motion with drift. Assets are uncorrelated among fund managers and might go bankrupt. The fund manager who makes the highest profit by selling his asset wins a fixed prize. We show that the model has unique Nash equilibrium outcome. In this equilibrium the fund managers hold the risky asset even if it yields losses in expectation, i.e. the drift of the Brownian motion is negative. We show that the expected losses incurred in equilibrium by the fund managers are non-monotone in the expected return of the risky asset. Losses are highest if the underlying assets yields only moderate losses. In the last step we analyze the asymmetric situation where two fund managers hold assets with different expected return (drift of the Brownian motion) and riskiness (variance of the Brownian motion). We prove that in the unique Nash equilibrium outcome the weaker fund manager makes up for his disadvantage by using more risky strategies. 1The second chapter focusses on Research and Development Tournaments. Each agent decides for how long to do research and pay the associated cost. The outcome of research is uncertain and described by a Brownian motion with drift. The research progress of different agents is uncorrelated. When all agents stop, the one who made the most progress, wins a prize. All agent have to pay the cost of their research. We assume that there exists a finite deadline at which all agents are forced to stop doing research. We prove that the game has a unique Nash equilibrium outcome. If costs per time are constant, and if the riskiness of the research process (variance of the Brownian motion) converges to zero the equilibrium outcome converges to the symmetric equilibrium outcome of the symmetric all-pay auction. As the symmetric all-pay auction has multiple equilibria, this result provides an equilibrium selection criterion in favor of the symmetric equilibrium. If the variance of the Brownian motion is strictly greater zero, i.e. the outcome of research is uncertain the predictions of our model are different from those of the all-pay auction. In equilibrium each agent makes positive profits, while in the all-pay auction the agents make zero profits. Furthermore we show that the profits of the agents are increasing in their costs and variance and decreasing in the drift. Hence the agents prefer to be in a situation where research is very costly, inefficient, and risky. This has possibly implications for many real world situations as the agents have incentives to make the designer choose inefficient research targets. The third chapter of this dissertation is joint work with Matthias Lang and Christian Seel. It provides a micro-foundation of the discrete-bid all-pay auction using a continuous time contest model. More precisely we analyze the model where each agent decides when to stop a privately observed Poisson process. The processes of the agents are uncorrelated and the stopping decision of other players is not observable. As long as an agent did not stop she pays constant flow cost. There exists a finite deadline where each agent is forced to stop. We show that if the deadline is long enough the distribution over final outcomes in any Nash equilibrium equals the distribution of bids in a discrete-bid all-pay auction. Chapter four is joint work with Paul Heidhues and Sven Rady and deals with a problem of strategic experimentation. Precisely, an optimal stopping game with an infinite time horizon is analyzed in which multiple players face an identical two-armed bandit problem. At all points in time, agents choose between the deterministic payoff of zero and a risky payoff whose distribution depends on the state of the world. In the bad state of the world the risky payoff is always negative, representing the cost of experimentation. If the world is in the good state, with a small probability an experiment is successful and yields a high payoff. Because a success can only happen in the good state of the world, it fully reveals the state of the world. Similar models analyzed in literature show a free-rider problem, which means that less than the socially efficient amount of information is acquired in all Markov perfect equilibria. This free-rider problem is a consequence of the ability of agents to observe each others payoffs, which results in information being a public good. We show that when payoffs are public information even in subgame-perfect equilibria, the ensuing free- rider problem is so severe that the number of experiments is at most one plus the number of experiments that a single agent would perform. When payoffs are private information and players can communicate via cheap talk, the social opti- mal symmetric experimentation profile can be supported as a perfect Bayesian equilibrium for sufficiently optimistic prior beliefs. 2Chapter five deals with optimal stopping under prospect theory preferences and is based upon joint work with Sebastian Ebert. While expected utility theory is the leading normative theory of decision making under risk, cumulative prospect theory is a popular descriptive theory. Expected utility theory is well-studied in both static and dynamic settings, ranging from game theory over investment problems to institutional economics. In contrast, for cumulative prospect theory most research so far has focused on the static case. In this chapter, we investigate cumulative prospect theory's predictions in the dynamic context and point out fundamental properties of cumulative prospect theory. We show that already a small amount of probability weighting has strong implications for the application of prospect theory in the dynamic context. More precisely we analyze the behavior of a naive agent with cumulative prospect theory preferences in continuous time optimal stopping problems. We prove that naive agent will never stop a non-degenerate diffusion process that represents his wealth. This holds for a very large class of processes, and independently of the reference point and the curvatures of the value and weighting functions. This dynamic result is a consequence of a static result that we call skewness preference in the small: At any wealth level there exists an arbitrarily small right-skewed gamble that a prospect theory agent wants to take. By choosing a proper stopping strategy the agent can always implement such a gamble and thus never stops. We illustrate the implications for dynamic decision problems such as irreversible investment, casino gambling, and the disposition effect.

Il 13 gennaio 2012 rappresenta per molti una data come un'altra, un giorno come un altro, altri invece, ricordano bene quella notte come il naufragio della nave da passeggeri Costa Concordia, che non ha solo interessato l'Isola del Giglio ovvero l'Arcipelago Toscano. Infatti a seguito di tale tragico avvenimento, il Ministero delle Infrastrutture e dei Trasporti, di concerto con il Ministero dell'Ambiente e della Tutela del Territorio e del Mare, ha emanato il Decreto Ministeriale n. 79, che vieta, a particolari tipologie di navi, la navigazione, la sosta e l'ancoraggio, per un'estensione di due miglia marine dai perimetri di aree marine particolarmente sensibili. A ben vedere, nel mare territoriale, sono presenti insediamenti energetici, come piattaforme petrolifere, ma anche impianti per l'approvvigionamento di fonti di energia rinnovabili, sorgono stabilimenti per l'acquacoltura, esistono delle vere e proprie aree che sono di fatto sottratte ad altri usi, volte a disciplinare le manovre di avvicinamento e di ingresso dai porti, e che obbligano a determinati comportamenti. La lista di attività, normativamente disciplinate, che si svolgono in mare può continuare; per tale ragione occorre oggi chiedersi se la romantica libertà rappresentata dal mare di Baudelaire in "L'uomo e il mare" (1857), esiste ancora ovvero sta cedendo progressivamente, e a velocità uniformemente accelerata, a quello di aree di pertinenza, di aree di rispetto, di aree esclusive per lo sfruttamento economico, ecc.? Di mare davvero libero, specie in ambiti costieri, ne rimane sempre meno. I quadri di pianificazione esistenti sono in gran parte concentrati sulla terraferma e non tengono conto di come lo sviluppo costiero e le diverse attività presenti sulla terraferma possano influire sul mare e viceversa. Di fronte alle problematiche marine, di tipo ambientale, sociale ed economico, in atto, il pianificatore, che tradizionalmente riflette sui temi di trasformazione della città, del territorio, dell'ambiente e della difficoltà dell'azione pianificatoria, ha un ruolo decisivo da svolgere. Il presente lavoro offre una disamina della complessità rappresentata dal territorio costiero, analizzando in modo critico gli strumenti di governo adottati, o meno, per affrontare questa complessità, la quale da sempre ha rappresentato un'area cruciale per lo sviluppo culturale, economico ed anche antropologico di ogni singolo Stato: esso possiede una particolare complessità dovuta alle caratteristiche naturali ed all'intensità d'impatto che subisce dalle opere e dalle attività dell'uomo. Si tratta di fornire un contributo alla definizione di piani, progetti e politiche relative al territorio che si affaccia sul mare, inteso come spazio comprendente delle realtà diverse tra loro, quali il porto, la fascia costiera e, girandoci, abbiamo il mare territoriale. Queste tre realtà rappresentano dei fenomeni complessi, poiché su queste tre porzioni di territorio si concentrano una pluralità di interessi e una pluralità di soggetti per cui risulta impossibile ed anacronistico non considerare il porto, la fascia costiera ed il mare territoriale come delle vere e proprie complessità interconnesse. L'ordinamento italiano, individua, nella Costituzione, alcuni "valori" trasversali, al cui rispetto devono essere improntate sia le attività volte al perseguimento degli interessi generali, sia quelle volte al perseguimento degli interessi settoriali: "valori" con i quali devono quindi confrontarsi tutti gli altri di esercizio del potere pubblico e tutti i soggetti competenti alla loro adozione, e che, per quanto concerne la portualità, la gestione della fascia costiera ed il governo dello spazio marittimo, sono la tutela dell'ambiente, dell'ecosistema e dei beni culturali. Di qui il problema di creare raccordo tra interessi degli enti generali e di quelli settoriali, di creare raccordo tra i poteri e tra gli atti di programmazione, di pianificazione e di gestione, degli uni e degli altri, e di assicurare che gli atti di esercizio così di questi come di quelli siano conformi ai "valori" trasversali individuati dalla Costituzione. Il problema è generale, o di sistema, ma assume particolare evidenza in tema di disciplina delle complessità. Analizzando, per primo, il territorio portuale, quale "interfaccia di due sistemi gestionali complessi che hanno nel mare e nella terraferma la loro ragione d'essere"(Citazione di BENNICI B., La governance regionale dei porti italiani: la legge 84/94 e le sue proposte di riforma, in Le istituzioni del federalismo, 2006, p. 121 e ss.), si metterà in luce la pertinenza dei porti sia al sistema infrastrutturale, sia alla gestione del territorio: quanto pertinenti al sistema infrastrutturale, i porti sono funzionali allo sviluppo economico, quanto pertinenti alla gestione del territorio, rilevano in funzione del governo di questo. Questo duplice profilo di rilevanza, induce la necessità di integrazione tra porto, città e area territoriale, nonché la necessità di integrazione tra i porti stessi: necessaria sia per creare sinergie tra più porti, sia per creare l'infrastrutturazione di un sistema di area vasta. Questo però non è semplice, poiché l'integrazione comporta interferenze tra ambiti diversi: diversi quanto agli interessi coinvolti, quanto ai territori ed agli ambiti spaziali di interferenza, ciascuno esprimente problematiche peculiari e diversi quanto alle competenze che, risultano articolate e sovrapposte. L'attenta analisi condotta nell'ultimo decennio in merito alla Legge 84/94 e pianificazione portuale ha portato a considerare l'esigenza di dover realizzare una nuova normativa di carattere generale: in attesa delle più volte annunciate innovazioni in ordine alla legislazione in materia portuale, è auspicabile che le disposizioni vigenti siano applicate nel miglior modo possibile. Determinati interventi normativi appaiono urgenti, come si rileverà ad esempio riguardo al difetto di una previsione che imponga la convocazione di una conferenza di servizi preliminare alla stessa fase iniziale di progettazione del Piano Regolatore portuale oppure riguardo alla stessa abrogazione dell'irrazionale disposizione che colloca la procedura di valutazione ambientale a valle dell'adozione del Piano regolatore del porto: poiché la valutazione ambientale mira ad individuare l'insieme degli effetti causati da un evento, un'azione o un comportamento sull'ambiente nel suo complesso, mostra, cioè, quali effetti può produrre una modifica, non necessariamente negativa, all'ambiente circostante inteso in senso lato (sociale, economico, ecc.), non ha senso collocare questa valutazione dopo che il Piano regolatore portuale è stato adottato dal Comitato portuale, trasmesso al Consiglio dei lavori pubblici; infatti, la V.A.S. può determinare l'inoperatività e l'inutilità di tutte le attività espletate in precedenza, dato il possibile effetto di sbarramento che tale valutazione produce proprio in considerazione degli interessi sensibili di cui tratta. Queste circostanze sono estremamente negative e possono trovare soluzione attualmente solo attraverso prassi e accordi procedimentali individuati caso per caso dagli enti coinvolti. Si passerà poi alla disamina della complessità del territorio costiero sottolineando come la mancata realizzazione dello strumento del Piano generale di difesa del mare e delle coste, abbia favorito la frammentarietà e la varietà di soluzioni adottate dalle Regioni italiane, sia circa lo strumento di gestione delle aree costiere, sia dei settori amministrativi competenti. La soluzione a ciò è rappresentata dalla Gestione Integrata delle Zone Costiere condivisa ed diffusa dall'Unione Europea e non ancora del tutto, e non da tutti, compresa in Italia. Trattasi di politiche ed azioni che necessitano di istituti attuativi concreti, che, come ricorda l'Unione Europea, devono consistere nell'attivazione di modelli di governance condivisa tra i diversi attori, pubblici e privati, territoriali ed economici, incidenti non solo su specifiche porzioni di costa, ma anche su dinamiche territoriali e usi consolidati, che spesso hanno consentito e legittimato abusi od hanno provocato la riduzione dell'efficienza degli ecosistemi. La trattazione concluderà con la disamina di una nuova ed emergente complessità, ossia il mare territoriale. Infatti, nonostante in mare si svolgano le più differenziate tipologia di attività, dal trasporto marittimo alla pesca, dalla fruizione del paesaggio alla realizzazione di impianti off-shore, persiste una totale assenza di pianificazione che stende il proprio ambito di applicazione al territorio marino. Le interazioni tra il territorio e il mare sono attualmente più intense e più varie che in passato e creano un valore aggiunto senza precedenti, ma la pressione comincia a farsi sentire, iniziandosi a parlare di conflitto di utilizzazione e di deterioramento dell'ambiente marino. La politica complessa, che integra settori ed ambiti materiali diversi, riguarda una politica che implica un altrettanto complesso sistema di governance e, per questo, è necessaria la compartecipazione sia di soggetti pubblici che privati alla definizione delle regole che governano le attività, consentendo, così, l'adozione di strumenti più efficaci ed equi, permettendo proprio di tenere conto di tutti gli interessi in gioco, di correggere eventuali discrasie e difformità e di ridurre l'opposizione sociale nella fase di attuazione. A tal riguardo, si analizzerà, nel dettaglio, come sia sempre più importante individuare uno strumento di governo del "territorio mare", il quale debba scaturire da una analisi di tutte le potenzialità suscettibili di utilizzazione o dalle quali se ne possa trarre utile beneficio per una pertinente politica integrata.

Les contrats de développement de développement territorial (CDT) ont été instaurés par la loi du 3 juin 2010 relative au Grand Paris, dans le but de définir les objectifs et les priorités en matière d'aménagement au sein de périmètres définis en fonction de la localisation des futures stations du projet de métro du Grand Paris. Il s'agit de favoriser la construction de logements et l'accueil d'activités prioritairement dans les zones desservies par le futur métro. En ce sens, ce dispositif se conforme aux orientations classiques d'un développement urbain durable visant une densification de l'urbanisation autour des nœuds du réseau de transports collectifs afin de favoriser un report modal de la voiture individuelle vers les modes collectifs. Il se réfère également à un objectif de croissance économique découlant de la nécessité de " soutenir la concurrence des autres métropoles mondiales ", dans l'optique chère au promoteur de la loi, Christian Blanc, de relancer le développement de l'agglomération parisienne afin qu'elle conserve son rang de " métropole mondiale ". Il est enfin motivé par la mise en œuvre d'une politique de logement volontariste, qui constitue une des principales priorités de l'Etat à l'échelle régionale depuis 2007. L'étude de ces dispositifs apparaît particulièrement pertinente pour appréhender l'évolution des modes d'action publique locale, dans un contexte où s'affrontent des visions multiples et divergentes de l'intérêt général appliqué à un territoire, et pour analyser la pluralité des représentations de la durabilité par les acteurs publics concernés par l'aménagement d'un territoire. Cette recherche, conduite dans le cadre du projet OREVADD (Outils et Référentiels pour Evaluer dans une Approche de Développement Durable) piloté par le CSTB, s'appuie sur l'étude de deux CDT situés au sein du périmètre de la ville nouvelle de Marne-la-Vallée et de ses abords immédiats : le CDT de Noisy-Champs, dit CDT Cœur Descartes, et le CDT de Bry-Villiers-Champigny-Chennevières, dit CDT des Boucles de la Marne, au sud ouest de la ville nouvelle. Treize entretiens semi-directifs auprès de vingt acteurs impliqués dans l'élaboration des deux CDT ont été réalisés : représentants des services de l'Etat (Préfecture de la Région Ile-de-France, DREIA, SGP, Epamarne), élus et cadres techniques des six communes, cadres techniques des EPCI concernés (Communautés d'agglomération du Haut Val de Marne et du Val Maubuée, Actep). Les entretiens ont été conduits entre décembre 2011 et avril 2013, au tout début de la mise en place des deux démarches. S'il est encore trop tôt pour apprécier la portée opérationnelle de ces dispositifs, l'enquête réalisée a néanmoins permis de mettre à jour plusieurs enseignements. L'une des originalités de cet instrument d'action publique est de combiner deux caractéristiques a priori peu compatibles sur le plan juridique. D'un côté, du fait de leur caractère législatif, les CDT s'imposent à tous les documents d'urbanisme, du PLU au SDRIF en passant par les SCOT. De l'autre, ils présentent un mode d'élaboration partenarial et négocié, marquant la volonté, de la part de leurs concepteurs, de reconnaître le caractère décentralisé de l'action publique, tout en imposant aux collectivités, a minima, des objectifs de construction de logement. Ce caractère hybride, normatif et négocié, constitue une originalité qui s'explique en premier lieu par le terrain auquel elle s'applique, la région Ile-de-France. Le succès de ce difficile pari d'un recours à la norme et à la négociation dans la mise en œuvre du projet de développement et d'aménagement de la région capitale apparaît cependant incertain à plus d'un titre. En premier lieu, les tensions politiques qui ont caractérisé toute la période précédant le vote de la loi d'aménagement du Grand Paris ont écarté la Région et le STIF de l'élaboration des contrats de développement territorial et des schémas de développement territorial. Ce contexte introduit des déséquilibres dans les négociations autour des CDT qui pourraient fragiliser leur mise en œuvre, en raison de la marginalisation de la Région et des départements dans le rôle de péréquation qu'ils exercent en matière de logement, de développement économique, de politiques sociales et de transports. L'un des risques serait que se mette en place une nouvelle géographie prioritaire, au détriment des espaces qui se trouvent à l'écart du réseau du Grand Paris Express. D'autre part, les réformes d'organisation des services de l'Etat mises en œuvre depuis la seconde moitié des années 2000, qui viennent s'ajouter aux relations conflictuelles entre l'Etat et la Région, ont contribué à un affaiblissement de la vision stratégique à l'échelle régionale. Aux dires de certains interlocuteurs, l'Etat n'aurait pas les moyens de son retour en force, comme en témoigne le tâtonnement de ses services entre l'exercice d'un contrôle d'opportunité - dont les acteurs locaux contestent la légitimité - et l'exercice d'un pur contrôle de conformité. Dans le contexte organisationnel actuel de la région Ile-de-France, fortement morcelé, l'existence d'une vision stratégique portée conjointement par les services de l'Etat et par la Région semble pourtant indispensable. Elle est de fait attendue, voire réclamée par de nombreux interlocuteurs locaux, y compris lorsque ceux-ci défendent avec force la légitimité des collectivités locales dans la prise de décision, en se référant à la décentralisation. Au-delà des incertitudes et des tensions qui caractérisent leur mise en place, la contribution potentielle des CDT à la gouvernance territoriale peut être envisagée sous deux angles complémentaires : leur capacité à coordonner les acteurs publics dans la mise en œuvre d'objectifs en matière d'aménagement, de logement et de développement économique définis et discutés collectivement, et leurs effets potentiels en matière d'émergence ou de renforcement de la coopération intercommunale. Les CDT contribuent à la régulation publique territoriale, entendue comme le processus à travers lequel les acteurs publics de différentes échelles définissent des règles d'action sur un territoire donné, les confrontent, les adaptent éventuellement pour aboutir à un ensemble de règles communes qui rend l'action collective possible (Gallez, 2011 ; Gallez et Ollivier-Trigalo, 2011). L'étude menée sur deux CDT a montré certains effets substantiels de l'engagement des représentants de l'Etat et des acteurs locaux dans ces démarches, en particulier dans le domaine du logement. Ainsi, bien que les négociations autour des objectifs quantitatifs de logement et de la part du logement social débutent tout juste, les discussions engagées entre l'Etat et les communes, qui se poursuivront par des discussions entre les communes elles-mêmes à propos de la répartition de ces objectifs, attestent qu'un débat est en cours. Si les termes de l'échange (l'Etat finance le réseau et les communes les mieux desservies doivent faire un effort de construction de logement supplémentaire) sont âprement questionnés, le dispositif force les communes comme les représentants de l'Etat à développer des argumentaires et à les étayer. En particulier, alors que la territorialisation de l'offre de logement restait une projection cartographique qui ne tenait pas compte (ou peu) des capacités foncières constructibles, la discussion amorcée dans le cadre des CDT force à mieux évaluer les contraintes et le réalisme des objectifs fixés. Les effets des CDT en matière de développement économique apparaissent beaucoup plus flous. Du côté des élus locaux, la priorité est à l'accueil d'emplois nouveaux, l'arrivée du métro étant considérée à cet égard comme providentielle, pourvu que les espaces proches des stations soient réservés aux entreprises ou bureaux plutôt qu'au logement. Quant à la notion de cluster, contenue dans le dessein initial du Grand Paris, elle suscite sinon des réticences, au mieux un scepticisme poli. Entre les projections optimistes des élus, fondées sur le mythe des effets structurants du transport, et la difficulté de l'Etat à concrétiser ses ambitions de développement économique sur le territoire, les CDT risquent de peiner à sortir du catalogue d'intentions ou de la juxtaposition de projets communaux. Les échéances courtes imposées par le calendrier législatif, même si elles ont été repoussées, ajoutent à ces difficultés d'élaborer un projet territorial partagé et discuté. L'effet levier que les contrats de développement territorial pourraient avoir sur la structuration intercommunale apparaît plus difficile à cerner. Dans les deux cas étudiés, les représentants des services communautaires des deux EPCI impliqués voient dans les CDT une occasion d'accélérer les réflexions intercommunales en cours, soit pour appuyer la demande de normalisation et de retour au droit commun, soit pour dépasser des blocages liés à un mode de fonctionnement consensuel. La position des élus est souvent moins volontariste, car leur première attente est d'améliorer la maîtrise des orientations d'aménagement et de développement local pour leur territoire. Une coopération intercommunale renforcée, dans cette perspective, apparaît avant tout comme un moyen de renforcer leur position face à d'autres territoires et dans les négociations avec l'Etat ; elle ne relève pas encore d'une volonté de travailler ensemble à des objectifs communs discutés et partagés. Le vote de la loi de modernisation de l'action publique territoriale et d'affirmation des métropoles va très probablement bouleverser les dynamiques à l'œuvre, puisque la création d'un EPCI Paris-Métropole aboutirait à la disparition de tous les EPCI de la petite couronne francilienne, et imposerait un mouvement de structuration 'par le haut' là où commençait à se mettre en place, de manière certes très inégale selon les territoires, un mode de gouvernance 'par le bas'.

Introduzione Questo elaborato si pone come obiettivo quello di esaminare il processo penale minorile sotto una duplice chiave di lettura, da un lato quella di illustrare il ruolo del Tribunale minorile nelle sue vari articolazioni e funzioni, analizzando i singoli organi giudiziari con cui il minore entra in contatto, dall'altro quella di esaminare il ruolo dell'Ufficio dei Servizi Sociali della Giustizia Minorile ( il cui acronimo è U.S.S.M.) durante l'intero iter processuale trattando lo stretto rapporto fra quest'ultimo e l'Autorità Giudiziaria. Filo conduttore dell'elaborato sarà la figura del minore deviato, i suoi diritti e doveri e i progetti di reinserimento sociale, con particolare attenzione all'istituto della messa alla prova, quale mezzo privilegiato per la rapida fuoriuscita dal circuito penale. Dopo un breve excursus storico sull'origine dell'U.S.S.M. e del Tribunale minorile, che risale al Regio Decreto 1404/34 e, trattando le tappe principali, fino al DPR 448/88, verranno analizzate la struttura e le funzioni del Tribunale con particolare attenzione alla singole figure istituzionali che intorno ad esso gravitano. L'analisi dei principali organi giudiziari che il minore incontra fin dall'ingresso nel circuito penale si concretizzerà nell'esame della Polizia Giudiziaria che provvede all'arresto ovvero al fermo, del Pubblico Ministero quale organo che presiede e coopera al conseguimento del peculiare interesse – dovere dello Stato di recupero del minore, del Giudice minorile diviso nelle figure di giudice monocratico e organo collegiale, ed infine del Magistrato di Sorveglianza, quale giudice specializzato che vigila sull'esecuzione delle misure penali e di sicurezza, al fine che ogni forma di custodia sia attuata conformemente a leggi e regolamenti e nel rispetto dei diritti dei giovani detenuti. Verrà evidenziato come, nel processo penale minorile, vi sia la tendenza alla marginalizzazione del carcere e all'adozione di altri tipi di sanzioni. Infatti, ove non risulti necessario far ricorso ad altre misure cautelari, il Giudice, sentito l'esercente la potestà dei genitori, può impartire al minore prescrizioni relative alle sue attività di studio, di lavoro o altrimenti educative, e solo in caso di gravi e ripetute violazioni, potrà disporre la misura della permanenza in casa. A loro volta, solo nel caso di gravi e ripetute violazioni degli obblighi inerenti questa misura, il Giudice potrà disporre il collocamento in comunità, e ancora in caso di gravi e ripetute violazioni la custodia cautelare presso un Istituto Penale Minorile. Tale misura viene vista, nel nuovo processo penale minorile, come estrema ratio e vi si procede solo per i delitti per i quali è stabilita la reclusione in misura non inferiore nel massimo a nove anni. Sotto il secondo profilo verrà analizzato il ruolo dell' U.S.S.M., evidenziando in particolare i compiti istituzionali, gli obiettivi, l'organizzazione interna, le modifiche e le principali innovazioni che riguardano l'ufficio e i suoi operatori. Verranno, a tal proposito, esaminate la legge 1085/ 1962 isitutiva dei ruoli del personale del Servizio Sociale e il DPR 448/88 che ha completamente ridisegnato l'assetto della giustizia minorile con il D. lgs 272/89 che ne ha previsto l'attuazione. Infatti, il DPR 448/88, contenendo, per la prima volta in un testo organico, le disposizioni sul processo penale a carico di imputati minorenni, ha ridefinito il ruolo professionale dell'U.S.S.M. confermando la "specializzazione" degli interventi nel penale minorile. Il modello di intervento a cui sono chiamati a rispondere i Servizi Sociali e il Tribunale per i minorenni prevede, quindi, un percorso più educativo che punitivo, individualizzato e modificabile in itinere che, considerando i mutevoli bisogni del minore, coinvolga in un intervento integrato le risorse del territorio e ambientali. Sulla scia di quanto suddetto, il legislatore dell'88 offre al minore la possibilità di essere "messo alla prova". Tema centrale dell'elaborato sarà proprio la concedibilità o meno di questo beneficio e le sue conseguenze applicative. Infatti la messa alla prova, detta anche "probation", è uno degli strumenti più innovativi del nostro codice di procedura penale e consiste nella sospensione del processo da parte di un giudice minorile con messa alla prova del minore (art 28 del DPR 448/88) per la durata massima di tre anni. L'istituto è il massimo esempio di coordinamento fra i compiti dell'Autorità Giudiziaria e il ruolo dell'U.S.S.M. specie per quanto concerne la costruzione del progetto di messa alla prova. Infatti, il principale interlocutore dell'U.S.S.M. durante la misura è evidentemente l'Autorità Giudiziaria, in quanto il processo assume senso e prende forma all'interno dello scambio tra questi "attori istituzionali". Le modalità di tale scambio si possono evincere dalla lettura dell'articolo 27 del D. lgs 28 luglio 1989 n° 272 "Il giudice provvede a norma dell'articolo 28 del DPR 448/88 sulla base di un intervento elaborato dai Servizi Minorili dell'Amministrazione della Giustizia, in collaborazione con i Servizi socio-assistenziali degli Enti Locali". La messa alla prova, infatti, consiste nella sottoposizione del minore ad un progetto di intervento elaborato parallelamente dall'U.S.S.M. e dal Giudice, e successivamente approvato da quest'ultimo. Tuttavia, nella prassi si è da tempo consolidata la regola secondo cui l'U.S.S.M. prima dell'udienza, sia preliminare che dibattimentale, predisponga autonomamente il progetto di messa alla prova, concordandolo con il minore e sottoponendolo solo successivamente al Giudice in sede di udienza. Una volta che il progetto è disposto e il processo è stato sospeso con ordinanza, il Giudice affida il minore, sottoposto alla prova, ai Servizi minorili, i quali devono periodicamente informarlo sull'attività svolta e sull'andamento di questa, proponendo eventuali modifiche e abbreviazioni del progetto, nonché la revoca del provvedimento di sospensione nel caso di gravi e ripetute trasgressioni del minore. Il Giudice dunque, quale organo giudiziario, coordina una attività di tipo assistenziale, concernente l'evoluzione della personalità e il recupero sociale del minore, che abbia commesso un reato. Ulteriore obiettivo sarà, così, quello che di valutare l'offerta dei progetti che il territorio offre per reinserire il minorenne, messo alla prova, nella società. Nello specifico l'articolo 27 del Decreto attuativo 272/89 delinea un progetto di intervento articolato che deve contenere diversi elementi quali: il coinvolgimento del minore e dei famigliari, l'impegno specifico del soggetto, la partecipazione degli operatori e l' eventuale riparazione del danno e conciliazione con la vittima. Tra gli obiettivi del progetto si possono individuare obiettivi generali che riguardano tutti i minori sottoposti alla messa alla prova, riconducibili allo sviluppo delle necessarie competenze relazionali e sociali al fine di evitare la ricaduta. Tra questi troviamo sia quello relativo al rafforzamento della personalità del minore e della sua autostima attraverso il superamento positivo dei singoli punti del progetto come scuola, lavoro, volontariato, sia quello relativo alla responsabilizzazione e alla riparazione rispetto al reato e alla vicenda penale. Altro principio a cui il progetto di intervento dovrebbe attenersi è rappresentato dalla flessibilità durante il corso della prova. Questo criterio risulta necessario affinché il progetto possa modularsi in relazione ai cambiamenti che emergono dal percorso congruenti con i "movimenti evolutivi" del minore nella sua scalata al reinserimento sociale. In ultima analisi, verranno analizzati, concretamente, i progetti che il territorio mette a disposizione, in particolare, il progetto "Crei" relativo ad attività di giardinaggio e manutenzione per giovani messi alla prova; il progetto "Cosmi" relativo alla comunicazione sociale e volto all'inserimento dei minori stranieri nei sistemi di giustizia europei, i "Percorsi di Legalità-Azione di accompagnamento e inserimento lavorativo dei minori/giovani detenuti in area penale", evidenziando come spesso le "work esperience" siano un elemento positivo per evitare la ricaduta in percorsi devianti, ed infine i percorsi di mediazione penale e giustizia riparativa. Inoltre, grazie all'incontro con la Dottoressa Anna Maria Scazzosi, Direttore dell'Ufficio di Servizio Sociale per i Minorenni di Genova del Centro per la Giustizia Minorile, è stato possibile analizzare da vicino alcuni progetti rieducativi come quello denominato "La stanza del tesoro" in cui i giovani messi alla prova sono entrati in contatto con il mondo del museo e della fotografia, provando a diventare, essi stessi, piccoli fotografi ed esponendo, poi, le loro opere. Concludendo, si evince che l'obiettivo primario a cui l'elaborato tende è giungere alla consapevolezza che il minore non vada "rieducato" alla società quanto "educato" a vivere nella società. Per questo fine, parallelamente all'attività del Giudice minorile, tratterò l'operato dei Servizi Sociali.

Sosialistisessa T ekkoslovakiassa yksilöiden ammatilliset ja henkilökohtaiset selviytymisstrategiat olivat monipuolisempia kuin on yleensä ajateltu. Toimintamallit ja vaikutuskeinot eivät aina noudata stereotyypistä jakoa kommunisteihin ja ei-kommunisteihin. Tutkimus analysoi tunnettujen t ekkoslovakialaisten luonnontieteilijöiden toimintaa kylmän sodan aikana. Luonnontieteet on tutkimuksessa esimerkki rautaesiripun lävistäneestä yhteistyöstä. Yksilötason tarkastelu hahmottaa yhteistyön muotoja, haasteita ja tuloksia. Tutkimus tarkastelee sosialistisen maan tieteentekijöiden toimintaa kansallisessa ja kansainvälisessä tutkijayhteisössä sekä heidän erilaisia selviytymismallejaan pitkällä aikaväillä vuosina 1945 1989. Luonnontieteilijät nousevat tutkimuksessa esiin niin menestyneinä keksijöinä, tieteen managereina, yhteiskunnallisina kriitikkoina kuin myös salaisen poliisin vainoamina epähenkilöinä. Henkilöesimerkkeinä on kaksi kemistiä, Franti ek orm ja Otto Wichterle. orm oli T ekkoslovakian tiedeakatemian puheenjohtaja 1960-luvulla ja Wichterle tunnetaan erityisesti pehmeiden piilolinssien keksijänä. Molemmat olivat tietoisia kansainvälisen yhteistyön ja liikkuvuuden merkityksestä heidän tutkimukselleen. Kommunistiselle puolueelle kansainvälinen yhteistyö oli sen sijaan ongelma. Todistellakseen lojaalisuuttaan Neuvostoliitolle T ekkoslovakian oli rajoitettava omien tutkijoiden yhteistyötä länsimaisten tieteentekijöiden kanssa. Vapauden määrään, jonka puolue oli luonnontieteilijöille valmis sallimaan, vaikuttivat paitsi poliittiset suhdanteet myös taloudelliset tekijät. Näitä muutoksia kuvaa Wichterlen esimerkki. Wichterle ei ollut kommunistisen puolueen jäsen ja hän kritisoi avoimesti tieteen paikallisia käytäntöjä. Siitä huolimatta hän toimi tiedeakatemian alaisen instituutin johtajana, ministeriön neuvonantajana, kansainvälisen tiedeorganisaation aktiivisena jäsenenä sekä Prahan kevään aikana poliittisena vaikuttajana. T ekkoslovakian halukkuus osallistua tieteellis-teknologiseen vallankumoukseen ja tieteen kansainväliseen kilpailuun kiihtyi 1960-luvulla. Prahan kevään aikaisista tieteen uudistuspyrkimyksistä tärkeimpiä oli kansainvälisen liikkuvuuden lisääminen. Tutkimus osoittaa, että yksilöt, joilla oli riittävästi auktoriteettia, ammatillista osaamista ja vaikuttamisväyliä, kykenivät vaikuttamaan tiedepolitiikkaan. Neuvottelu vallanpitäjien kanssa oli edellytys sille, että tutkimuksen tekemisen ehdot paranivat. Myös puolue oli riippuvainen luonnontieteilijöiden osaamisesta. Heitä konsultoitiin mm. taloudellisesti merkittävissä kysymyksissä. Luonnontieteilijöiden ammatillinen osaaminen sai 1960-luvun lopussa suuremman painoarvon tiedemaailmassa kuin puoluekirja. Muuttuneet realiteetit ja tiedemiesten aktiivisuus mahdollistivat yhden menestyksekkäimmistä idästä länteen suuntautuneista teknologiasiirroista eli pehmeiden piilolinssien lisenssin myymisen Yhdysvaltoihin vuonna 1965. T ekkoslovakian miehitys elokuussa 1968 oli vakava takaisku t ekkoslovakialaiselle tiedeyhteisölle. Miehitys ja sitä seurannut normalisointi vaikeuttivat ja rajoittivat tieteentekijöiden ammatillisia mahdollisuuksia ja liikkumavapautta. Yksilötasolla Prahan kevään ajatukset jäivät elämään ja pohjustivat samettivallankumouksen jälkeisiä uudistuksia. ; This research analyses the activities of prominent scientists in Czechoslovakia during the Cold War. The research highlights the active role of individual scientists and investigates their participation in national and international scientific communities as well as their manifold survival strategies and room for manoeuvre. The role of natural scientists in society is illustrated by case studies of two chemists, Franti ek orm the President of the Academy of the Czechoslovak Sciences and Otto Wichterle the inventor of the soft contact lens. The individual scientists recognised the dependence of their research on world science. They had to engage in constant negotiations with the state, which in turn attempted to limit this necessity because of its own political and ideological dependency on the Soviet Union. As the case studies exemplify, individuals with sufficient authority, scientific capacity and access to the Party structures could, however, use their bargaining powers to influence science policy. At the level of the natural sciences the Communist Party was dependent on the expertise of scientists and had to consult them on issues that were relevant among others for solving larger economic questions. The strategies of the two scientists to navigate in their professional lives do not always fit the stereotypical dichotomy of communist and non-communist but are far more nuanced. The study argues that the amount of the freedom granted to natural scientists varied in time and was a consequence of many factors. One of the historical events influencing the scientists' amount of freedom was the Czechoslovak invasion in August 1968. It had dramatic consequences for Czechoslovak society for years to come. It forced the case study scientists to give up their highly ambitious professional careers. The world-class scientists became persona non gratae and were followed by the State Security Police. In this research, the August 1968 occupation of the country by the Warsaw pact forces and its aftermath presents itself as a historical watershed. The study is divided into three parts. The first part offers a historical background with a particular emphasis on the period of the Nazi occupation and the subsequent period of socialism until 1960. From the era of relative autarky and restricted contacts with the outside world in the 1950s, Czechoslovakia went further than other countries of the socialist bloc in its aspiration to improve Western cooperation. International cooperation was one of the priorities of Czechoslovak natural scientists. When the opportunity was given, scientists published in international journals, participated in conferences, organised them, and were involved in international scientific organisations. The second part covers the gradual liberalisation of the 1960s and the events of the Prague Spring in 1968. Czechoslovakia gradually acknowledged the necessity to cooperate with Western universities and scientific communities. Moreover, problems in the intra-bloc cooperation worked as a catalyst for further Western cooperation. Through participation in these scientific communities scientists gained Western recognition. In order to maintain its international reputation Czechoslovakia had to acknowledge the meaning of those organisations. The third part of this study investigates the consequences of the occupation and the era of so-called normalisation until the collapse of communism in 1989. By the end of the 1960s from the point of view of the Soviet Union Czechoslovakia had crossed the line of what was permitted. The invasion and its aftermath were an example of how politics forcefully interfered in the realm of science and influenced the life of individual scientists. The research relies on empirical and critical qualitative analysis of sources. The research uses social and political history approaches by setting the case study examples into the wider social and political context of the time. It thus looks at Czechoslovak society through the prism of academia. The research focuses on cooperation, interactions and attempts to avoid divisions into polar categorisations. Instead of opting exclusively for either a macro or micro level perspective, three levels are used in the analysis: a micro level (individual level), a middle level (the Academy of Sciences) and a macro level (the state and international level). The case studies of prominent chemists exemplify all three levels as well the interactions between the respective levels. Macro level source material used in this study consist mainly of the documents of the Central Committee of the Communist Party of Czechoslovakia, the Ministry of Foreign Affairs and the State Security Police. At the middle level this study uses material from the archives of the Academy of Sciences such as reports on science policies and foreign exchanges, documents of chemical institutes, the patent department and travel reports of scientists. At the micro level, correspondence, biographies, autobiographies and interviews are the most important sources. In this study, the innovation of the soft contact lens represents a high-level Eastern achievement in science and technology. The study shows how the liberalisation process of Czechoslovak society created conditions for technology transfers from East to West as happened with the soft contact lens. The transfer required both government support and an opening up towards the West. Without these conditions the transfer of the lens would have not been realised, but Otto Wichterle was someone who rose to the challenge. The licence for the soft contact lens was sold to the USA in 1965 and after that it revolutionised the contact lens industry worldwide. Hence, in this study the natural sciences are used as an example of a phenomenon of penetration of the Iron Curtain from East to West. The focus is on forms of cooperation without direct relation to Cold War competition in armaments production. These forms of scientific cooperation therefore rather supported further and more efficient contacts and connected the two societal systems. In Czechoslovakia, the desire to succeed in the worldwide revolution of science took more radical form in the late 1960s than elsewhere in Eastern Europe. Concepts like the Scientific and Technological Revolution and the integration of world science began to appear in the official rhetoric on scientific issues from the mid-1960s onwards. It seems that Czechoslovakia grasped the opportunity offered by the notion of the Scientific and Technological Revolution. As a result of the Warsaw Pact invasion and the following normalisation, these ideas supporting academic freedom were shelved for two decades. However, at the level of individual scientists, these ideas which had been allowed to be expressed openly in the late 1960s survived symbolised by the election of Otto Wichterle as the President of the Czechoslovak Academy of Sciences after the Velvet Revolution. After 1989 Czechoslovakia began to rapidly re-establish academic contacts with Western scientific communities. At least at the level of freedom of movement, the ideas and hopes of the Prague Spring reformers of science were finally fulfilled.

The African agricultural sector has been neglected by development aid during the last fifty years. It has not undertaken a green revolution, as it happened in Asia. The continent has a great potential for agricultural production but yields and technology adoption are still very low. Moreover many recent threats to food security represent a challenge for future development in Africa. Demographic growth, increase in commodity prices and price volatility, land use pressure and climate change are probably the most latent threats.In such context, it is necessary to develop new patterns of development for African agriculture. Those patterns should draw the consequences from past policies, which either relied on large investments and in favouring a development of the same nature that the one observed in rich or emerging economies. It seems that improving institutions and the environment to foster the evolution of African agriculture would be more adapted than previous strategies that consist in applying the same methods employed in the past.Food security can be achieved by improving rural households' income. Those households is composed by a vast majority of smallholders, for which agricultural production is a major resource for living. The necessary transition for stimulating production in remote areas seem to rely on fostering technology adoption and improve incentives for investments that would increase the productivity or the value added to smallholder production.We study two major organisational changes that are the reforms of cotton sector market structure in sub-Saharan Africa and index-based insurances. In both cases the point is to look at the potential of every organisation choice, reduce vulnerability and its effect, in particular the poverty trap phenomenon. The final objective is improve long run yield by foster investments, in spite of the risks borne by farmers and the tied budget constraint, consequence of the absence of financial (especially credit) markets.The cotton sectors inherited from the institutions of the colonial era, characterised by the concentration in cotton purchasing activities, often made by a parastatal at the national level. Those institutions contributed to generalise cotton production and to the diffusion of new technologies and agricultural practices, especially thanks to the distribution of quality inputs on credit, with futurecotton production as collateral. Cotton production and technology adoption were also probably driven by the existence of a minimum guaranteed price set at the beginning of the cultivation season, the investments in infrastructures, research and extension services at the same national level. However, the concentration of the purchasing of cotton also poses some problems, reducing the bargaining power of producers and the proximity of the cotton We look at the productivity response to cotton sector reforms that took place since 1985 in sub-Saharan Africa using the data from 16 cotton producers on the 1961-2008 period. We compare the performance of those countries with regard to their institutional choices. We first put into perspective the role of pre-reform investments before showing that if reforms may increase yields it could be to the cost of a shrinking area cultivated with cotton. In a second part we study the potential use of meteorological indices to smooth consumption over time and space. Such insurance policies are able to allow quick indemnifications for farmers enduring meteorological shocks. The realisation of the index is independent from the action of the principal and the agent, limiting moral hazard issues and the need for costly damage assessment arising from information asymmetry in traditional insurance contracts. Those insurance however suffer from the limited correlation between the index and the observed yield.We will study the potential of meteorological indices to limit the risk growers face in millet cultivation in Niger and cotton cultivation in Cameroon. We study, in particular, the index choice, the calibration of insurance contract parameters, the necessity of observing the sowing date and the level of basis risk. The large spatial variability of rainfall over the sudano-sahelian zone is a good reason to viiuse such insurance, it however also explain the high level of basis risk of a given index that is observed using a network of rain gauges, itself installed at a cost. We discuss in both cases the relative importance of basis risk and the potential of such insurance to pool yield, and compare them to other risks, such as intra-village yield and price shocks. ; Le secteur agricole africain a été le parent pauvre des politiques de développement du siècle dernier, ne favorisant pas l'émergence d'une révolution verte comme en Asie du Sud ou, dans une moindre mesure, en Amérique Latine. Le continent détient pourtant une capacité de production importante mais les rendements observés restent très faibles. De nombreux défis menacent par ailleurs le développement du secteur agricole et la sécurité alimentaire en Afrique Subsaharienne : croissance démographique élevée, augmentation du prix des énergies fossiles nécessaire à l'intensification telle que l'ont connue les pays occidentaux, réchauffement climatique etc. Dans ce contexte, il est nécessaire de repenser certains choix organisationnels afin de permettre un développement du secteur agricole à même de faire face à ces défis. La sécurité alimentaire en Afrique est intrinsèquement liée aux revenus des ménages ruraux, pour lesquels la production agricole joue un rôle majeur. L'approvisionnement futur du continent semble dépendre de l'adoption d'innovations autorisant une intensification agricole qui permettrait une gestion durable des ressources rares.Nous étudions deux formes de changements organisationnels que sont la structure de marché des filières coton en Afrique Subsaharienne et les assurances fondées sur des indices météorologiques. Dans les deux cas il s'agit de limiter la vulnérabilité et ses effets de pièges à pauvreté afin d'augmenter l'investissement agricole et donc le rendement moyen de long terme, en dépit de contraintes latentes de crédit et des risques qui pèsent sur le processus productif et la commercialisation.Dans le premier cas, nous étudions l'impact des réformes du secteur du coton en Afrique Sub-saharienne qui ont eu lieu de 1985 à 2008. La particularité historique du secteur est la grande concentration de l'achat de coton, réalisé au niveau national, l'existence d'un prix minimum garanti en début de période de culture et la fourniture d'intrants à crédit, qui est garanti par la future produc-tion de coton. Ces particularités on favorisé la culture du coton et la diffusion de nouvelles technologies durant la seconde partie du XXe siècle. D'autre part des investissements importants eurent lieu dans les années 60 à 80, autant dans la recherche que la vulgarisation ou les infrastructures. L'adoption de techniques d'intensification, souvent coûteuses, s'est en effet généralisée chez les producteurs de coton grâce au crédit aux intrants remboursé en nature à la récolte, elle même payé à un prix fixé au semis. Toutefois le pouvoir de monopsone a aussi pu avoir des effets dévastateurs, du fait de la proximité de la fi-lière avec les pouvoirs politiques ou de l'asymétrie du pouvoir de négociation des producteurs face aux sociétés cotonnières. C'est ce que nous cherchons à comprendre dans une étude empirique économétrique, comparant les performances des pays ayant mis en œuvre différents types de réformes et ceux ayant conservé le modèle de monopole national, parmi 16 importants producteurs d'Afrique Sub-saharienne. Nous mettons d'abord en exergue le rôle des investissements en recherche et en infrastructures avant les réformes. Nous discutons ensuite l'intérêt relatif du processus de réforme qui semble exercer un effet de sélection sur les producteurs, augmentant les rendements au prix d'une réduction des surfaces cultivées.Dans le second cas nous étudions le potentiel d'assurances contre la sécheresse fondées sur des indices météo ou de végétation. De telles assurances permettent d'indemniser rapidement les producteurs en fonction de l'observation de la réalisation de l'indice. L'objectivité et l'indépendance de la réalisation de l'indice pour le principal et l'agent permettent de limiter l'anti-sélection et de supprimer l'aléamoral que fait naı̂tre l'asymétrie d'information quant à l'ampleur des dommages dans le cas d'une assurance classique. Toutefois, ces assurances souffrent d"un inconvénient : l'imparfaite corrélation entre la réalisation observée de l'indice et le bénéfice de l'activité agricole. Nous étudions le potentiel de ces assurances dans le cas du mil au Niger et du coton au Cameroun. Nous nous penchons principalement sur le choix des indices, la calibration du contrat ainsi que sur le risque de base, c'est à dire la corrélation imparfaite entre l'indice et les rendements. Ces questions n'ont en effet été que très peu traitées en dépit d'un grand nombre de projet pilotes mis en œuvre dans les pays en développement et plusparticulièrement en Afrique Sub-saharienne ces dernières années. Nous montrons l'importance du choix et du calcul des indices (source de données et simulation de la date de semis), de la calibration des paramètres de l'assurance ainsi que les limites intrinsèques à ce type de produit de mutualisation. Nous comptons parmi ces limites l'importance du risque de base spatial dans cette zone et celle des risques non-météorologiques (comme les variations de prix).

The African agricultural sector has been neglected by development aid during the last fifty years. It has not undertaken a green revolution, as it happened in Asia. The continent has a great potential for agricultural production but yields and technology adoption are still very low. Moreover many recent threats to food security represent a challenge for future development in Africa. Demographic growth, increase in commodity prices and price volatility, land use pressure and climate change are probably the most latent threats.In such context, it is necessary to develop new patterns of development for African agriculture. Those patterns should draw the consequences from past policies, which either relied on large investments and in favouring a development of the same nature that the one observed in rich or emerging economies. It seems that improving institutions and the environment to foster the evolution of African agriculture would be more adapted than previous strategies that consist in applying the same methods employed in the past.Food security can be achieved by improving rural households' income. Those households is composed by a vast majority of smallholders, for which agricultural production is a major resource for living. The necessary transition for stimulating production in remote areas seem to rely on fostering technology adoption and improve incentives for investments that would increase the productivity or the value added to smallholder production.We study two major organisational changes that are the reforms of cotton sector market structure in sub-Saharan Africa and index-based insurances. In both cases the point is to look at the potential of every organisation choice, reduce vulnerability and its effect, in particular the poverty trap phenomenon. The final objective is improve long run yield by foster investments, in spite of the risks borne by farmers and the tied budget constraint, consequence of the absence of financial (especially credit) markets.The cotton sectors inherited from the institutions of the colonial era, characterised by the concentration in cotton purchasing activities, often made by a parastatal at the national level. Those institutions contributed to generalise cotton production and to the diffusion of new technologies and agricultural practices, especially thanks to the distribution of quality inputs on credit, with futurecotton production as collateral. Cotton production and technology adoption were also probably driven by the existence of a minimum guaranteed price set at the beginning of the cultivation season, the investments in infrastructures, research and extension services at the same national level. However, the concentration of the purchasing of cotton also poses some problems, reducing the bargaining power of producers and the proximity of the cotton We look at the productivity response to cotton sector reforms that took place since 1985 in sub-Saharan Africa using the data from 16 cotton producers on the 1961-2008 period. We compare the performance of those countries with regard to their institutional choices. We first put into perspective the role of pre-reform investments before showing that if reforms may increase yields it could be to the cost of a shrinking area cultivated with cotton. In a second part we study the potential use of meteorological indices to smooth consumption over time and space. Such insurance policies are able to allow quick indemnifications for farmers enduring meteorological shocks. The realisation of the index is independent from the action of the principal and the agent, limiting moral hazard issues and the need for costly damage assessment arising from information asymmetry in traditional insurance contracts. Those insurance however suffer from the limited correlation between the index and the observed yield.We will study the potential of meteorological indices to limit the risk growers face in millet cultivation in Niger and cotton cultivation in Cameroon. We study, in particular, the index choice, the calibration of insurance contract parameters, the necessity of observing the sowing date and the level of basis risk. The large spatial variability of rainfall over the sudano-sahelian zone is a good reason to viiuse such insurance, it however also explain the high level of basis risk of a given index that is observed using a network of rain gauges, itself installed at a cost. We discuss in both cases the relative importance of basis risk and the potential of such insurance to pool yield, and compare them to other risks, such as intra-village yield and price shocks. ; Le secteur agricole africain a été le parent pauvre des politiques de développement du siècle dernier, ne favorisant pas l'émergence d'une révolution verte comme en Asie du Sud ou, dans une moindre mesure, en Amérique Latine. Le continent détient pourtant une capacité de production importante mais les rendements observés restent très faibles. De nombreux défis menacent par ailleurs le développement du secteur agricole et la sécurité alimentaire en Afrique Subsaharienne : croissance démographique élevée, augmentation du prix des énergies fossiles nécessaire à l'intensification telle que l'ont connue les pays occidentaux, réchauffement climatique etc. Dans ce contexte, il est nécessaire de repenser certains choix organisationnels afin de permettre un développement du secteur agricole à même de faire face à ces défis. La sécurité alimentaire en Afrique est intrinsèquement liée aux revenus des ménages ruraux, pour lesquels la production agricole joue un rôle majeur. L'approvisionnement futur du continent semble dépendre de l'adoption d'innovations autorisant une intensification agricole qui permettrait une gestion durable des ressources rares.Nous étudions deux formes de changements organisationnels que sont la structure de marché des filières coton en Afrique Subsaharienne et les assurances fondées sur des indices météorologiques. Dans les deux cas il s'agit de limiter la vulnérabilité et ses effets de pièges à pauvreté afin d'augmenter l'investissement agricole et donc le rendement moyen de long terme, en dépit de contraintes latentes de crédit et des risques qui pèsent sur le processus productif et la commercialisation.Dans le premier cas, nous étudions l'impact des réformes du secteur du coton en Afrique Sub-saharienne qui ont eu lieu de 1985 à 2008. La particularité historique du secteur est la grande concentration de l'achat de coton, réalisé au niveau national, l'existence d'un prix minimum garanti en début de période de culture et la fourniture d'intrants à crédit, qui est garanti par la future produc-tion de coton. Ces particularités on favorisé la culture du coton et la diffusion de nouvelles technologies durant la seconde partie du XXe siècle. D'autre part des investissements importants eurent lieu dans les années 60 à 80, autant dans la recherche que la vulgarisation ou les infrastructures. L'adoption de techniques d'intensification, souvent coûteuses, s'est en effet généralisée chez les producteurs de coton grâce au crédit aux intrants remboursé en nature à la récolte, elle même payé à un prix fixé au semis. Toutefois le pouvoir de monopsone a aussi pu avoir des effets dévastateurs, du fait de la proximité de la fi-lière avec les pouvoirs politiques ou de l'asymétrie du pouvoir de négociation des producteurs face aux sociétés cotonnières. C'est ce que nous cherchons à comprendre dans une étude empirique économétrique, comparant les performances des pays ayant mis en œuvre différents types de réformes et ceux ayant conservé le modèle de monopole national, parmi 16 importants producteurs d'Afrique Sub-saharienne. Nous mettons d'abord en exergue le rôle des investissements en recherche et en infrastructures avant les réformes. Nous discutons ensuite l'intérêt relatif du processus de réforme qui semble exercer un effet de sélection sur les producteurs, augmentant les rendements au prix d'une réduction des surfaces cultivées.Dans le second cas nous étudions le potentiel d'assurances contre la sécheresse fondées sur des indices météo ou de végétation. De telles assurances permettent d'indemniser rapidement les producteurs en fonction de l'observation de la réalisation de l'indice. L'objectivité et l'indépendance de la réalisation de l'indice pour le principal et l'agent permettent de limiter l'anti-sélection et de supprimer l'aléamoral que fait naı̂tre l'asymétrie d'information quant à l'ampleur des dommages dans le cas d'une assurance classique. Toutefois, ces assurances souffrent d"un inconvénient : l'imparfaite corrélation entre la réalisation observée de l'indice et le bénéfice de l'activité agricole. Nous étudions le potentiel de ces assurances dans le cas du mil au Niger et du coton au Cameroun. Nous nous penchons principalement sur le choix des indices, la calibration du contrat ainsi que sur le risque de base, c'est à dire la corrélation imparfaite entre l'indice et les rendements. Ces questions n'ont en effet été que très peu traitées en dépit d'un grand nombre de projet pilotes mis en œuvre dans les pays en développement et plusparticulièrement en Afrique Sub-saharienne ces dernières années. Nous montrons l'importance du choix et du calcul des indices (source de données et simulation de la date de semis), de la calibration des paramètres de l'assurance ainsi que les limites intrinsèques à ce type de produit de mutualisation. Nous comptons parmi ces limites l'importance du risque de base spatial dans cette zone et celle des risques non-météorologiques (comme les variations de prix).

Governments constantly seek innovation, but there is not much knowledge on the reasons and processes of governments' adoption of innovation. This dissertation tries to answer why and under what conditions governments adopt budgeting innovation, by identifying the overarching factors that influence the innovation adoption. This study seeks to explain why the U.S. state governments adopted performance budgeting in a certain time and conditions by focusing on their adoption of budgeting innovations in the 1990s. This research employs a statistical method that analyzes associations between the state governments' adoption of performance budgeting and the factors that varied over time and it focuses on budgeting innovation history from 1991 to 2000. Definitions of performance budgeting from theorists and organizations are reviewed and in this research performance budgeting is defined by budgeting with linking performance information, which is looking for efficient, effective and accountable government. In my research, innovativeness of performance budgeting is extensively examined by re-defining performance budgeting and finding components: measuring performance, strategic planning, utilizing performance information, reporting performance, rewarding performance, participation and institutional changes. The literature review helps to find important mechanisms for designing research framework. First, innovation is defined as 'an idea, practice or object perceived as new' and performance budgeting is qualified to be called an innovation. Following the 'Walker-Gray-Berry-and-Berry's research framework,' this research on performance budgeting may complement with other studies on the state governments' innovation adoption studies. Second, like most innovation adoption studies, this research focuses on the impact of state governments' characteristics on the adoption of performance budgeting. Especially, innovation studies on state governments have tendency of finding economic, political and administrative factors influencing adoption of innovation rather than relative advantage of innovation in itself. The research design includes formulating hypotheses, building frames of explaining state governments' innovation adoption, designing event history analysis and measuring variables. Research hypotheses are derived from research questions. Since this research is to answer why state governments adopted performance budgeting in a certain time, several variables affecting state governments' adoption of performance budgeting were found for formulating research hypothesis – administration, politics, economy, and diffusion. The event history analysis (EHA) has recently received attention in the context of policy and administrative innovation. Since events are regarded as transition from one status to another and history is regarded as proceedings of events, event history analysis aims to understand discrete time change within multiple units or organizations. For this study, the event, adoption of performance budgeting from 1991 to 2000, is a single event that does not repeat itself during the discrete time periods that were selected for analyzing legislative adoption. This study employs the Cox model, a semi-parametric model of EHA. Most interest of this research is to test the relationships between state characteristics and state governments' adoption of performance budgeting by finding statistically significant variables from each EHA model. This study examines the EHA model's results and checks the consistency of their results. Three variables, financial resource, power distribution and financial administrators, draw our attention because their coefficient estimates are statistically significant in each of the EHA models. Also, the statistical results of three variables are consistent in terms of coefficients and zero scores with EHA models' Chi2 values. Regarding to the hypothesis tests, the estimates have the following inferences: i) the more financial resource, the higher the probability of a state governments' adoption of performance budgeting; ii) performance budgeting is more likely to be adopted by a state government that has more power-distributed government structure; and iii) the higher ratio of financial administrators in state government, the less possibility of adopting performance budgeting. EHA results of this research support the slack theory of innovation. The results seem to confirm that performance budgeting innovation is slack-induced innovation rather than problem-oriented innovation: even though performance budgeting innovation looks like a performance-gap and problem-oriented innovation, the statistical results indicate that slack is very likely a stronger influencer. The statistical results can be interpreted to mean that a more power-distributed state is more likely to adopt performance budgeting. In addition, this dissertation study found that there is a negative association between the ratio of financial administrators and the possibility of adopting performance budgeting. Performance budgeting innovation is not demand-oriented but supply-oriented. Fiscal austerity situations are likely to trigger the innovation process by the states looking for solutions to escape economic and fiscal stress. If performance budgeting were a solution, the statistical results of this research would show a significant and negative association between economy variables and adoption of performance budgeting Budgeting innovation in the form of legislation is the product of consensus building between the executive branch and legislature or among the participants of the budgeting process. The adoption of performance budgeting changes decision rules and the change of the decision rules might yields the changes of budget allocation at last. This study has a couple of limitations: focusing on legislative adoption of innovation, censoring a specific periods of innovation adoption in EHA model, and possible omitting significant variables. The further research should include comparative case study on state governments of budgeting innovation and employment of more articulated EHA methods. ; 정부는 항상 혁신을 추구해왔지만, 정부 혁신 채택의 원인과 과정에 대한 지식은 많지 않다. 본 연구는 왜 그리고 어떠한 조건에서 정부가 예산혁신을 채택하는지 답하려고 한다. 미국 주정부가 왜, 언제, 그리고 어떠한 상황에서 성과예산을 채택하였는지, 특히 1990년대 성과예산혁신 채택에 대해서 설명하고자 한다. 이 연구는 미국 주정부의 1991년부터 2000년까지의 예산혁신 역사에 주목하면서 성과예산 채택과 그에 영향을 주는 요인들간의 관계를 분석하기 위해 통계기법을 사용하였다. 이론에서 논의되고, 실제 사용되는 성과예산의 개념에 대해서 살펴본 결과, 이 연구에서는 '효율적, 효과적, 책임 있는 정부를 만들기 위하여 예산결정을 성과정보에 연계시키는 예산제도'를 성과예산이라고 정의하였다. 이 연구는 성과예산의 혁신성(innovativeness)을 폭넓게 검토하였으며, 특히 성과예산 이상형(ideal type)의 구성 요소로 전략기획, 성과측정, 성과정보 활용, 성과보고, 성과보상, 참여, 제도 변화 등이 있다. 문헌연구는 연구프레임을 만드는데 도움을 주었다. 첫째, 혁신은 '새롭게 인식되는 아이디어, 실천, 사물'이라고 정의되는데, 성과예산 연구는 혁신에 관한 연구라고 할 수 있다. 그리고, 미국 주정부 혁신에 관한 연구들이 많이 채택하고 있는 Walker-Gray-Berry-and-Berry의 연구프레임을 따르고 있는데, 본 연구도 다른 주정부의 혁신 채택 연구와 유사한 연구프레임을 사용하고 있다고 볼 수 있다. 둘째, 다른 혁신채택에 관한 연구처럼 이 연구도 주정부의 특성이 성과예산채택에 영향을 미치는 것에 중점을 두고 있다. 특히 주정부의 혁신에 관한 연구들이 혁신의 상대적 이익 자체보다는 혁신채택에 영향을 미치는 경제적, 정치적, 행정적 요인을 찾는 경향이 있다. 연구설계에는 가설설정, 주정부의 혁신채택을 설명하는 프레임 구성, 사건사분석(event history analysis, EHA) 설계, 변수 측정 등이 포함된다. 연구가설은 연구질문에서부터 도출되었는데, 주 정부가 왜 특정한 시기에 성과예산을 도입하였는지에 대해 답하기 위해서 행정적, 정치적, 경제적, 그리고 확산 요인들이 검토되었다. 사건사분석(EHA)은 최근에 정책 및 행정 혁신 연구에서 주목을 받아왔다. 사건(events)은 한 상태에서 다른 상태로의 변화, 역사(history)는 이러한 사건들의 연속적인 발생들을 의미하고 있으며, 사건사분석은 다수의 조직들의 단절적 시간 변화를 이해하는데 목적이 있다. 이 연구에서는 1991년부터 2000년까지의 성과예산 채택이 사건이며, 법률적 채택을 분석하기 위해서 이산적 시간(discrete time) 기간 내에서 반복되지 않는 단일사건을 분석하고 있다. 이 연구에서는 준모수(semi-parametric) 모델인 콕스(Cox)모델 사건사분석을 채택하고 있다. 이 연구의 주된 관심은 사건사분석으로 주정부의 성과예산채택에 영향을 미치는 통계적으로 유의미한 변수를 찾는 것이다. 본 연구는 여러 변수들간의 결합에 따른 다양한 분석모델들의 사건사분석 결과들을 검토하였으며, 각 분석모델들의 결과 추정치들의 일관성을 검토하였다. 이에 따라 세 변수 – 재정자원, 권력분산, 그리고 재정공무원 – 의 계수(coefficient) 측정치가 통계적으로 유의미하게 나온 것을 발견하였다. 가설검증과 관련하여 이러한 통계측정치들이 갖는 추론들을 본다면, 첫째, 재정자원이 더 있을수록 주정부가 성과예산을 채택할 확률이 높아지며, 둘째, 권력이 분산된 정부 구조를 갖은 주정부가 성과예산을 더 채택하는 경향이 있으며, 셋째, 예산공무원의 비율이 높을수록 성과예산채택의 가능성이 낮아진다고 볼 수 있다. 이 분석의 결과는 혁신에 관한 여유자원이론(slack theory)를 지지한다고 볼 수 있다. 즉 분석 결과에 따르면 성과예산은 문제해결지향(problem-oriented) 혁신이라기 보다는 여유자원유도(slack-induced) 혁신이라고 볼 수 있다. 또한 이 연구를 통해서 권력이 더 나누어져 있는 주정부가 성과예산을 채택하는 경향이 있으며, 재정공무원의 비율과 성과예산 채택 확률 사이에는 역(negative)의 관계가 있음을 알 수 있다. 본 연구에 따르면, 성과예산은 문제해결과 관련한 수요지향적 혁신이라고 보기는 어렵다. 재정압박은 경제적 재정적 문제 상황을 벗어나기 위한 해법을 찾기 위해, 정부의 혁신 절차의 시작을 유발(trigger)시킨다고 볼 수 있다. 만약 성과예산이 그 해법이라면, 경제변수가 통계적으로 유의미하게 역의 관계를 보여주었어야 하는데, 결과는 그렇지 않다. 예산혁신은 행정부, 입법부, 그리고 예산과정의 여러 참여자들간의 합의에 의해서 만들어진 법률로 나타난다. 성과예산 혁신의 채택은 의사결정의 규칙을 변화시키고 이 변화는 궁극적으로 예산배분의 변화를 가져올 수 있다. 본 연구에 있어서 혁신을 법률적인 채택 중심으로 분석한 한계, 사건사분석에 있어서 특정시기를 중도절단(censoring)하여 생기는 한계, 그리고 혹시라도 있을 변수 누락의 한계 등이 있을 수 있다. 향후 연구로는 성과예산 채택에 대한 비교사례연구 그리고 보다 정교한 사건사분석 등이 제안될 수 있겠다. ; Doctor

The African agricultural sector has been neglected by development aid during the last fifty years. It has not undertaken a green revolution, as it happened in Asia. The continent has a great potential for agricultural production but yields and technology adoption are still very low. Moreover many recent threats to food security represent a challenge for future development in Africa. Demographic growth, increase in commodity prices and price volatility, land use pressure and climate change are probably the most latent threats.In such context, it is necessary to develop new patterns of development for African agriculture. Those patterns should draw the consequences from past policies, which either relied on large investments and in favouring a development of the same nature that the one observed in rich or emerging economies. It seems that improving institutions and the environment to foster the evolution of African agriculture would be more adapted than previous strategies that consist in applying the same methods employed in the past.Food security can be achieved by improving rural households' income. Those households is composed by a vast majority of smallholders, for which agricultural production is a major resource for living. The necessary transition for stimulating production in remote areas seem to rely on fostering technology adoption and improve incentives for investments that would increase the productivity or the value added to smallholder production.We study two major organisational changes that are the reforms of cotton sector market structure in sub-Saharan Africa and index-based insurances. In both cases the point is to look at the potential of every organisation choice, reduce vulnerability and its effect, in particular the poverty trap phenomenon. The final objective is improve long run yield by foster investments, in spite of the risks borne by farmers and the tied budget constraint, consequence of the absence of financial (especially credit) markets.The cotton sectors inherited from the institutions of the colonial era, characterised by the concentration in cotton purchasing activities, often made by a parastatal at the national level. Those institutions contributed to generalise cotton production and to the diffusion of new technologies and agricultural practices, especially thanks to the distribution of quality inputs on credit, with futurecotton production as collateral. Cotton production and technology adoption were also probably driven by the existence of a minimum guaranteed price set at the beginning of the cultivation season, the investments in infrastructures, research and extension services at the same national level. However, the concentration of the purchasing of cotton also poses some problems, reducing the bargaining power of producers and the proximity of the cotton We look at the productivity response to cotton sector reforms that took place since 1985 in sub-Saharan Africa using the data from 16 cotton producers on the 1961-2008 period. We compare the performance of those countries with regard to their institutional choices. We first put into perspective the role of pre-reform investments before showing that if reforms may increase yields it could be to the cost of a shrinking area cultivated with cotton. In a second part we study the potential use of meteorological indices to smooth consumption over time and space. Such insurance policies are able to allow quick indemnifications for farmers enduring meteorological shocks. The realisation of the index is independent from the action of the principal and the agent, limiting moral hazard issues and the need for costly damage assessment arising from information asymmetry in traditional insurance contracts. Those insurance however suffer from the limited correlation between the index and the observed yield.We will study the potential of meteorological indices to limit the risk growers face in millet cultivation in Niger and cotton cultivation in Cameroon. We study, in particular, the index choice, the calibration of insurance contract parameters, the necessity of observing the sowing date and the level of basis risk. The large spatial variability of rainfall over the sudano-sahelian zone is a good reason to viiuse such insurance, it however also explain the high level of basis risk of a given index that is observed using a network of rain gauges, itself installed at a cost. We discuss in both cases the relative importance of basis risk and the potential of such insurance to pool yield, and compare them to other risks, such as intra-village yield and price shocks. ; Le secteur agricole africain a été le parent pauvre des politiques de développement du siècle dernier, ne favorisant pas l'émergence d'une révolution verte comme en Asie du Sud ou, dans une moindre mesure, en Amérique Latine. Le continent détient pourtant une capacité de production importante mais les rendements observés restent très faibles. De nombreux défis menacent par ailleurs le développement du secteur agricole et la sécurité alimentaire en Afrique Subsaharienne : croissance démographique élevée, augmentation du prix des énergies fossiles nécessaire à l'intensification telle que l'ont connue les pays occidentaux, réchauffement climatique etc. Dans ce contexte, il est nécessaire de repenser certains choix organisationnels afin de permettre un développement du secteur agricole à même de faire face à ces défis. La sécurité alimentaire en Afrique est intrinsèquement liée aux revenus des ménages ruraux, pour lesquels la production agricole joue un rôle majeur. L'approvisionnement futur du continent semble dépendre de l'adoption d'innovations autorisant une intensification agricole qui permettrait une gestion durable des ressources rares.Nous étudions deux formes de changements organisationnels que sont la structure de marché des filières coton en Afrique Subsaharienne et les assurances fondées sur des indices météorologiques. Dans les deux cas il s'agit de limiter la vulnérabilité et ses effets de pièges à pauvreté afin d'augmenter l'investissement agricole et donc le rendement moyen de long terme, en dépit de contraintes latentes de crédit et des risques qui pèsent sur le processus productif et la commercialisation.Dans le premier cas, nous étudions l'impact des réformes du secteur du coton en Afrique Sub-saharienne qui ont eu lieu de 1985 à 2008. La particularité historique du secteur est la grande concentration de l'achat de coton, réalisé au niveau national, l'existence d'un prix minimum garanti en début de période de culture et la fourniture d'intrants à crédit, qui est garanti par la future produc-tion de coton. Ces particularités on favorisé la culture du coton et la diffusion de nouvelles technologies durant la seconde partie du XXe siècle. D'autre part des investissements importants eurent lieu dans les années 60 à 80, autant dans la recherche que la vulgarisation ou les infrastructures. L'adoption de techniques d'intensification, souvent coûteuses, s'est en effet généralisée chez les producteurs de coton grâce au crédit aux intrants remboursé en nature à la récolte, elle même payé à un prix fixé au semis. Toutefois le pouvoir de monopsone a aussi pu avoir des effets dévastateurs, du fait de la proximité de la fi-lière avec les pouvoirs politiques ou de l'asymétrie du pouvoir de négociation des producteurs face aux sociétés cotonnières. C'est ce que nous cherchons à comprendre dans une étude empirique économétrique, comparant les performances des pays ayant mis en œuvre différents types de réformes et ceux ayant conservé le modèle de monopole national, parmi 16 importants producteurs d'Afrique Sub-saharienne. Nous mettons d'abord en exergue le rôle des investissements en recherche et en infrastructures avant les réformes. Nous discutons ensuite l'intérêt relatif du processus de réforme qui semble exercer un effet de sélection sur les producteurs, augmentant les rendements au prix d'une réduction des surfaces cultivées.Dans le second cas nous étudions le potentiel d'assurances contre la sécheresse fondées sur des indices météo ou de végétation. De telles assurances permettent d'indemniser rapidement les producteurs en fonction de l'observation de la réalisation de l'indice. L'objectivité et l'indépendance de la réalisation de l'indice pour le principal et l'agent permettent de limiter l'anti-sélection et de supprimer l'aléamoral que fait naı̂tre l'asymétrie d'information quant à l'ampleur des dommages dans le cas d'une assurance classique. Toutefois, ces assurances souffrent d"un inconvénient : l'imparfaite corrélation entre la réalisation observée de l'indice et le bénéfice de l'activité agricole. Nous étudions le potentiel de ces assurances dans le cas du mil au Niger et du coton au Cameroun. Nous nous penchons principalement sur le choix des indices, la calibration du contrat ainsi que sur le risque de base, c'est à dire la corrélation imparfaite entre l'indice et les rendements. Ces questions n'ont en effet été que très peu traitées en dépit d'un grand nombre de projet pilotes mis en œuvre dans les pays en développement et plusparticulièrement en Afrique Sub-saharienne ces dernières années. Nous montrons l'importance du choix et du calcul des indices (source de données et simulation de la date de semis), de la calibration des paramètres de l'assurance ainsi que les limites intrinsèques à ce type de produit de mutualisation. Nous comptons parmi ces limites l'importance du risque de base spatial dans cette zone et celle des risques non-météorologiques (comme les variations de prix).

(Schlagworte: Industrialisierung, Industrialisierungsforschung, Wirtschaftsstruktur, industrial Districts, local Districts, produzierendes Gewerbe, sekundärer Sektor, Bergbau, Textilindustrie, Elektroindustrie, ländliche Industrie, verarbeitendes Gewerbe)

Gegenstand der Studie
Es wird der Prozeß der regionalen Industrialisierung am Beispiel des Hagener Raumes unter Verwendung des theoretischen Modells des industriellen Distrikts analysiert. Es wurde bewußt ein kleiner Untersuchungsraum gewählt, um den Vorgang der Industrialisierung aller dafür wichtigen Branchen zu erfassen.

Die Forschung zur Industrialisierung Nordwest-Deutschlands konzentriert sich auf das Ruhrgebiet, welches sich innerhalb eines knappen Jahrhunderts von einer ländlichen Region zu einem bedeutenden Industriestandort entwickelte. Die Regionen südlich des Ruhrgebietes werden oft nur am Rande betrachtet.
Die Regionen um Hagen, der Grafschaft Mark und des Bergischen Landes durchliefen eine langsame Entwicklung von einer durch Klein- und Mittelbetriebe geprägten, gewerblich aktiven und für den Fernhandel bedeutsamen Region zu einer Industrieregion. Obwohl diese Regionen als Keimzelle der Industrialisierung im nordwestdeutschen Raum anzusehen sind, erfuhren sie eine im Laufe der Zeit abnehmende Bedeutung für die Gesamtwirtschaft und sind somit im Vergleich zum Ruhrgebiet in Vergessenheit geraten. Somit bekommt die Industriegesellschaft in der Darstellung vieler Historiker ein Bild, das von Großbetrieben und Massenproduktion geprägt ist.
Ausgelöst durch den strukturellen Wandel in der Wirtschaft erfahren seit einigen Jahrzenten gerade die durch die Montanindustrie geprägten Regionen einen Bedeutungsverlust. Industrieregionen, die anders strukturiert sind als das Ruhrgebiet und die nicht derart radikale Brüche erleiden mussten, scheinen sich nach anderen Mustern zu entwickeln. Gerade Regionen, die alte Wurzeln und eine kleinbetrieblich strukturierte, relativ flexible Produktionsorganisation besitzen, verfügen über ungleich mehr Potential für die Zukunft als das Ruhrgebiet.
Die vorliegende Studie soll zum Verständnis des Vorgangs der Industrialisierung beitragen. Der spezielle Weg einer kleinen Region soll anhand detaillierter Beschreibungen der einzelnen Branchen unter Verwendung von Quellenmaterialien nachgezeichnet werden. Eine Vergleichbare Studie zur regionalen Industrialisierung ist die Dissertation von R. Banken über die Industrialisierung der Saarregion (im GESIS-Datenarchiv unter der Studiennummer ZA8148 archiviert und über das Portal histat der interessierten Öffentlichkeit zugänglich gemacht). Neben der Beschreibung der wirtschaftlichen Veränderungen soll die spezifische Entwicklung des Hagener Raumes systematisiert werden. Hierbei bezieht der Autor das Konzept des 'industriellen Distrikts' ein, das speziell weiche Faktoren hervorhebt.
Dieser von A. Marshall 1920 erstmals verwendete Begriff (in: The Principles of Economics, 1922) wurde im Rahmen der folgenden Wirtschaftsforschung zu einem Konzept der flexiblen Spezialisierung regionaler Ökonomien vor allem von Piore und Sabel (1985 in: Das Ende der Massenproduktion. Studie über die Requalifizierung der Arbeit und die Rückkehr der Ökonomie in die Gesellschaft.) weiterentwickelt. Der ökonomische Erfolg in der Bewältigung des strukturellen Wandels ist laut dieser Theorie aufgrund der im historischen, sozialen und regionalpolitischen Prozess ausgebildeten räumlichen Verhältnisse von Städten und Regionen selbst beeinflußbar. Hierbei sind vor allem kleinere und mittlere, spezialisierte und untereinander gut vernetzte Unternehmen einer Region die treibende Kraft für den wirtschaftlichen Erfolg. Der Autor Andreas Berger versucht, "dieses Konzept für wirtschaftsgeschichtliche Arbeiten zum 19. Jahrhundert zu nutzen und auf eine Basis zur Vergleichbarkeit eines speziellen Typs von Regionen zu verweisen. So kann diese Studie zur regionalen Industrialisierung in größere … Zusammenhänge eingebunden werden" (S. 22).
Charakteristisch für die in der Untersuchung einbezogenen Regionen ist ein langer, kontinuierlicher Prozess der Industrialisierung. Plötzlichen wirtschaftlichen Umwälzungen und Brüche haben weniger stattgefunden.
Da sich die Entwicklung des Untersuchungsraumes Hagen und Bergisches Land von der Entwicklung der benachbarten Regionen des Ruhrgebietes und des Sauerlandes deutlich unterscheidet, stellt sich der Autor die Frage, ob das theoretische Modell von Pionier-Staaten und Nachfolger-Staate im Prozess der Industrialisierung überhaupt zutreffend ist.

Das Unternehmen wird als die primär zu untersuchende Einheit angesehen. Neben privat produzierenden Einzelwirtschaften stehen auch die öffentlichen produzierenden Einzelwirtschaften sowie die öffentlichen und privaten Haushalte als konsumierende Einheiten im Fokus des Interesses. Bis in das 20. Jh. lassen sich Haushalt und Unternehmen bei kleinen und mittleren Unternehmen kaum eindeutig trennen, da sie oft unter einem Dach verbunden waren. Der Autor bezieht sich im Verlauf seiner Arbeit auf die neue Institutionenökonomik, indem er an einigen Stellen Transaktionskosten zur Erklärung bestimmter Verhaltensweisen und bestimmter Organisationsformen heranzieht. Gerade die mikroanalytische Ausrichtung der Transaktionskostenökonomik sowie die Sichtweise des Unternehmens als Beherrschungssystem kommen der Untersuchung einzelner Unternehmen und einer Region sehr entgegen. (S. 68 f) Darüber hinaus müssen auch andere Faktoren wie die technischen Veränderungen, für die erste Hälfte des 19. Jh. die Transportkosten und die verwendete Produktionstechnik einbezogen werden.


Zeit und Ort der Untersuchung:
Eindeutige zeitliche Abgrenzungskriterien können für den Untersuchungsraum ebenso wenig genannt werden wie für Deutschland insgesamt. Für den Untersuchungsraum stellt Berger fest: "So zeigte sich in der Textil- und Papierherstellung schon ab den 1830er Jahren ein beginnender Ausbau zur Industrie, in der Stahlproduktion und der Eisen- und Stahlwarenherstellung teilweise aber erst im Lauf der 1850er Jahre. Das Ende der Aufbruchphase begann mit der Gründerkrise. Darüber besteht in der Forschung breiter Konsens. Die Phase ab der Gründerkrise bis zum Ersten Weltkrieg wird allgemein als Hochindustrialisierung bezeichnet, in der weiterhin ein dynamisches Wachstum, das allerdings in der Zeit bis 1895 deutlich schwächer als in der vorherigen und der nachfolgenden Phase verlief, stattfand" (S. 26 f) Berger setzt den Beginn der Untersuchungsperiode mit dem Jahr 1815 fest, da sich ab diesem Zeitpunkt in der staatlichen und kommunalen Verwaltung eine Kontinuität durchgesetzt hat, die sich auf die Qualität der Quellen niederschlägt. Der 1. Weltkrieg wird als End-Zeitpunkt des Untersuchungszeitraumes gesetzt, da sich die Voraussetzungen für eine wirtschaftliche Entwicklung – unter anderem auch durch die Umstellung auf die Kriegswirtschaft – radikal verändert haben.

Seit den 1960er Jahren finden regionale Aspekte in der deutschen Wirtschaftsgeschichte vermehrt Beachtung. Die Region bildet die wesentliche operative territoriale Einheit für die Industrialisierung und weniger der Nationalstaat. Damit ist die genauere Analyse von Regionen als Träger der Industrialisierung von Bedeutung, wobei eine genauere Definition des Begriffs Region erforderlich wird. Die Bandbreite der Abgrenzungsversuche in der Forschung kann durch zwei Standpunkte gut abgegrenzt werden: Auf der einen Seite ist der Ansatz von Kiesewetter zu nennen, der mit seiner Größendefinition in Quadratkilometern und der Forderung, daß das Gebiet sich wirtschaftlich selbst versorgen können muß, deutsche Provinzen und deutsche Einzelstaaten (z.B. das heutige Nordrhein-Westfalen) als Region betrachtet. Auf der anderen Seite ist die Forderung von Banken oder Fremdling et al. zu nennen, als Region ein möglichst kleines Gebiet zu wählen, welches unter wirtschaftlichen oder sozialen Kriterien möglichst homogen sein sollte, und in seiner Beziehung zu anderen Gebieten untersucht werden muß, da es in seiner Entwicklung nicht unabhängig von seiner Umgebung ist. (S. 31 f.) Darüber hinaus ist die interne Faktorausstattung ein kennzeichnendes Merkmal, die zwischen den Regionen extrem unterschiedlich sein kann (z.B. ob Bodenschätze wie Kohle und Erze vorliegen). Je mobiler aber die Faktoren werden (z.B. durch Transportkostenreduktion oder Migration), umso entscheidender werden Erklärungsmodelle, die von einer Interaktion zwischen Regionen ausgehen. Dabei wird die Bedeutung desjenigen Teils der regionalen Wirtschaft hervorgehoben, der nicht für den lokalen Markt produziert. "Seit den 70er Jahren wurden zunehmend außerökonomische oder schlecht messbare Faktoren wie die Existenz von Netzwerken, die sich nicht nur auf die dadurch mögliche Senkung von Kosten, sondern auch auf Traditionen oder gemeinsame Werte und Ideologien gründen, als (sogenannte weiche) Faktoren für ein regionales Wachstum betrachtet. (S. 34)

Berger wählt einen Untersuchungsraum, der ungefähr identisch ist mit der Stadt Hagen in den Grenzen von 1929. Es handelt sich hierbei mit seiner Größe von 150 Quadratkilometern um ein kleinräumiges Gebiet, welches an der unteren Grenze dessen liegt, was noch als Region bezeichnet werden kann. Die Wahl eines so kleinen Untersuchungsgebietes war für den Autor aus zwei Gründen notwendig: Zum einen liegt gerade im bergisch-märkischen Raum eine sehr kleinräumig gegliederte Wirtschaftsstruktur vor, so dass die Wahl eines kleinen Untersuchungsraums geboten scheint, um nicht zu viele unterschiedliche Entwicklungen einschließen zu müssen. Zum anderen ist es nur in einem so kleinen Maßstab möglich, die einzelnen Prozesse, die zusammen die Industrialisierung ausmachen und sowohl parallel wie auch zeitlich und räumlich versetzt verliefen, hinreichend genau zu erfassen als "operative territoriale Einheit" im Industrialisierungsprozess.


Quellenproblematik:
Das Konzept der Arbeit besteht darin, aus den jeweiligen Geschichten der einzelnen Unternehmen eine Geschichte der verschiedenen Branchen zu entwickeln und letztlich die Wirtschaftsgeschichte des Untersuchungsraums zu erklären. Dabei müssen zusätzlich andere Bereiche wie die Infrastruktur, die Konjunktur oder die politische Geschichte betrachtet werden. Darüber hinaus besitzen die einzelnen Unternehmensgeschichten eine Doppelfunktion: Das Wachstum einer Branche kann als addiertes Wachstum der einzelnen Unternehmen aufgefasst werden. Zum anderen können besonders gut dokumentierte Unternehmensgeschichten als Beispiele für die Entwicklung einer Branche betrachtet werden. Darüber hinaus ermöglicht der Blick auf eine größere Anzahl von Unternehmensgeschichten das Erkennen von Mustern in der Entwicklung.
Der Autor greift in seiner Studie zunächst auf zusammenfassende Darstellungen der Firmen- und Wirtschaftsgeschichte zurück, so wie sie durch die Veröffentlichungen von Ernst Voye vorliegen. Problematisch ist die Tatsache, dass durch den 2. Weltkrieg das Kammerarchiv der IHK in Hagen zerstört wurde und somit wichtige Quellen vernichtet wurden. Neben den Monographien, die von der IHK in Hagen herausgegeben wurden, bildet auch die Monatsschrift der SIHK 'Südwestfälische Wirtschaft' eine Quelle für unternehmensgeschichtliches Material. In beschränktem Umfang und nach Überprüfung der Fakten werden auch Firmenfestschriften berücksichtigt. Das von der Handelskammer und den Unternehmen veröffentliche Material wurde durch andere Quellen überprüft und ergänzt. Lokal- und regionalgeschichtliche Veröffentlichungen sowie überregionale wissenschaftliche Literatur bieten hierbei eine weitere Informationsquelle. Weiterhin wurden Archivalien und auch zeitgenössische Zeitungen ausgewertet. Die Archivalien lassen sich grob in drei Gruppen einteilen: Unternehmensarchive; staatliches und kommunales Schriftgut; Akten der Handelskammer Hagen. Auch der Schriftverkehr der Unternehmen mit anderen Firmen bietet Informationen zu Bestellungen, Lieferungen und Beziehungen der Unternehmen untereinander, wobei aufgrund der großen Materialfülle nur eine Stichprobe der Briefe ausgewertet werden konnte. Die Briefe der Märkischen Maschinenbau-Anstalt führten zu Erkenntnissen über die Ausstattungen der Firmen im Untersuchungsraum. Aufträge, Bestellungen und Rechnungen geben gerade für die frühe Zeit Aufschluss über die Ausstattung der Unternehmen und die speziellen Umstände der Anschaffung. Amtliche Statistiken sind meist erst ab Ämterebene greifbar, so dass die aggregierten Daten nicht oder nur in speziellen Fällen auf die einzelnen Unternehmen bezogen werden können. Wichtige Zahlen über die Produktion der einzelnen Unternehmen sind ab dem 1870er Jahren durch das Oberbergamt Dortmund für die Eisen und Stahl erzeugenden Unternehmen erhoben worden. Die Auswertung der Akten der Handelskammer Hagen war aufgrund der Zerstörung im 2. WK unbefriedigend.
Weiterhin wurde auch auf allgemeine statistische Quellen der Ämter zurückgreifen, die den gesamten Zeitraum in wechselnder Dichte abdecken. Neben dem Oberbergamt in Dortmund und den Statistiken auf Ämterebene sind hier auch die Gewerbezählungen zu nennen. Teilweise konnten deren Vorarbeiten auf lokaler Ebene als gedruckte Tabellen beschafft werden.

Schlussfolgerung des Primärforschers und Autors:
"Der Untersuchungsraum Hagen kann schon 1815 als eine gewerblich verdichtete Region gelten. Dabei ist es nicht unangebracht, von einer protoindustriellen Region zu sprechen, weil es sich bei dem vorherrschenden Gewerbe um hoch spezialisierte Stahlerzeugung, Eisen- und Stahlwarenindustrie und Textilindustrie, die schon zentralisierte Produktionsstätten ausgebildet hatte, handelte. Diese Fertigungszweige wurden nicht im Nebengewerbe betrieben und weisen nicht die für Protoindustrien typischen Merkmale … auf. … (Es) gab in der Textilindustrie … ein Verlagssystem. Als Verleger fungierten die beiden großen Hagener Textilunternehmen, die jeweils eine zentralisierte Produktionsstätte in der Stadt Hagen unterhielten und einige Produktionsstufen … auslagerten (= Heimarbeit). … Die Produkte wurden über zwei unterschiedliche Systeme (auf dem Markt) abgesetzt. Auf der einen Seite vertrieben Wanderhändler … einen Teil der Waren. … Auf der anderen Seite wurden die Waren über Kommissionshäuser im Untersuchungsraum und der näheren Region vertrieben. … Diese waren schon im 18. Jahrhundert in der Lage, die in der Grafschaft Mark hergestellten Waren über verschiedene Absatzwege und Zwischenhändler weltweit zu vertreiben. … Daneben wurden Lieferverbindungen in der Region immer wichtiger, indem Halbfertigwaren und ab den 1860er Jahren zunehmend auch Spezialmaschinen für die Bedürfnisse der Fertigwarenindustrie des Untersuchungsraums hergestellt wurden. … Die Darstellung der einzelnen Brachen … ermöglicht … einen leichten Zugriff auf die Wirtschaftsentwicklung des Untersuchungsraums in der Industrialisierung … . Fünf Branchen … waren besonders wichtig für die Industrialisierung: die Textilindustrie, die Papierherstellung, die Stahlerzeugung, die Eisen- und Stahlverarbeitung in den unterschiedlichen Ausprägungen und die Elektroindustrie. … Gerade die Hagener Textilindustrie muss als eines der Unternehmen gesehen werden, das für die Industrialisierung der Stadt Hagen bis zum Ersten Weltkrieg extrem wichtige Impulse lieferte. Nicht nur die schon in den 1840er Jahren hohe Zahl der Beschäftigten, sondern besonders die Nachfrageimpulse nach Investitionsgütern waren von enormer Bedeutung für die nähere Region. Ebenso wichtige Impulse gingen von den Vorsterschen Papiermühlen … aus, die etwa gleichzeitig mit der Textilindustrie mechanisiert wurden. Außerhalb der Stadt Hagen waren jedoch die Stahlerzeugung und –verarbeitung wesentlich wichtiger für die Wirtschaftsentwicklung. Diese Gruppen von Branchen bildeten das Produktionscluster, dem in der Industrialisierung der Region … die größte Bedeutung zukam. …
Die sogenannte zweite industrielle Revolution wurde in Hagen nicht von der chemischen Industrie, sondern von der Elektroindustrie getragen.
… Die Industrialisierung Hagens nahm einen völlig anderen Weg als die des benachbarten Ruhrgebiets … . Aus einer langen gewerblichen Tradition wuchs eine klein- und mittelbetrieblich strukturierte Industrielandschaft heran, in die einige größere Unternehmen eingebunden waren. Prägend waren dabei besonders die bedeutenden Kommissionshäuser … . Dabei kam es nicht zu ausgeprägten Brüchen. Der Übergang von der vorindustriellen Fertigung zur Industrialisierung verlief weitgehend fließend. … Aus dem hohen Humankapital und den engen Beziehungen innerhalb der Region resultierte eine große Innovationskraft einzelner Unternehmen und somit der Region insgesamt. … (Es) konnte gezeigt werden, dass die Wirtschaft der Region eine funktionale Einheit bildete, die aus traditionellen Strukturen gewachsen war. … Hagen blieb ein Standort, an dem von oft hoch qualifizierten Arbeitern in kleinen und mittleren Betrieben, mit einem hohen Anteil an Handarbeit, kleine Serien oder Spezialanfertigungen produziert wurden. …
Diese Untersuchung hat den Blick auf einen anderen, oft übersehenen Weg der Industrialisierung einer traditionellen Gewerberegion eröffnet. Dabei ist … über die Beschreibung der ganzen regionalen Wirtschaft die Entwicklung einer kleinen Region beschrieben worden. Dies … soll dazu dienen, … die Entstehung des Industriezeitalters, …, in ihrer … Vielfalt zu verstehen." (Berger 2009: S. 473 ff.)


Der Datenteil der Studie gliedert sich in die folgenden Bereiche auf:

A. Die einzelnen Branchen
1 Textilindustrie
2 Brauerei
3 Eisen- und Stahlindustrie

B. Fallbeispiele einzelner Maschinenfabriken
1 Proll & Lohmann
2 AFA AG

C. Der Handelskammerbezirk Hagen
Der Handel in der Stadt Hagen; Produktionsmengen in Tonnen und Wert in Talern der Metalle und Metallwaren; Beschäftigte Arbeiter in der metallherstellenden und –verarbeitenden Industrie; Konkurse und Eintragungen in das Handelsregister im Handelskammerbezirk.

D. Gütertransport

E. Beschäftigte

F. Mitgliedsunternehmen in Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden

Eine ausführliche Auflistung der einzelnen Datentabellen zu den einzelnen Gliederungspunkten findet sich in den Studiendetails unter 'Sachliche Untergliederung der Datentabellen'.

Mode erzeugt Aufmerksamkeit und verbindet Menschen. Trends werden neu geboren und verbreiten sich rund um den Globus. Was heute in New York 'in' ist, wird mittels Internetseiten, Blogs und Online-Netzwerken den modeinteressierten Menschen in Mönchengladbach und anderswo taufrisch mitgeteilt. Triebfeder dieses Phänomens sind neue Kommunikationswege, wie das Internet, die die Welt enger zusammenwachsen lassen. Die schnellere Verbreitung von Trends sorgt aber nicht nur für stets gut informierte Konsumenten, sondern weckt auch Begehrlichkeiten nach den zur Schau gestellten Artikeln. E-Commerce ist ein Weg, diesem Bedürfnis der Konsumenten nachzukommen. Es ermöglicht den Kunden einen Einkauf von Waren im Internet, ohne jemals ein Geschäft betreten zu haben. Dies hat Auswirkungen auf die gesamte Modebranche. Mit der Reduzierung von Handelsbarrieren und dem enormen Wachstum des Internets wird die Bekleidungsbranche mehr und mehr zu einem globalen Business. Das Internet hat dazu beigetragen, geographische Grenzen zu überschreiten, es bringt Geschäft und Kunden in einer virtuellen Umgebung zusammen. Parallel dazu steigt auch die Komplexität des Geschäftsmodells von Modeherstellern. Immer mehr Unternehmen, unterschiedlicher Größenordung, müssen deshalb die Herausforderung einer Internationalisierung von sowohl Marketing als auch Vertrieb annehmen. In Zeiten der Globalisierung ist es daher erforderlich, internationalen Märkten Beachtung zu schenken, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Viele Unternehmen rivalisieren nicht nur mit nationalen Wettbewerbern, sondern müssen sich auch gegen die internationale Konkurrenz durchsetzen. Deswegen ist es für sie sinnvoll, auch selbst ausländische Märkte zu erschließen. Dieser Herausforderung stellt sich auch das Unternehmen WeLoveColors Inc. mit Firmensitz in Miami/USA. Die Firma vertreibt mit ihrem Online-Shop bunte Bekleidung an Endverbraucher. Das Sortiment umfasst Strumpfmoden und Tanzbekleidung, welche unter Verwendung spezieller Verfahren in eigener Produktion gefärbt werden. Mit seinem Angebot von besonders vielen Farben und Größen bedient das Unternehmen eine Nische. Die Hauptabnehmer sind, wie das Sortiment, weit gefächert. Größter Absatzmarkt der Produkte sind die Vereinigten Staaten mit einem Umsatzanteil von rund 89%. Obwohl WeLoveColors ein Online-Anbieter ist, stellt die geografische Entfernung eine Handelsbarriere dar. Außerhalb Amerikas besteht zwar großes Interesse für die Produkte, jedoch sorgen zahlreiche Hindernisse für Kaufzurückhaltung über die Landesgrenzen hinweg. Ist ein Unternehmen online, wird es automatisch zu einem globalen Unternehmen. Als Konsequenz daraus lässt sich schließen, dass die Unternehmen plötzlich einer neuen, internationalen Abnehmerschaft gegenüber stehen, welche sich in vielerlei Hinsicht von den Präferenzen ihrer Stammkundschaft im Heimatland unterscheiden kann. Um globale Märkte erfolgreich zu bearbeiten, besteht daher die Notwendigkeit der aktiven Anpassung an landesspezifische Bedürfnisse. Für kleine Unternehmen empfiehlt sich der Weg als Nischenanbieter, um sich auf dem Weltmarkt zu behaupten. Jedoch verfügen sie nur über eine begrenzte Anzahl an Ressourcen in personeller und finanzieller Hinsicht. In dieser Arbeit werden Probleme und Herausforderungen am konkreten Beispiel des deutschen Marktes aufgezeigt, die den Export nach Europa und den Markteintritt eines E-Commerce-Anbieters wie WeloveColors beeinflussen können. Darüber hinaus stellt die Komplexität der Nutzung neuer Online-Marketing-Methoden den etablierten Marketing-Mix von Unternehmen vor neue Herausforderungen. Gerade kleine Unternehmen wie WeLoveColrs mit einem hohen Innovationsgrad und einem geringen Marketingbudget können von dieser Entwicklung profitieren. Das Ziel dieser Arbeit ist es, durch die Durchführung einer gezielten Markt- und Branchenanalyse eine theoretische Basis zur Planung des Markteinstiegs für das Unternehmen WeLoveColors zu schaffen. Ziel ist es außerdem, die Konsumentenpräferenzen zu identifizieren wie auch ein genaues Bild über den Wettbewerb im Strumpfmodensegment in Deutschland zu erhalten. Auf diesen Grundlagen soll in der Folge die Wahl einer geeigneten Markteintrittsstrategie diskutiert werden. Abschließend ist eine Vorlage des geeigneten Marketing-Mix' für den deutschen Markt zu entwickeln. Die Schwerpunkte liegen dabei auf dem Geschäftsfeld E-Commerce, dem Strumpfmodenmarkt und der entsprechenden Zielgruppe. Im Speziellen werden die Segmente für das Hauptprodukt der Firma, opaque Strumpfhosen und Leggings, untersucht. Die Marktsegmente der Produktlinien überschneiden sich zwar teilweise, jedoch benötigen sie jeweils eigene Untersuchungen. Deshalb erscheint ein Markteintritt, der sich zunächst auf einen Sektor spezialisiert, sinnvoll für eine kleine Firma. Es werden Handlungsempfehlungen formuliert, jedoch ist das Ziel kein praktischer Businessplan zur Durchführung. Denn hierfür wäre es notwendig, eine Vielzahl weiterer Informationen, wie beispielsweise finanzielle Faktoren (Margen/-Kostenstruktur), in die Diskussion miteinzubeziehen. Zu Beginn dieser Diplomarbeit werden häufig verwendete Begriffe abgegrenzt. Die Kapitel 2 und 3 dienen dazu, ein genaueres Verständnis für das behandelte Unternehmen zu gewinnen. Während im zweiten Kapitel die Firma, ihre Tätigkeiten, ihr Angebot und die Zielgruppe vorgestellt werden, beschäftigt sich das dritte Kapitel mit internen wie externen Faktoren. Dazu zählt die aktuelle Positionierung sowie Unternehmensziele. Außerdem werden die unternehmensinternen Rahmenbedingungen ermittelt und die Schwierigkeiten bei der Bedienung von Auslandsmärkten aufgezeigt. Kapitel 4 ist eine Vorbereitung auf den Hauptteil der Arbeit. Hier findet eine externe Analyse statt, welche die makroökonomische Umgebung des Zielmarktes untersucht und Deutschland als Zielland bewertet. Dazu zählt auch die allgemeine Untersuchung der Konsumentenstruktur, wobei besonderer Fokus auf das Online-Verhalten gelegt wird. Um eine Präferenzstruktur der Zielgruppe bezüglich Strumpfmoden, E-Commerce und Einstellung gegenüber der Firma selbst ermitteln zu können, wurde eine Online-Umfrage durchgeführt. Abschnitt 4.3 erläutert Aufbau, Validität und Ergebnisse der Befragung. Des Weiteren wird ein Vergleich zwischen dem deutschen und dem amerikanischen Konsumentenverhalten vorgenommen. Dies dient als Entscheidungshilfe zur Konzeption des Marketing-Mix'. Um eine geeignete Positionierung entwickeln zu können, wird das Konkurrenzumfeld auf dem deutschen Markt genauer betrachtet. Das Marktpotenzial soll mit Hilfe einer objektiven Trendrecherche sowie durch ein Interview mit der Falke Gruppe ermittelt werden. Da WeLoveColors den Vertrieb seiner Waren auch in Deutschland online anstrebt, gilt es, der Entwicklung des E-Commerce im Zusammenhang mit Mode besondere Beachtung zu schenken. Abschließend werden die Ergebnisse der externen Faktoren am Zielmarkt dieses Kapitels sowie die interne Analyse aus Kapitel 2 und 3 in einer SWOT-Analyse zusammengefasst. Das vorletzte Kapitel beinhaltet den Hauptteil der Arbeit. Hier werden anhand der Untersuchungsergebnisse eine Marktsegmentierung sowie eine passende Marketingstrategie für den Markteintritt entwickelt. Mögliche Markteintrittsstrategien und -barrieren werden aufgezeigt. Im letzten Kapitel wird ein Fazit gezogen, die Ergebnisse werden zusammengefasst und konkrete Handlungsempfehlungen für WeLoveColors formuliert. Bei den meisten Ausführungen wurde die männliche Form verwendet; dies geschah nur aus dem Grund der angenehmeren Lesbarkeit. Selbstverständlich sind auch immer Kundinnen, Partnerinnen und Konsumentinnen inkludiert.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: AbbildungsverzeichnisIII 1.Einleitung1 1.1Darstellung der Problematik1 1.2Ziel und Aufbau der Arbeit2 1.3Begriffserklärung4 1.3.1E-Commerce4 1.3.2Web 2.06 1.3.3Strumpfmoden7 2.Das Unternehmen We Love Colors Inc.7 2.1Geschichte und Geschäftsentwicklung7 2.2Unternehmensphilosophie und Aufbauorganisation9 2.3Sortiment und Preispolitik11 2.4Zielgruppe12 2.5Kommunikation und Marketing14 3.Situationsanalyse auf dem Heimatmarkt18 3.1Positionierung und Markterfolg auf dem amerikanischen Markt18 3.1.1Wettbewerbstruktur auf dem Strumpfhosenmarkt19 3.1.2www.WeLoveColors.com der Online-Anbieter20 3.2Unternehmensziele21 3.3Auslandspotenziale des Unternehmens23 3.4Status Quo aktuelle Marktpräsenz in Deutschland23 3.5Ergebnis25 4.Analyse des deutschen Marktes26 4.1Makrofaktoren26 4.2Konsumentenstruktur28 4.3Konsumenten Präferenzen – Evaluation der Befragung29 4.4Wettbewerbsstruktur und Marktpotenzial auf dem Strumpfmodenmarkt36 4.5Mode und E-Commerce in Deutschland43 4.5.1Erscheinungsformen und Basisgeschäftsmodelle für Bekleidungsanbieter45 4.5.2Vor- und Nachteile der Online-Anbieter47 4.6Vergleich der Kultur und Konsumentenstruktur USA – Deutschland49 4.7SWOT-Analyse für WeLoveColors53 5.Wahl einer geeigneten Markteintrittsstrategie55 5.1Marketingziele – Strategische Marketing Planung55 5.2Einflussfaktoren der Markteintrittsstrategie57 5.2.1Strukturelle und strategische Markteintrittsbarrieren58 5.2.2Mögliche Formen des Markteintritts59 5.3Festlegung der Kundenzielgruppen durch Marktsegmente64 5.4Besonderheiten des Marketing-Mix66 5.4.1Kommunikationspolitik67 5.4.2Positionierung75 5.4.3Distributionspolitik82 6.Fazit und Handlungsempfehlungen86 Literaturverzeichnis89 Anhang109Textprobe:Textprobe: Kapitel 3.2, Unternehmensziele: Die derzeitigen Unternehmensziele von WeLoveColors lassen sich, wie folgt, in sieben Basiskategorien nach Meffert et al. einteilen. Marktleistungsziele beziehen sich auf das vorhandene Angebot. WeLoveColors hat das Ziel, die Produktqualität ständig zu verbessern, einen beispielhaften Service anzubieten und durch immer neue Farben das Sortiment stetig zu erweitern. Damit sollen Kundenloyalität und lebenslange Kundenbeziehungen aufgebaut werden. Zu den Marktstellungszielen gehört die fokussierte Marktentwicklung. Dabei nutzt das Unternehmen seine besonderen Potenziale und Kompetenzen, um mit den aktuell vorhandenen Produkten neue Märkte zu erschließen. Dies geschieht bei WeLoveColors räumlich orientiert durch die Gewinnung zusätzlicher Absatzmärkte auf internationaler Ebene. Erste Station ist dabei der deutsche Markt und von dort aus möglicherweise eine Erschließung weiterer europäischer Regionen. Aber auch kundenorientierte Produktgestaltung spielt eine wichtige Rolle. Unlängst wurde zum Beispiel eine Übergrößen Linie ins Programm aufgenommen und es ist geplant, das Angebot ständig auf weitere Zielgruppen abzustimmen und damit weitere Segmente zu bedienen. Als nächstes Vorhaben steht eine Markenerweiterung mit mehr Gewicht auf der Modeorientierung an. Ebenso besteht das Ziel, mehr Marktanteile und größere Bekanntheit durch neue Absatzkanäle zu gewinnen. WeLoveColors plant, einen Versandkatalog zu veröffentlichen, verstärkt in den Großhandel einzusteigen und die Produkte so über stationäre Händler zu vertreiben. Rentabilitätsziele und finanzielle Ziele sind hier die Umsatzsteigerung, in den nächsten sieben Jahren soll WeLoveColors zu einem 20 Millionen Dollar Unternehmen werden. Das Unternehmen hat auch das Ziel, tiefer in den Produktionsprozess einzusteigen und damit die Gewinnspanne zu erhöhen. WeLoveColors verfolgt die Macht- und Prestigeziele mit einer einzigartigen und lebensfrohen Marke, zu der ersten Adresse für farbige Strumpfhosen weltweit zu werden. Dabei legt das Unternehmen großen Wert auf Unabhängigkeit, um die Firmenideale erhalten zu können. Zu den ökologischen Zielen zählt das stete Streben nach einer Reduktion von Emissionen. So ist mit den neuen Fabrikhallen auch ein System zur Regenwasser Wiedergewinnung geplant. Ferner besteht das Ziel, Nylonprodukte zweckmäßig zu recyceln. Das Umweltbewusstsein der Konsumenten wächst und somit auch die Einsicht, dass zur Schonung der Natur auch ein eigener Beitrag zu leisten ist. Unternehmen sollten sich diesen Wünschen fügen, um erfolgreich zu bleiben. Wie schon in der Unternehmensphilosophie erläutert, möchte WeLoveColors Konsumenten mit ökologischer Verantwortung sowie sozialem Gewissen ansprechen. Dies entspricht auch den sozialen Zielen: Arbeitszufriedenheit zu schaffen und Verantwortung gegenüber dem Umfeld mitzutragen. Operative Ziele: Bis Juli 2009: Neue Büro-, Fabrik- und Lagerräume sichern. Oktober 2009: Betrieb darin ausbauen. Bis Ende des dritten Quartals 2009: Neue Funktionen für den Online-Store, u.a. erweiterte Tools für die Kundenkonten, Shopping-Guides, die ausführliche Produktinformationen bieten, neue Suchfunktionen z.B.: Kaufen nach Farben, Änderungen zur leichteren Navigation. Bis Ende des Jahres 2009: Mit den neuen Kapazitäten neue Großhandelsbeziehungen gründen und weiterentwickeln. 3.3, Auslandspotenziale des Unternehmens: Internet-Handel hat grundsätzlich globales Potenzial. Damit kann WeLoveColors auch im Ausland Nutzen aus seinem Wettbewerbsvorteil, der Nischenpositionierung, ziehen. Bisher hat das Unternehmen keinerlei Erfahrungen mit der Expansion auf internationalen Märkten. Zu den internationalen Potenzialen zählt die Exportfähigkeit der Produkte, die das Ausmaß beschreibt, in welchem die Kollektionen für den Auslandsmarkt geeignet sind. Strumpfhosen finden vor allem in gemäßigten Klimazonen, wie Westeuropa oder dem nördliche Amerika, großen Anklang. Zudem haben andere Anbieter gezeigt, dass sich Leggings und Strumpfhosen auf dem deutschen Markt gut absetzen lassen. Generell wird Bekleidung aus den USA in Deutschland gut angenommen. Dies wird besonders im Bereich der Freizeitkleidung immer wieder bewiesen. So hat Levi's seit den frühen 1990er Jahren Erfolge. Heute bestimmen amerikanische Jeansmarken aus dem Premiumsegment wie 7 for all mankind, True Religion oder RockRepublic den Markt. Aber auch außerhalb des Denim-Markts erfreut sich amerikanische Mode in Deutschland großer Beliebtheit, wie die Erfolge von American Apparel oder Ed Hardy zeigten. Exportfähigkeit beinhaltet an dieser Stelle auch die Transportfähigkeit der Produkte. Textil- bzw. Nylonprodukte sind relativ unempfindlich und flexibel, sie lassen sich unkompliziert transportieren. Die internationale Logistik stellt bei diesen Produkten ein geringeres Problem dar als bei herkömmlichen Modewaren. Da das ganze Jahr überwiegend das gleiche Angebot besteht, sind die Kollektionen nicht saisonabhängig und damit nicht zwingend an ein Termingeschäft gebunden. Zudem bestehen für Textilien keine Regulierungen oder Einfuhrverbote zwischen der Europäischen Union und den Vereinigten Staaten. Eine Einschränkung besteht jedoch durch Zollabgaben und Einfuhrsteuern. 3.4, Status Quo aktuelle Marktpräsenz in Deutschland: In Deutschland verfügt WeLoveColors noch über einen sehr geringen Bekanntheitsgrad. In den letzten zwei Jahren waren pro Monat durchschnittlich 1.800 Besucher aus Deutschland auf der Seite, dies macht ca. 1% der gesamten Besucher aus. Tatsächliche Einkäufe aus Deutschland wurden in diesem Zeitraum weniger als 100 getätigt. Die Konversationsrate liegt bei 0,5%, drei Prozentpunkte unter der internationalen Benchmark. Es ist klar zu erkennen, dass großes Interesse auch über die amerikanischen Grenzen hinaus vorhanden ist, jedoch bestehen Hemmungen, transatlantisch zu bestellen. Ein Blick auf die Gesamtergebnisse aller Länder bestätigt die Annahme. So kommen 9,38% der Besuche aus Großbritannien, sie liegen damit deutlich vor Kanada (3,43%). Jedoch kommt es trotz der größeren Besucherzahlen seltener zu einer Transaktion, die Konversationsrate von kanadischen Besuchern beträgt 1,7%, die von Großbritannien mit 0,59% weniger als die Hälfte. Gründe dafür können u.a. die Ungewissheit über das Zahlungssystem sein, die Angst vor dem Verlust der Lieferung oder die Unerreichbarkeit des Unternehmens bei anfallenden Problemen. Eine Studie, die das Online-Kaufverhalten der EU-Bürger untersuchte, ergab, dass mehr als ein Drittel (37%) der Befragten größeres Vertrauen in nationale Anbieter haben, über die Hälfte (57%) gab an, ähnlich viel Vertrauen in andere EU-Anbieter zu haben. Ein weiteres bekanntes Problem für Bestellungen über weite Strecken hinweg sind die oft verhältnismäßig hohen Portokosten. Für den Kunden stellt es keinen Nutzen dar, wenn die Portokosten den Preis für das Produkt überschreiten. Bei einem Artikel, der im Durchschnitt rund 8 Euro kostet, ist diese Summe für Lieferkosten aus Amerika schnell erreicht. Es bleibt die Möglichkeit zur Sammelbestellung, was jedoch auch nur bis zu einem bestimmten Betrag lohnend ist, da dadurch die Zollabgaben für die Einfuhr in die EU steigen. Um dieses Problem zu umgehen, gab es Überlegungen, ein Werkzeug in den Shop zu integrieren, welches die Höhe der Bestellmenge ausrechnet, die hoch genug ist, um Portokosten zu sparen und dabei noch unter den Grenzmarken für Zollabgaben zu bleiben. Den Kunden sollte es die Frage beantworten, ob es rentabel ist, ein großes Paket zu bestellen oder mehrere kleine. Diese Lösung ist jedoch rechtlich nicht geprüft und vermeidet zudem nicht die anderen Bedenken, die bei Übersee-Bestellungen aufkommen. Um die Bekanntheit der Marke in Deutschland zu steigern, wurde im Rahmen dieser Arbeit jüngst ein kurzer Beitrag über die Firma veröffentlicht. Auf der deutschen Seite des Internetportals MSN (www.msn.de) wurde das Unternehmen und seine Produkte in der Lifestylekategorie vorgestellt. Es konnten anschließend geringfügig höhere Besucherzahlen aus Deutschland verzeichnet werden, jedoch gibt es noch keine Ergebnisse über vermehrte Absätze. Dies verdeutlicht, dass nicht nur Bedarf an globalem Marketing besteht, um die Geschäftstätigkeiten in Auslandsmärkten auszubauen, sondern vielmehr operationale Tätigkeiten am Zielmarkt vollzogen werden müssen, um den Konsumenten das Profil der Firma nahebringen zu können.

Les multiples évolutions auxquels est soumise toute organisation contraignent celle-ci à se transformer sans cesse. Ces changements, de fréquence et d'amplitude variées, peuvent entraîner une modification de divers aspects de l'organisation : ses modes d'organisation, sa politique de GRH, ses stratégies, sa manière de concevoir et de remplir ses missions, ses structures, ses valeurs, ses systèmes et réseaux, ses référents, etc. En situation de crise ou de bouleversement profond, la question de l'identité organisationnelle apparaît au-devant de la scène (Albert et Whetten, 1985, Alvesson et Empson, 2008, Dutton et al, 1994). Celle-ci ne peut être considérée comme une dimension monolithique : chaque stade de l'évolution d'une organisation est en effet marqué par différentes interactions (différentes logiques identitaires dont certaines prédominent d'autres à certains moments). Ainsi, même si au sein d'une identité organisationnelle, une logique identitaire particulière semble prévaloir, d'autres logiques identitaires sont néanmoins présentes, ou apparaissent, en mode officieux. L'identité organisationnelle se conçoit donc comme hybride, composée de deux dimensions étroitement reliées et inscrites dans le contexte spécifique de chaque organisation : d'une part la logique identitaire dominante, qui est institutionnalisée et enactée (au sens de réalisée, mise en œuvre), notamment décelable dans le discours managérial et la vision stratégique affichée par l'organisation ; d'autre part, d'autres logiques identitaires présentes dans l'organisation, perceptions des acteurs constituées de points de vue alternatifs (sur ce qui est stable, central et distinctif dans l'organisation), de différentes visions de l'organisation (ses valeurs, ses principes de fonctionnement), d'autres manières de comprendre et de définir ce « qui sommes-nous, en tant qu'organisation ? ». Ainsi, la logique identitaire dominante s'apparente à une série d'affirmations institutionnelles (Ravasi et Schultz, 2006 : 435) qui représente le cadre identitaire collectif dans lequel les membres de l'organisation développent leurs propres perceptions de l'identité organisationnelle. Les managers, en raison de leur autorité formelle et de leur accès aux ressources, jouent en effet un rôle particulièrement important dans le façonnage des processus d'identification organisationnelle (Brickson, 2000 ; Scott et Lane, 2000). Les tentatives d'induction de l'identification des membres de l'organisation à celle-ci prennent souvent la forme de stratégies basées sur la communication de la part du management (Cheney, 1983). Si le désir des membres de l'organisation est fondé sur la recherche de signification, la communication de l'organisation peut en effet constituer un excellent moyen de fournir cette signification (Chreim, 2001). Ainsi, la communication peut contribuer au développement d'un ensemble commun de compréhensions relatives à l'organisation et à la relation des membres à celle-ci. Larson et Pepper (2003) mettent cependant un bémol à la portée de l'action managériale : les employés ne sont pas des récepteurs passifs des efforts de l'entreprise pour façonner leur identification mais ils participent activement à la (re)construction de leurs identités dans la mesure où ils évaluent la compatibilité et la compétition entre les cibles et sources identitaires pertinentes (Scott, 1997). La littérature en stratégie des organisations (Dunford et Jones, 2000; Gioia et Thomas, 1996; Hill et Levenhagen, 1995) se concentre sur la manière dont les managers créent du sens autour d'un changement délibéré et le négocient avec les membres de l'organisation, opération que ces travaux désignent sous le terme de sensegiving . Alors qu'une telle approche mettra l'accent sur le rôle des leaders organisationnels (porteurs de la logique identitaire dominante) dans un processus cognitif où il s'agit pour ces derniers de prodiguer aux membres de l'organisation un récit cohérent et légitime visant à construire un sens du soi collectif (Albert et Whetten, 1985; Whetten, 2006), l'approche orientée vers le sensemaking (au sens de Weick, 1995 ) adopte pour sa part un autre point de vue : les compréhensions partagées des membres à propos de ce qu'est l'organisation sont le résultat de processus cognitifs menés par les membres de l'organisation lorsque ceux-ci s'interrogent sur les caractéristiques centrales et distinctives de leur organisation ; compréhensions partagées qui sont périodiquement renégociées entre les membres de l'organisation, à la lumière des environnements changeants (Gioia, Schultz et Corley, 2000). Nous proposons ainsi, dans le cadre de cet article, de nous inspirer de cette deuxième perspective. Au travers d'une étude de cas menée en 2010 au sein d'une grande entreprise de télécommunications en mutation, nous proposons d'illustrer empiriquement la signification donnée par les membres de l'organisation à différentes dimensions constitutives de l'identité organisationnelle, multiple et complexe: valeurs, buts de l'organisation, sens de la mission, principes fondamentaux, attentes de rôles, légitimité de l'action managériale etc. La confrontation de la logique identitaire dans laquelle s'inscrivent les membres de cette organisation et de leur perception du contexte conduit soit à une situation de congruence (par analogie avec les travaux de Rogers, 1951), dans laquelle la perception du contexte apparaît en continuité avec la logique identitaire dont on se réclame, soit à une situation de dissonance (Festinger, 1965), référant à une rupture entre la logique identitaire que les individus adoptent et leur perception du contexte. Ces positionnements adoptés par les membres de l'organisation sont désignés sous les termes de « profil identitaire » , produit du croisement des logiques identitaires en présence et de la perception du contexte (congruente ou dissonante) des membres de l'organisation. Nous montrerons au travers de nos données comment s'expriment ces différents positionnements dans l'entreprise étudiée, qui présente une particularité intéressante : une identité organisationnelle dominante à la fois éclatée en différentes versions, et marquée par une prédominance de positionnements en dissonance. Outre les effets dommageables qu'entraîne la dissonance tant sur le plan individuel qu'organisationnel (en termes de turnover, de satisfaction, d'implication au travail, de coopération, ou encore d'acceptation du changement, voir notamment Foreman et Whetten, 2002 ; Ashforth et Mael, 1989 ; Dutton et al., 1994 ; Reger et al., 1994), la présence de celle-ci au plus haut niveau de l'organisation se révèle d'autant plus problématique que, en vertu de leur position, les acteurs en position stratégique jouent un rôle de sensegivers, sens qu'ils semblent eux-mêmes peiner à trouver. On peut dès lors présumer que cette pénombre de sens se propage dans l'ensemble de l'organisation, en l'absence de signaux clairs relatifs à l'orientation de l'entreprise. La littérature tant académique (Brown et Starkey, 2000 ; Gronstedt et Thorson ; 1996 ; Scott et Lane, 2000) que managériale (Ackerman, 2000 ; Collins et Porras ; 1996) s'accorde à dire que l'un des principaux fondements du leadership est de proposer une identité organisationnelle unifiée que les membres de l'organisation peuvent comprendre et suivre. En conséquence, il va sans dire qu'une identité organisationnelle dominante se présentant à la fois comme éclatée et marquée par la dissonance, peut entraîner d'importantes difficultés au sein de l'organisation (problèmes de communication, d'implication organisationnelle, difficultés dans la prise de décision, désidentification) (Albert et Whetten, 1985; Jehn et al., 1997, 1999 ; Foreman et Whetten, 2002). Les travaux de Jehn et al. (1999), en particulier, établissent que les désaccords identitaires entre leaders sont susceptibles d'entraîner des conséquences organisationnelles négatives. L'étude de cas que nous proposons vient confirmer cette tendance, et illustre en particulier le déboussolement des managers d'équipe, tiraillés entre des injonctions paradoxales et une identité organisationnelle dominante éclatée en provenance du sommet de l'organisation, et la confrontation permanente à un contexte organisationnel en profonde mutation, en perte de sens, sens qu'ils ont du mal à construire avec et pour les équipes dont ils ont la charge. Il en résulte pour leur part des positionnements identitaires marqués par l'hybridité et la transition. Lorsqu'une situation de cette nature est constatée, quelles actions managériales peuvent être entreprises? Notre visée, dans cet article, est de mettre en évidence l'intérêt d'une approche polyphonique de la gestion du changement (Pichault, 2009), et de proposer quelques pistes de réflexion sur le développement d'un sensemaking articulé sur la diversité identitaire au sein de l'organisation et sur l'intégration de ce souci de la diversité identitaire dans les pratiques de GRH de l'entreprise. La diversité des profils identitaires amène aussi à réfléchir à des actions managériales différenciées, suivant l'idée qu'il n'existe pas un seul modèle de réduction de la dissonance, et que les leviers à mobiliser pour favoriser la congruence sur le plan identitaire et la création de sens dans un contexte de changement varieront d'un profil à l'autre. Nous conclurons ainsi sur une réflexion sur les outils de communication généralement mobilisés avec plus ou moins de pertinence dans le cadre de processus de changements, et sur le rôle du manager d'équipe comme sensemaker. Il s'agira ainsi de parvenir à concilier, dans la mesure du possible, les différentes logiques identitaires en présence, notamment en s'appuyant sur les convergences qu'il y a entre elles afin de donner un sens à ce contexte en évolution, et de refléter celui-ci dans les pratiques effectives de l'entreprise. ; Peer reviewed

In the first part of the thesis, a literature review is presented. In this literature review, industrial areas in the Netherlands are discussed, leading to the conclusion that industrial areas are important for realizing sustainable economic growth in the Netherlands. Industrial areas play an important role in accommodating employment, in stimulating local and regional economies, and in creating a high value added. Furthermore, I conclude that process features have a significant influence on the outcome of industrial area (re)development projects. Subsequently, the most important problem aspects of the current industrial area planning approach are discussed, together with several causes of these problems. It is argued that most of these problematic failures can be traced back to one main problem: the rapid obsolescence of the existing stock of industrial areas. The dimensions of the Dutch industrial area redevelopment task affirm this. This creates a large necessity for redevelopment. However, based upon the disappointing figures on yearly realized redevelopment projects and on the low spatial yields of actually realized redevelopment projects, it is concluded that the execution of industrial area redevelopment projects stagnates. When starting up a redevelopment project in the current increasingly complex and rapidly changing environment, interdependent negotiation processes within and among organizations appear to be problematic, consuming substantial time and effort. Focus within this research lies therefore on studying, supporting and accommodating the consensus-building process within redevelopment projects. The point of departure in this research is the postulate that the main cause of the occurring stagnation in industrial area redevelopment is the absence of a well-functioning process governance system. Several authors support this statement; they posit that the regional arena is the appropriate level for executing such governance. Because of a lack of insight into effective ways to implement a governance system, and because of the presumed advantages related to the acceleration of industrial area redevelopment processes when gaining this insight, the general research objective is as follows: 'To explore ways to effectively support the governance of involved stakeholders' choice behavior, in order to stimulate the current decision-making processes in industrial area redevelopment projects'. Thus, governance – and especially meta-governance – is a promising approach for application to complex industrial area redevelopment projects. Several best-practice industrial area redevelopment projects reveal that centrally governing such alliances contributes to project success. The aim of meta-governance within industrial area redevelopment projects is to establish cooperation between relevant parties, in order to realize a number of functions and purposes from a public, social importance, through the establishment of one central governing agency, responsible for the management of the decision-making process. In Dutch industrial area redevelopment, regional development companies seem most appropriate for executing this central governance role. Assuming that meta-governance can be a solution to the occurring problems in the Dutch industrial area redevelopment market, it is essential to analyze the consensusfinding processes, as well as causes of tension and conflict, in order to theoretically support governing agencies in managing decision-making processes. Therefore, the specific goal of the research is to better understand how individual and interactive decision-making of the most important actors in industrial area redevelopment processes can be modeled, in order to analyze and predict the occurrence of cooperation or conflict, and how this decision-making can be influenced by a regional governing agency. A better understanding of these processes is a key requirement for the development of a decision support tool for this regional governing agency, in order to support the acceleration of industrial area redevelopment projects. A formal model of the collaborative decision process has not been developed for this domain, incorporating a governance approach. Therefore, several available techniques for analyzing both individual and interactive decision-making are explored in the second part of the thesis. From this, it is concluded that the discrete choice approach seems applicable for modeling individual choice behavior of actors. Furthermore, the application of game theory seems very interesting for modeling interactive and interdependent choice behavior. In order to make a game-theoretic model that is suitable for studying strategic interactions in industrial area redevelopment, a relatively new approach is advocated in which game theory is combined with a multiattribute trade-off technique. Eventually, the application of game theory leads to an insight in the occurrence of conflicts, and in the causes of these conflicts. The 2x2 game is regarded as most appropriate for application in this research because this game type has been used very often in conflict modeling and conflict management, and it suits the real world negotiation processes in which two players are involved, each roughly having two strategies. Within 2x2 games, three tools are most utilizable for solving conflicts: (1) changing the information of the involved players; (2) changing the payoffs of the players; and (3) changing the rules of the game, focusing on the sequence of decisionmaking and the possible allowance of communication in the game. Because the research focuses on static 2x2 games of complete information, it is concluded that gaining insight in the second tool is most feasible and interesting. In the third part, the results are represented. Firstly, the individual choice behavior of involved actors is modeled, thereby giving a better and more systematical insight in stakeholders' preferences when accepting or rejecting a development plan, in the (dis)similarities between both stakeholder groups' preferences in making that choice, and in the most important points of interest when composing a development plan proposal. Resulting data analysis showed that the plan attributes 'technical quality' and 'cost coverage' are important for both stakeholder groups when choosing a plan proposal. A high level of these attributes in a plan results in a high probability of being chosen, while a low level results in a low choice probability. Besides this, companies find the attribute 'development speed' very important when choosing a plan, and municipalities value 'architectural quality' highly. Furthermore, municipalities proved to be less demanding in accepting industrial area redevelopment plan proposals. Secondly, the interaction between involved stakeholders is modeled as an interdependent process, using a relative novel approach in which conjoint analysis and game theory are combined, in order to explain the occurrence of cooperation or conflict within Dutch industrial areas redevelopment negotiations. Data analysis reveals that there is one major source of conflicts; stakeholders choosing not to cooperate based upon the presented negotiation setting. A more in-depth analysis of negotiation settings ending up in mutual cooperation demonstrated that the appraisal of both stakeholders for the proposed development plan is the most influential factor, together with an eventual absolute difference between both players' appraisals. This leads to the conclusion that the content of proposed plans is very important in such negotiations; factors like power and risks play a secondary role. Thirdly, a model is created that supports the decision-making of a central governing agency. This model is based upon the results of the individual and interactive choice models, giving recommendations on how to put meta-governance into practice in industrial area redevelopment. The model consists of three major steps: (1) giving assistance in assessing the initial state of the negotiation; (2) calculating whether the possible conflict occurrence can be prevented by marginally changing the payoffs of both players; and (3) indicating how the equalizing of appraisals can be put into practice. This final step gives insight in the contribution of specific changes in plan proposals to solving the conflicts that are discovered in the first part. After testing the model, it is concluded that altering payoffs in games in order to avoid conflicts is very effective in these games. Furthermore, these payoffs can often be altered through the use of minimal resources. In cases in which the municipality values the proposed plan lower than the company – raising the levels of the attributes technical quality, architectural quality, and value development results most often in an equaling of both players' appraisals. Furthermore, the attribute architectural quality functions most often as the only solution. Reciprocally, in cases in which the company has a lower plan proposal appraisal, raising the levels of the attributes development speed, technical quality, and cost coverage most often results in an equal plan proposal appraisal. In general, tools are already available for executing interventions on above-mentioned attributes. Thus, focus should be on actual execution of the governance task, not on adding tools to the existing instrumental palette. Concluding, a model is created with which it is possible to give recommendations concerning the decision-making of a central governing agency in different possible industrial area redevelopment negotiations. It entails a new, structured way of solving conflicts, which is empirically testable, and delivers some real world recommendations.

Despite the relative effectiveness of recent reforms to the employment and skills system the Leitch Review (1996)identified some key problems. Welfare to work programmes had few incentives to focus on skills, job retention and progression; the skills system had little focus on employment outcomes; and the targets and incentives in both systems did not encourage a joined-up service for individuals or employers. The UK Commission for Employment and Skills (UKCES) subsequently proposed the integration of employment and skills provision and the use of outcome based commissioning. The Government is now seeking to implement such changes and to ensure that providers' success is defined and measured in terms of their responsiveness to labour market needs and the outcomes from their provision. Debates about outcome based commissioning and contracting, and their application to employment and skills provision, have frequently referred to the experience of other countries, especially the USA and Australia. The USA was the first to introduce explicit performance and outcome standards in its employment and skills system and to connect these with financial incentives and penalties. Australia has sought to create quasi markets in its vocational education and training and is the only OECD country to fully privatise its employment assistance system where a major part of provider income is dependent on securing job outcomes. This report assessed the commissioning and contracting processes through which employment and skills provision is procured in both these countries and sought to identify design and implementation issues that may have implications for the reforms currently being introduced within the British system. The findings reveal that in the USA and Australia respective federal Governments increasingly have set explicit performance and outcome targets within wider reform strategies designed to increase employment rates, reduce welfare dependency and increase skills attainment and utilisation. Performance management systems have been redesigned with public sector employment and skills delivery agencies subject to greater scrutiny and accountability and, where service delivery has been made contestable, challenged by the entry of other providers, including those from the private sector. There are multiple variations in the performance and outcome standards that apply to training and employment services but in the USA they typically include job placement rates, earnings, retention in employment and, for training programmes, skills and qualifications obtained. Studies in both countries show that delivery of employment and skills programmes is subcontracted to a wide range of public and private agencies with performance standards and outcome measures reflected in service delivery agreements and/or contracts with providers. The terms of such contracts differ widely, with varying amounts of provider income dependent on securing agreed outcomes or performance standards. Only in some welfare to work and employment programmes is a major part of provider income dependent on securing sustained job outcomes. It is important to note that these contracts are not exclusively outcome based and typically have other performance and process requirements embedded within them. Views on the success of such contracting systems are mixed and even where the results may appear impressive, it is difficult to disaggregate the impact of the outcome based contracting system from that of other policy changes. Moreover, whilst the cost and efficiency gains claimed for US and Australian models appear significant relatively little is known about how far these gains have been offset by high transaction costs or reduced service quality, especially for the most disadvantaged. There is evidence that minimising cream-skimming, creaming and parking are significant challenges in both public and private sector incentive and target driven delivery systems. Such risks may be reduced through contract design and oversight. The inclusion of measures related to job retention, wages and benefits, and earnings gains, for example, all help diminish any incentive to place participants into poor quality jobs. Measures indicating completion of assessments and activities and regular surveys of participant and employer experience help limit the ability of providers to service clients differently. The challenge is to design such process and outcome measures in ways that do not create unnecessary administrative burdens and allow providers flexibility in how they secure outcomes. The findings show that the implementation of performance and outcome based commissioning and contracting has been dynamic and that government agencies and 'purchasers' frequently have had to revise performance standards and contractual terms as problems have arisen and conditions have altered. In both countries there has been much 'learning by doing' and constant adaptation as officials have sought to establish performance management and payment structures that now aim to increase the duration of job outcomes, reduce creaming, integrate skills provision, improve service quality, and control any potential for perverse incentives or 'gaming' of systems. In this process much knowledge has been gained about different contracting models, the relationships between service delivery and performance incentives, and how to define relevant outcomes. This knowledge, and that developed within the UK, must inform policy makers' efforts as they seek to operationalise employment and skills outcomes, such as those proposed by UKCES, into more effective performance management and contracting systems. The review findings show that in both the USA and Australia there remain legitimate differences in the outcomes sought from 'work first' employment and welfare to work programmes and those sought from vocational education and training systems. Efforts to improve the connections and coordination between these 'work first' and skills development programmes are, however, hampered by these differences and by the distinct funding streams and bureaucratic mechanisms through which such outcomes are sought. Such problems are shared in the UK employment and skills system where variation in Government targets and incentives makes coordination and integration of services more difficult. This is particularly evident in the contrasts between the sustained job outcomes that DWP requires contracted employment providers to secure against the short term employment entries that enable Jobcentre Plus to meet its employment targets. It is also clear in the primacy given to qualification attainments in the skills system with less regard given to subsequent employment or whether the skills acquired are actually valued and utilised in the workplace. In addition to more general findings from this study there are three particular proposals that, when tested, might augment current efforts to better coordinate and integrate employment and skills provision in the UK. The first proposal concerns how to better integrate skills provision within DWP employment programmes for the long term unemployed. It concerns adapting the redesign of job focused outcome payments within the Job Services Australia system for use with FND and other contracted out DWP programmes. It would involve giving incentives to providers to broker training places with employers and rewarding them when participants they have helped access training are placed in jobs that make use of the skills developed. The second proposal concerns enhancements in the assessment of the employment outcomes from skills programmes and of the qualifications gained. This should involve the use of enrolment and destinations data, collected administratively or through leavers' surveys, to establish the employment and wage rates of participants. Such data could be used to establish whether participants improved their employment position as a result of their training and the extent to which they utilise any skills gained in their current employment. Such data could be combined into a measure of workforce quality as suggested in Australia. Finally there would be value in swiftly reviewing the many contrasting outcome requirements that exist within the British employment and skills system, and in how they are measured, with a view to developing 'common performance' or 'return on investment' measures, similar to those being developed in the USA. Such agreed common measures would help minimise different performance, outcome and reporting requirements and facilitate co-commissioning and the alignment of skills and employment funding. They also would help facilitate greater coherence in the performance and outcome standards that providers have to meet. At the same time such a review could critically audit the varying contracting and financial practices of the different public agencies involved in procuring skills and employment provision. The aim should be how to simplify such requirements and, if budgets cannot be integrated, to consider the extent to which 'master contracts' might reduce complexity in the system and assess whether employment and skills purchasing might be better managed by the recently proposed single professional procurement agency.

The training of teachers, particularly those of the first cycle of basic education is at theepicenter of educational issues that arise in Mali. Indeed, measures of macroeconomicadjustment in the 1980s led the country at that time to the closure of schools and teachertraining to early retirement of most experienced teachers. A decade later, theinternational community took a stand Jomtien Education for All (EFA). The pursuit of this objective has required the implementation of alternative strategiesincluding the opening of education to private and community and the use of contractteachers, under the Ten-Year Programme of Development of Education (PRODEC). Contract teachers are theoretically unemployed graduates of various training profiles.But there is also meeting with school leavers without qualifications. They receivetraining from 30 to 45 days before being poured into education. If they have theadvantage of being less expensive than professional teachers, they are also less welltrained. The proliferation of types of schools (public, private, community, basic schools, villageschools, etc.) Induced a policy of opening up education to private and communitycombined with the massive teaching staff with qualifications and skills is variable, andmost often very low, has undoubtedly helped accelerate the pace of enrollment in Mali.However, these measures have led to a de-professionalization of teachers and thesegmentation status of teachers, with the resulting low requirement with respect to thequality of teaching-learning situations. To address this problem, the Ministry of Education has developed and adopted in 2003a policy of initial and continuing training of teachers. This policy develops distancelearning and ICT integration in education as alternatives to the professionalization ofteachers in a relatively short time and at lower cost. Thus, through various partnerships,experiments have been initiated at the institutional level: the program of trainingteachers through Interactive Radio (FIER) with support from USAID in 2004 and theproject in 2006 from Cyber_Edu a partnership agreement between UNCTAD, the Canton of Geneva and the Ministry of Communication and New Technologies (MCNT)acting on behalf of the Government of Mali. The FIER program has positioned relative to the use of radio in the training of primaryteachers and their coaching staff and the integration of ICT in the faculty developmentoffering training to teachers in MFI to offer them opportunities for self-training throughthe use of ICT, as the project Cyber_Edu who has also chosen to promote ICT anddigital pedagogy in the training of teachers and trainers. These projects have undoubtedly saved the results in the pursuit of these goals, but if itremains questionable particularly as regards ICT integration and digital teaching andlearning in the professional practices of teachers. Indeed, the analysis shows that theseexperiments have not been without difficulties, difficulties that have marred the resultsto be achieved. Among the many difficulties that have hampered the operationalizationof one or other of these projects, the study pointed to the quality of the equipment,motivation of players and their effective involvement of beneficiaries, due to a poorlydefined political vision and level of preparation that has not taken sufficient account ofthe socio-economic field from the point of view of the technical architecture andeducational devices. Hence the gap between rhetoric and political stances in favor of the country'sintegration into the information society and knowledge economy in which the schoolshould be the crucible and the integration of this vision into policies and developmentplans in general and particularly in the development of sector education and training. Without the definition of a political vision sufficiently clear and coherent, the goldenage of the Distance Education (ADF) and the Information Technology andCommunication for Education (ICTE) in Mali is not for tomorrow. The first and maincontribution of this research, the second being really not, especially since it is acommonplace on the importation of all initiatives and development activities, withouthowever, that they are likely to spur a real momentum of development. The mainreason, as it appears in the analysis of the devices mentioned here, is that scientific rigorbefitting the establishment and implementation of such innovation is not the most oftenobserved in its principles and its conditionalities. This raises the need to rethink theNorth-South scientific cooperation in the direction of a true intellectual and financial involvement of countries likely to spread, and to the goals of development andempowerment. ; La formation continue des enseignants notamment, ceux du premier cycle del'enseignement fondamental est à l'épicentre des questions éducatives qui se posent auMali. En effet, les mesures d'ajustement macro-économique des années 1980 ontconduit à cette époque le pays à la fermeture des écoles de formation d'enseignants et àla mise à la retraite anticipée des enseignants les plus expérimentés. Une décennie plustard, la communauté internationale réunie à Jomtien prenait position pour l'Educationpour tous (EPT). La poursuite de cet objectif a nécessité la mise en œuvre de stratégies alternatives dontl'ouverture de l'enseignement à l'initiative privée et communautaire et le recours auxenseignants contractuels, dans le cadre du Programme décennal de développement del'éducation (PRODEC). Les enseignants contractuels sont théoriquement des diplômés sans emploi de diversprofils de formation. Mais, on y rencontre aussi des déscolarisés précoces sansqualification. Ils suivent une formation professionnelle de 30 à 45 jours avant d'êtreversés dans l'enseignement. S'ils présentent l'avantage d'être moins coûteux que lesenseignants professionnels, ils sont aussi moins bien formés. La multiplication des types d'écoles (publiques, privées, communautaires, écoles debase, écoles du village, etc.) induite d'une politique d'ouverture de l'enseignement àl'initiative privée et communautaire conjuguée à l'engagement massif de personnelenseignant disposant de qualifications et de compétences variables de fait, et le plussouvent très faibles, a sans doute, permis une accélération du rythme des scolarisationsau Mali. Cependant, ces mesures auront conduit à une déprofessionnalisation desenseignants et à la segmentation des statuts du personnel enseignant, avec commecorollaire une exigence peu élevée à l'égard de la qualité des situations d'enseignement-apprentissage. En vue de répondre à cette problématique, le Ministère de l'éducation nationale aélaboré et fait adopter en 2003 une politique de formation initiale et continue desenseignants. Cette politique conçoit la formation à distance et l'intégration des TIC dansl'éducation comme des alternatives à la professionnalisation des enseignants dans undélai relativement court et à moindre coût. Ainsi, dans le cadre de divers partenariats, des expériences ont été mises en chantier au plan institutionnel : le programme deFormation interactive des enseignants par la radio (FIER) avec l'appui de l'USAID en2004 et le projet Cyber_Edu en 2006 issu d'un accord de partenariat entre la CNUCED,le Canton de Genève et le Ministère de la communication et des nouvelles technologies(MCNT) agissant au nom du gouvernement du Mali. Le programme FIER s'est positionné par rapport à l'usage de la radio dans la formationdes enseignants du primaire et du personnel chargé de leur encadrement et l'intégrationdes TIC dans le perfectionnement des professeurs assurant la formation initiale desenseignants en IFM, en vue d'offrir à ceux-ci des opportunités d'auto-formation parl'utilisation des TIC, à l'instar du projet Cyber_Edu qui a, lui aussi, choisi depromouvoir les TIC et la pédagogie numérique dans la formation continue desenseignants et des formateurs. Ces projets ont, sans doute, enregistré des résultats dans la poursuite de ces objectifs,même si cela reste discutable notamment, en ce qui concerne l'intégration des TIC et dela pédagogique numérique dans les pratiques professionnelles des enseignants. En effet,l'analyse montre que ces expérimentations n'ont pas été sans difficultés, des difficultésqui ont entaché les résultats susceptibles d'être atteints. Parmi ces nombreusesdifficultés qui ont entravé l'opérationnalisation de l'un ou autre de ces projets, l'étude apointé du doigt la qualité des équipements, la motivation des acteurs bénéficiaires etleur implication effective, conséquence d'une vision politique mal définie et d'unniveau de préparation qui n'a pas suffisamment tenu compte des réalités socioéconomiques du terrain du double point de vue de l'architecture technique etpédagogique des dispositifs. D'où le fossé qui sépare les discours et prises de position politique en faveur del'insertion du pays dans la société de l'information et dans l'économie du savoir dontl'école devrait être le creuset et l'intégration de cette vision dans les politiques et plansde développement en général et, en particulier dans le développement du secteur del'éducation et de la formation. Sans la définition d'une vision politique suffisamment claire et cohérente, l'âge d'or dela Formation à distance (FAD) et des Technologies de l'information et de lacommunication pour l'éducation (TICE) au Mali n'est pas pour demain. C'est la première et la principale contribution de cette recherche ; la seconde n'étant vraimentpas une, d'autant qu'il s'agit d'un lieu commun relatif à l'importation de toutesinitiatives et actions de développement, sans pourtant que celles-ci soient enclines àimpulser une véritable dynamique de développement. La principale raison, comme ilapparaît dans l'analyse des dispositifs dont il est question ici, tient au fait que la rigueurscientifique qui sied à l'implantation et à la mise en œuvre de ce type d'innovation n'estpas le plus souvent observée dans ses principes et dans ses conditionnalités. Cela pose lanécessité de repenser la coopération scientifique Nord-Sud dans le sens d'une véritableimplication intellectuelle et financière du pays susceptible de faire tache d'huile etpermettant l'atteinte des objectifs de développement et d'autonomisation.