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Inhaltsangabe: Einleitung: Propaganda ist zeitlos. Sie ist nicht an bestimmte Gesellschaftsformen gebunden und tritt überall dort in Erscheinung, wo es um die Durchsetzung von Machtansprüchen geht. Der Erste Weltkrieg stellt in der Geschichte der Propaganda einen wichtigen Markstein dar, da man in der Zeit zwischen 1914 und 1918 begann, die propagandistischen Techniken zu verfeinern und systematisch auszubauen. Die beiden anfangs angeführten Zitate versinnbildlichen – auch in ihrer zeitlichen Aufeinanderfolge – die Entwicklung von Propaganda im 20. Jahrhundert. Das erste hat seinen Ursprung am Anfang des 20. Jahrhunderts und illustriert den Beginn der sukzessiven und systematischen Verwendung von Propaganda als Mittel der Kriegsführung. Das Zweite, zum Ende des 20. Jahrhunderts angesiedelt, macht deutlich, dass sich Propaganda in ihren Ausprägungen nicht nur auf Kriegszeiten beschränkt, sondern dass auch in Friedenszeiten sowohl ihre Techniken weiter Verwendung finden als auch die Strukturen der propagandageleiteten Kommunikation weiter bestehen.' Warum eine Arbeit zum Thema Propaganda? Sinn und Zweck der Geschichtsschreibung und somit auch meines Studiums der Geschichte ist es, Vergangenes verständlich zu machen, Sinnstrukturen aufzudecken. Hierbei war und ist der Begriff der Propaganda von gesellschaftlicher Relevanz. Dies zeigt auch Thymian Bussemer auf, der sein Buch 'Propaganda: Konzepte und Theorien' mit folgendem Satz beginnt: 'Die Auseinandersetzung mit politischer Propaganda ist eines der zentralen Themen des 20. Jahrhunderts gewesen'. 1.1, Eingrenzungen: Der Titel der Arbeit beinhaltet die Begriffe 'Kriegspropaganda' und 'Habsburgermonarchie', welche schon auf eine zeitliche und räumliche Abgrenzung des Themas hindeuten. Die Beschäftigung mit einem Begriff, der in einem solch umfassenden Ausmaß gebraucht wird, wie es beim Terminus 'Propaganda' der Fall ist , verlangt eine dementsprechende Verengung des Arbeitsfeldes. Diese erfolgt zum einen durch die Fokussierung auf den Ersten Weltkrieg, da dieser in mehrerlei Hinsicht eine Zäsur darstellt. Eine Eingrenzung wird hierbei durch zwei zeitliche Eckpunkte erreicht, welche den Themenbereich auf einen ganz bestimmten zeitlichen Abschnitt begrenzen – die Ermordung des Kronprinzen und seiner Gattin (29. 06. 1914), sowie der Zeitpunkt der österreichisch-ungarischen Kapitulation (03. 11. 1918). Zum anderen schränkt der Fokus auf die Propaganda der Habsburgermonarchie den Themenkomplex in räumlicher und sozialer Hinsicht ein. 1.1.1, Erster Weltkrieg: Der Erste Weltkrieg bewirkte in politischer, wirtschaftlicher sowie kultureller Hinsicht den Zusammenbruch des 'alten Europas'.'1) politisch, da die bisherige europäische Mächtekonstellation kollabierte; 2) wirtschaftlich, da die Weltwirtschaft des 19. Jahrhunderts zusammenbrach; 3) kulturell, da durch den Krieg und die Kriegspropaganda Gemeinsamkeiten ins Abseits rückten und stattdessen Egoismus und Nationalismus in den Vordergrund traten.'Dies sind nur einige der Gründe, weshalb der Erste Weltkrieg oftmals als 'Die Urkatastrophe des 20. Jahrhunderts' benannt wird. In Bezugnahme auf das Feld der Propaganda stellt der Erste Weltkrieg insofern einen Einschnitt in deren Entwicklung dar, als das Techniken und Mittel der Beeinflussung in einer bisher noch nicht da gewesenen Art und Weise systematisiert angewandt wurden. Dies betrifft sowohl die Qualität als auch die Quantität der Kommunikation. Technische Errungenschaften machten es möglich, ein Massenpublikum binnen kurzer Zeit anzusprechen. Eigens dafür geschaffene Institutionen beschäftigten sich mit dem Feld der Meinungslenkung. In Österreich-Ungarn wurden dazu Institutionen wie das Kriegspressequartier (KPQ) oder das Kriegsüberwachungsamt (KÜA) ins Leben gerufen. 1.1.2, Österreich-Ungarn: Dass der Fokus auf Österreich-Ungarn gelegt wurde, hat mehrere Gründe. Zum einen kommt hier persönliches Interesse ins Spiel, da sich die Thematik der Habsburgermonarchie im Laufe meines Studiums der Geschichte als für mich interessant herausstellte. Zum anderen hat die vermehrte Beschäftigung mit der Thematik gezeigt, dass die Habsburgermonarchie in Darstellungen den Ersten Weltkrieg betreffend selten als eigener Akteur vertreten ist bzw. oftmals mit dem Deutschen Reich gleichgesetzt wird.' 1.1.3, Ziele der Arbeit, Problemstellung und Literatur: Obwohl es schon zahlreiche Monographien, Studien und Aufsätze gibt, welche sich mit dem österreichisch-ungarischen Kaiserreich zur Zeit des Ersten Weltkriegs befassen , fällt der Fokus auf den Bereich der Propaganda meist spärlich aus. So gibt es Literatur zu speziellen gesellschaftlichen, politischen und wirtschaftlichen Aspekten der Habsburgermonarchie in der Zeit zwischen 1914 und 1918.' Was das Feld der Propaganda in der österreichisch-ungarischen Monarchie betrifft, so wurden bereits einige Arbeiten zu speziellen Aspekten dieses Themas veröffentlicht.'Was die Thematik der Propaganda in österreichisch-ungarischen Zeitungen betrifft, so finden sich dazu nur sehr wenige Werke.'Es zeigt sich somit, dass bereits eine rein quantitative Betrachtungsweise der zur Thematik verfügbaren Literatur Forschungslücken aufzeigt. Bei der analytischen Aufarbeitung der hier verwendeten Literatur wurden zudem einige Punkte offensichtlich, welche für die Beschäftigung mit dem Thema typisch erscheinen. 1. Es gibt nur sehr wenige Arbeiten, welche sich explizit mit der Propaganda im Ersten Weltkrieg auseinandersetzen. Ist dies der Fall, dann beschränkt sich die Auseinandersetzung entweder auf einen Teilaspekt von Propaganda'oder es fehlt eine genaue Begriffsbestimmung bzw. -abgrenzung.'So ist zum Beispiel in der 'Enzyklopädie Erster Weltkrieg' der Propaganda ein eigenes Kapitel'gewidmet. Dort wird zwar auf die Wirkung und Art der Propaganda eingegangen, eine Beschreibung der angewandten Techniken ist jedoch nur andeutungsweise zu finden. 2. Es gibt Arbeiten, die sich speziell mit dem Begriff der Propaganda auseinandersetzen.'Hier wird Propaganda definiert und meist nur überblicksmäßig an verschiedenen historischen Kontexten angewandt. Diese Anwendung ist'jedoch – alleine schon aus Platzgründen – meist nur sehr allgemein gehalten. 3. Der dritte Punkt, der augenscheinlich wird, ist, dass, – wie schon oben erwähnt –, Österreich-Ungarn meist ausgespart wird. Wenn von der Propaganda der Mittelmächte die Rede ist, beziehen sich die Schilderungen zum überwiegenden Teil auf das Deutsche Reich. Diese Arbeit versucht den festgestellten Aspekten Rechnung zu tragen. Es soll eine Definition von Propaganda gefunden werden, welche Propaganda vom historischen Kontext unabhängig beschreibt. Strukturen von Vergangenem sind natürlich nicht eins zu eins auf die Gegenwart übertragbar – das trifft auch auf die Strukturen von Propaganda zu –, dennoch stellen sie ein Grundgerüst dar, welches sich im Laufe der Zeit verändert und welches als Schablone genutzt werden kann, um Kontinuitäten bzw. Veränderungen aufzuzeigen. Bei diesem Unterfangen wird die Geschichte des Begriffs von Bedeutung sein. Ist der Begriff geklärt, so kann das erarbeitete Schema auf den historischen Kontext der Habsburgermonarchie im Ersten Weltkrieg angewendet werden. Damit soll ein Beitrag geleistet werden, um den in den Punkten 2. und 3. aufgezeigten Forschungslücken Rechnung zu tragen. Im Zuge dessen kommen sowohl qualitative als auch quantitative Methoden zum Einsatz. Diese Analyse kann jedoch nur fragmentarisch ausfallen. Die Arbeit ist also als Versuch zu sehen, das komplexe Phänomen der Propaganda in der Habsburgermonarchie im Ersten Weltkrieg in einen Rahmen zu kleiden. Als Objekte der Analyse wurden Tageszeitungen der Habsburgermonarchie in deutscher Sprache mit unterschiedlichen politischen Gesinnungen gewählt. Die Analyse soll mögliche Unterschiede der Berichterstattung zwischen den Tageszeitungen zu bestimmten Zeitpunkten aufzeigen. Die Zeitpunkte wurden so gewählt, dass sie einschneidende Entwicklungen im Kriegsverlauf markieren. Ebenso kann ein Längsschnitt, also der Vergleich der Berichterstattung der gewählten kriegswichtigen Zeitpunkte untereinander, aufschlussreich sein. Als Hypothese wird angenommen, dass sich in Österreich-Ungarn ab Kriegsbeginn 1914 ein Propagandaapparat herausbildete – bzw. der bereits vorhandene auf die Gegebenheiten des Krieges umstellt wurde –, mithilfe dessen es der kaiserlichen Regierung und der Militärführung mittels der Presse möglich war, Einfluss auf die Bevölkerung – im In- und Ausland – zu nehmen. Weiters wird angenommen, dass die dabei verwendeten Techniken sukzessive weiterentwickelt, verfeinert und professionalisiert wurden. Ziel soll es sein, propagandadurchsetzte Kommunikation bei den ausgewählten Medien im Untersuchungszeitraum aufzuzeigen. Der Fokus liegt also klar auf der Enttarnung der Propaganda und weniger auf dem Enttarnen der einzelnen Propagandisten/-innen. Genau diese Aspekte werden im Folgenden beleuchtet. Begonnen wird dabei mit der Begriffsklärung und Definition von Propaganda. Ich stütze mich dabei auf einen von mir verfassten, 2007 in der Online-Zeitschrift Rheton erschienenen Artikel 'Was ist Propaganda?', welcher zum Zweck dieser Arbeit weiter ausgebaut und speziell – dort, wo es notwendig erscheint – an die Thematik des Ersten Weltkrieges angepasst wurde.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: 1.Einleitung5 1.1Eingrenzungen6 1.1.1Erster Weltkrieg6 1.1.2Österreich-Ungarn7 1.1.3Ziele der Arbeit, Problemstellung und Literatur7 2.Propaganda10 2.1Begriffsgeschichte10 2.2Folgerungen16 2.3Typen des Verständnisses von Propaganda16 2.4Definitionen von Propaganda18 2.5Kommunikationsmodelle20 2.6Paradigmen der Propagandaforschung23 2.7Zusammenfassung25 3.Historischer Kontext28 3.1Zeitungen in Österreich-Ungarn zur Zeit des Ersten Weltkrieges28 3.1.1Zeitungen als Träger und Produzenten von Propaganda28 3.1.2Zeitungen zu Beginn des 20. Jahrhunderts29 3.1.3Zeitungen im Krieg31 3.1.4Zugeschriebene und tatsächliche Medienwirkung32 3.2Zeitungslandschaft Österreich-Ungarns 1848-191535 3.3Die analysierten Zeitungen39 3.3.1Die Illustrierte Kronen-Zeitung (Österreichische Kronen-Zeitung)40 3.3.2Die Neue Freie Presse41 3.3.3Die Arbeiter-Zeitung43 3.3.4Die Reichspost44 3.3.5Die Wiener Zeitung45 3.4Die Situation um 191446 3.4.1Warum Krieg?46 3.4.2Die Situation Österreich-Ungarns49 3.4.3Die Presselenkung in Österreich-Ungarn50 3.4.4Zusammenfassung55 4.Entwicklung des Analyseschemas57 4.1Theoretische Annäherungen an die Analyse von Propaganda57 4.1.1Merkmale von Propaganda nach Bussemer57 4.2Eckpunkte der Analyse der Propaganda61 4.2.1Definition von Propaganda64 4.2.2Ziel und Umfang der Analyse65 5.Die Methodik67 5.1Die qualitative Inhaltsanalyse67 5.2Strukturierende Inhaltsanalyse nach Mayring68 5.2.1Die strukturierende Inhaltsanalyse im Zuge dieser Arbeit68 5.2.2Ablaufplan der Analyse69 6.Die Ergebnisaufbereitung73 6.1Die Ablehnung der Begehrnote durch Serbien: 25. Juli 191474 6.1.2Zusammenfassender Vergleich der Berichterstattungen80 6.2Der Kriegsbetritt Italiens: 23. Mai 191584 6.2.2Zusammenfassender Vergleich der Berichterstattungen91 6.3Die Brussilow-Offensive: 4. Juni 191694 6.3.2Zusammenfassender Vergleich der Berichterstattungen99 6.4Der Tod von Kaiser Franz Joseph: 21. November 1916101 6.4.2Zusammenfassender Vergleich der Berichterstattungen107 6.5Der Kriegseintritt der USA: 6. April 1917109 6.5.2Zusammenfassender Vergleich der Berichterstattungen116 6.6Zeitungsinterner Vergleich119 6.6.1Neue Freie Presse119 6.6.2Die Reichspost122 6.6.3Wiener Zeitung (Wiener Abendpost)124 6.6.4Die Arbeiter-Zeitung126 6.6.5Die Illustrierte Kronen Zeitung129 6.7Gesamtvergleich der Berichterstattungen132 6.7.1Zusammenfassung134 6.7.2Interpretation der Ergebnisse nach Rosenberger136 7.Schlussbemerkungen und Ausblick138 8.Literatur und Abbildungen142 8.1Auflistung der analysierten Zeitungsartikel146 8.2Abbildungen147 9.Anhang150Textprobe:Textprobe: Kapitel 3.4, Die Situation um 1914: Nachdem in den vorigen Kapiteln die Arbeit im Hinblick auf deren Ausrichtung eingegrenzt und das verwendete Vokabular definiert wurde, fällt der Fokus der Betrachtung nun auf den Ersten Weltkrieg als solchen. Fokussiert werden zum einen die Ursachen für dessen Entstehung, da diese den historischen Hintergrund darstellen, der – wie schon im ersten Kapitel aufgezeigt – das Basisverständnis für die anschließende Analyse liefert. Zum anderen erscheint es sinnvoll auf die konkrete Situation der Habsburgermonarchie im Krieg näher einzugehen. Weiters werden die speziellen historischen Rahmenbedingungen der habsburgischen Presselandschaft ins Auge gefasst: Welche Versuche gab es, die Presse in die gewünschten Bahnen zu lenken? Welche institutionellen Rahmenbedingungen (Gesetze, Maßnahmen, Institutionen) gab es, um eine Lenkung der Presse zu ermöglichen? Zusammengefasst: Wie wurde Presselenkung – mit Fokus auf Zeitungen – betrieben? 3.4.1, Warum Krieg? Was waren die Ursachen, die zur Eskalation führten? Warum geriet das seit dem zweiten Drittel des 19. Jahrhunderts bestehende europäische Mächteverhältnis in eine derartige Schieflage, dass Krieg als einzig Lösung offen blieb? Zunächst hatte es zu Beginn des Jahrhunderts eher nach zwischenstaatlicher Einigung denn nach Weltkrieg ausgesehen. Zwei Friedenskonferenzen schürten diese Hoffnung und brachten ein kodifiziertes Völkerrecht hervor. Die zunehmende wirtschaftliche Verflechtung schien ihren Teil zu einer friedlichen Koexistenz beizutragen. Industrielles Wachstum, wirtschaftliche Expansion und, damit einhergehend imperialistische Ausdehnungspolitik führten zur Herausbildung einer 'Pentarchie' – was den europäischen Mächtekanon betraf. Zu den fünf Großmächten Europas gehörten England, Deutschland, Frankreich, Österreich-Ungarn und Russland. Zudem wurde der Einfluss der außereuropäischen Staaten Japan und USA im Laufe der Zeit immer bedeutender. Erfolgte die Lösung der Konflikte – welche sich zwangsläufig durch die expansiven Bestrebungen der einzelnen Staaten ergaben – bis 1914 durchwegs auf diplomatischen Wege, wobei dem Verlierer die Möglichkeit zur Wahrung des eigenen Gesichts gelassen wurde¬, so zeichnete sich schon in dieser Periode eine Verschärfung der Konflikte und eine zunehmende Frontenbildung ab. Dies mündete auf der einen Seite in der Bildung des 'Zwei- bzw. Dreibundes' (mit Italien) zwischen Deutschland und der österreichisch-ungarischen Monarchie und auf der anderen Seite in der Herausbildung der 'Entente Cordiale' zwischen England und Frankreich, zu der später noch Russland hinzukommen sollte. Die Aufspaltung in zwei Lager führte zu einem Wettrüsten aller beteiligten Parteien. Die Krisen des beginnenden 20. Jahrhundertes, seien es die Marokkokrisen, die Konflikte am Balkan oder die Ermordung des österreichisch-ungarischen Thronfolgers, trugen allesamt zur Verschärfung der Situation bei. Jeder Staat hatte seine eigene Position im Machtgeflecht. Es können somit externe und interne (innenpolitische) Faktoren unterschieden werden. Erstere waren das oben schon beschriebene Bündnissystem, das Wettrüsten und der vorherrschende Imperialismus aller beteiligten Parteien. Letztere müssen staatendifferenter betrachtet werden. Allen gemeinsam waren die Konfliktpotentiale innerhalb des eigenen Herrschaftsraumes. Seien es nun, wie im Fall der Habsburgermonarchie, die Loslösungsbestrebungen einzelner Volksgruppen oder – dem generellen Zeitgeist entsprechende – Forderungen verschiedener gesellschaftlicher Gruppierungen (zum Beispiel der Arbeiter/-innenschaft): Diese aufkeimenden Konfliktpotentiale versuchte man nach außen zu verlagern. Der äußere Feind sollte die innenpolitischen Spannungen unwichtiger und zweitrangig erscheinen lassen. Zusammenfassend lassen sich nach Bernhard Rosenberger sechs Ursachen, die zu Ausbruch des Ersten Weltkrieges führten, ausmachen: 1. Internationale Ursachen: Es gab eine Anzahl an Konfliktherden in ganz Europa: Deutschland stritt mit Frankreich um das Gebiet um Elsass-Lothringen. Österreich-Ungarn und Russland kämpften um die Vormachtsstellung am Balkan und um die Gebiete des ehemaligen, nun im Zerfall begriffenen Osmanischen Reiches. Österreich-Ungarn wollte die serbischen Großmachtsbestrebungen unterbinden und seine eigene Position am Balkan sichern. 2. Militärische Gründe: Das allgemeine Wettrüsten führte zu einer Militarisierung der Politik, was die Optionen derselben weniger werden lies. Deutschland und England rüsteten zur See und ab dem Beginn des 20. Jahrhunderts wurden in Frankreich, Deutschland und Russland Pläne zur Vergrößerung der Armeen umgesetzt. Das Bündnissystem bewirkte, dass sich Deutschland mehr und mehr eingekesselt fühlte und sich deshalb auf das Bündnis mit Österreich-Ungarn konzentrierte. Gerd Krumreich weist zudem auf Fehleinschätzungen die Kriegsdauer sowie die Beschaffenheit des Heeres betreffend hin, welchen die führenden Militärs dieser Zeit unterlagen. 3. Wirtschaftliche Ursachen: Die wachsenden Industrien der europäischen Staaten suchten nach Absatzmärkten und neuen Rohstoffquellen in Übersee. England bekam zunehmend wirtschaftliche Konkurrenz von Deutschland, das zur Handelsmacht aufgestiegen ist. Deutschland und Russland waren Konkurrenten was den Getreidehandel betraf. Eine Ausnahme stellte die Stahlindustrie dar, in der es starke Verflechtungen der Staaten untereinander gab. 4. Innenpolitische soziale Einflussfaktoren: Die inneren Konflikte wurden nach außen getragen. Innerhalb der österreichisch-ungarischen Monarchie vermehrten sich die Spannungen zwischen den aufkeimenden nationalen Bewegungen. Die Monarchie verstärkte ihre außenpolitischen Bestrebungen, um von den innenpolitischen Problemen Abstand zu nehmen und um das Prestige als 'Großmacht' zu bestätigen. In Deutschland versuchte man durch außenpolitische Erfolge die unterschiedlichen gesellschaftlichen Gruppierungen zu einen. Ein äußerer Feind bedeutete zudem mehr inneren Zusammenhalt. 5. Der Zeitgeist: Durch den vorherrschenden Imperialismus bzw. Nationalismus erschien Krieg immer mehr als legitimes Mittel der Konfliktbereinigung. Jede Nation fühlte sich anderen gegenüber überlegen. Deutschland wollte zu den anderen Großmächten aufschließen, welche ihrerseits um die angestammten Positionen rangen. 6. Individuelle Fehlentscheidungen: Die tragenden Entscheidungen können auch an Personen, welche die Entscheidungsmacht hatten, festgemacht werden. Politischen Entscheidungsträger/-innen war es vorbehalten über Krieg und Frieden zu entscheiden. Andrej Mitrovic führt die österreichisch-ungarische Beamt/-innenschaft als gewichtigen Faktor an. Laut ihm kam es zu einer Überbetonung des Konflikts mit Serbien, was in einer aggressiveren Politik dem Königreich gegenüber mündete.

Inhaltsangabe: Einführung: Die vorliegende Masterarbeit beschäftigt sich im Allgemeinen mit dem Umgang mit Wandel. Der Fokus liegt dabei auf den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern öffentlicher Verwaltungen. Im Speziellen wird ihre Bedeutung für den Erfolg von Veränderungen, welche durch Entwicklungen im Bereich der Informationstechnik (IT) hervorgerufen werden, betrachtet. Dies stellt insofern eine interessante Thematik dar, da die spezielle Mischung aus 'Beschäftigten', 'IT' und 'öffentliche Verwaltung' in der bisherigen Change Management-Literatur noch eine relativ dünn betrachtete Kombination ist. Zu Beginn dieses Kapitels werden die Lesenden zunächst zum Thema hingeführt, bevor anschließend das mit dieser Arbeit verfolgte Ziel dargelegt wird. Die Einführung endet schließlich mit einem Überblick über den Aufbau der Arbeit. 1, Hintergrund und Aktualität: Ob auf Messen für den Öffentlichen Sektor oder in aktuellen Verwaltungszeitschriften, ohne Change Management scheint in der öffentlichen Verwaltung nichts mehr zu gehen. In den letzten Jahren gewann dieser Begriff zunehmend an Bedeutung. Mittlerweile ist er nicht mehr nur in der Privatwirtschaft anzutreffen, sondern hält auch verstärkt im Bereich des Public Managements Einzug. Doch warum dieses neuerlich so starke Interesse am Management von Veränderungen? Wie der Titel des 2008 erschienenen Buches mit den Briefen von Charles Darwin (1822-1859) treffend lautet, gibt es nichts Beständigeres als den Wandel. Und da Wandel also etwas Alltägliches ist, bedarf es auch der Fähigkeit, angemessen auf diesen reagieren zu können. Dies gilt nicht nur für Individuen, sondern auch für Organisationen. Doch gerade im Hinblick auf eine immer dynamischer werdende Umwelt und der damit verbundenen stetig steigenden Veränderungsgeschwindigkeit wird der erfolgreiche Umgang mit Veränderungen noch bedeutsamer. Internationalisierung, aber auch die Globalisierung der Märkte führen zu einem verschärften Wettbewerb und damit zu einem höheren Anpassungsdruck von Organisationen. Doch nicht nur die Privatunternehmen müssen sich zunehmend mit Umwelteinflüssen und damit verbundenem Anpassungsdruck beschäftigen. Auch nimmt der Reformdruck auf die öffentliche Verwaltung weiter zu. So hat sich am negativen Image der öffentlichen Verwaltung nicht viel geändert. Sie gilt unter anderem immer noch als wenig fortschrittlich, kundenunfreundlich und allen voran als unwirtschaftlich. Somit besteht auch für die öffentliche Verwaltung ein Zwang zur Veränderung. Innovative Lösungen sind hier in gleicher Weise gefragt wie in der Privatwirtschaft. Damit verbunden ist die nicht erst seit kurzem erhobene Forderung nach dem Einsatz betriebswirtschaftlicher Konzepte im Bereich des öffentlichen Sektors. So hielten insbesondere seit Anfang der 90er Jahre, mit dem von der KGSt aus dem New Public Management abgeleiteten Neuen Steuerungsmodell, zahlreiche betriebswirtschaftliche Instrumente verstärkt Einzug in die öffentliche Verwaltung. Dazu gehören unter anderem Doppelte Buchführung, Marketing, Controlling sowie Qualitätsmanagement. Doch ist es der technisch induzierte Wandel, der immer mehr an Bedeutung gewinnt. Der rasante Fortschritt im Bereich der Informationstechnik und deren verstärkte Verbreitung und Nutzung erfordert eine ständige Anpassungsfähigkeit der Verwaltungen und der darin tätigen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter. Die Realisierung des vor zehn Jahren aufkommenden Themas Electronic Government (eGovernment) stellt die Verwaltungen vor eine enorme Herausforderung und wird dies auch noch einige Zeit tun. Denn dass in Deutschland noch Nachholbedarf bei der Einführung von eGovernment besteht, zeigt die aktuelle Studie von Capgemini, wo Deutschland auf den 15. Rang von 31 untersuchten Ländern bei vollständig elektronisch verfügbaren Diensten und auf Platz 12 bei der Verfügbarkeit von Online-Diensten zurückfiel. Mit der im Jahre 2006 beschlossenen EG-Dienstleistungsrichtlinie wurde die Umsetzung von eGovernment – zumindest auf dem Gebiet der unternehmensbezogenen eGovernment-Dienstleistungen – forciert. Auch wenn die Umsetzungsfrist bereits Ende 2009 auslief, so haben die Verwaltungen, wie aus einer Studie von MATERNA und der Hochschule Harz hervorgeht, noch einen weiten Weg vor sich. Die Realisierung der EG-Dienstleistungsrichtlinie und allgemein von 'eGovernment' stellt enorme Anforderungen an die Verwaltungen dar. So kommt eGovernment einem fundamentalen Wandel gleich und steht förmlich für ein neues Paradigma des Verwaltungshandelns. Doch gelten gerade Reformen in der öffentlichen Verwaltung als schwer durchführbar. Aufgrund ernüchternder Erfahrungen werden Verwaltungen sogar teilweise als reformresistent dargestellt. Dabei wird doch eine Vielzahl von erfolgreich erscheinenden Strategien und Konzepten erarbeitet, wofür sogar hohe Summen an Beratungsunternehmen gezahlt werden. Doch warum bleiben dennoch zahlreiche Reformen erfolglos und was heißt überhaupt 'erfolgreich'? In aller Regel wird Erfolg an den gesetzten (Projektmanagement-)Zielen (z. B. veranschlagter Zeitrahmen, Budget und geplanter Umfang des Wandels) gemessen. Doch werden diese nicht immer wie gewünscht erreicht. Im schlimmsten Fall werden Reformprozesse während der Umsetzung oder bereits im Vorfeld abgebrochen, sodass sie sprichwörtlich scheitern. Doch ist Erfolg nicht nur an den kurzfristigen, im Vorhinein der Veränderung geplanten Projektmanagement-Zielen zu messen, sondern auch an langfristigen. Denn selbst wenn ein Veränderungsprojekt auf den ersten Blick erfolgreich durchgeführt wurde, kann sich im Nachhinein herausstellen, dass es dies tatsächlich überhaupt nicht oder nur teilweise der Fall war. Veränderungen können sogar im Nachhinein wieder rückgängig gemacht werden. Ebenfalls zu bedenkende, langfristige Ziele sind beispielsweise eine verbesserte Leistungsfähigkeit, die Zufriedenheit mit der eingeführten IT und die Akzeptanz dieser. Diese drei eben genannten Ziele führen zu den Beschäftigten der öffentlichen Verwaltung. So bleiben viele Reformen im öffentlichen Bereich erfolglos, da das Personal die Veränderungen nicht mitträgt. Gerade bei den im Rahmen von eGovernment und der Umsetzung der EG-Dienstleistungsrichtlinie durchgeführten IT-Projekten wird über auftretende Widerstände seitens der Beschäftigten geklagt. Somit wird deutlich, dass es langfristig vor allem ihrer Akzeptanz und Nutzung der IT bedarf. Von der Leistungsfähigkeit der IT kann nur profitiert werden, wenn sie die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter auch in ihrer täglichen Arbeit einsetzen. Daraus wird deutlich, dass sie bei Einführung und Veränderung von Informationstechnik von hoher Bedeutung sind.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: DarstellungsverzeichnisIII I.Einführung1 1.Hintergrund und Aktualität1 2.Ziel der Arbeit3 3.Aufbau der Arbeit4 II.Theoretische Grundlagen5 1.Informationstechnik und eGovernment5 2.Wandel8 2.1Begriff und Arten des Wandels8 2.2Bedeutung des Wandels für die Verwaltungen9 3.Change Management11 3.1Begriff und Konzeptionen von Change Management11 3.2Die Beschäftigten im Mittelpunkt von IT-Veränderungen14 3.3Objekte und Tiefe von Change Management15 3.4Phasen des Change Management18 III.Widerstand gegen Veränderungen23 1.Widerstand und seine Ursachen23 1.1Auf Ebene der Individuen24 1.2Auf Gruppenebene29 1.3Auf System- oder Organisationsebene31 2.Widerstand in Abhängigkeit der IT-Einführungsstrategie33 3.Anzeichen für Widerstand36 4.Widerstand und die 'Rolle' der Führung38 4.1Widerstand als negatives 'Label'39 4.2'Positiver' Widerstand41 4.3Die Führung als Barriere42 IV.Akzeptanz45 1.Abgrenzung zu Widerstand45 2.Akzeptanzmodell nach Venkatesh et al. (2003)48 3.Nutzungsverpflichtung und Akzeptanz51 4.Einteilung von Beschäftigten nach ihrer Akzeptanz54 V.Die Rolle der Verwaltungskultur58 1.Begriff Verwaltungskultur und ihre Entstehung58 2.Veränderung der Kultur61 2.1Destabilisierung der Kultur61 2.2Stabilisierung der Kultur64 3.Die Bedeutung einer lernförderlichen Verwaltungskultur67 VI.Instrumente des Change Management69 1.Qualifizierungsmaßnahmen69 2.Beteiligung der Betroffenen70 3.Kommunikation73 4.Anreizsysteme76 VII.Zusammenfassung79 VIII.Schlussbemerkungen81 Literatur- und Quellenverzeichnis85Textprobe:Textprobe: Kapitel 1.1, Auf Ebene der Individuen: Als Ausgangspunkt zur Erklärung von Widerständen bieten sich die menschlichen Bedürfnisse an. Hierzu ist in der Literatur eine hohe Anzahl an Modellen anzutreffen, wobei der Ursprung dieser bei Maslows Bedürfnispyramide gesehen wird. Aktueller ist dagegen die Einteilung von Grawe in vier Grundbedürfnisse. Das psychische Bedürfnis nach Kontrolle (und Orientierung) stellt dabei das wichtigste dieser dar. Denn eine Verletzung der anderen drei Bedürfnisse (Bindung, Selbstwerterhöhung, Lustgewinn und Unlustvermeidung) geht meist mit einer Verletzung des Kontrollbedürfnisses einher. Bei diesem Bedürfnis handelt es sich um den Wunsch 'etwas tun zu können, was zur Herbeiführung und Aufrechterhaltung der eigenen Ziele wichtig ist'. Somit ist dieses Bedürfnis immer aktiviert, wenn wichtige Ziele betroffen sind. Es geht nicht nur darum, Wirkungen erfolgreich durch eigenes Verhalten in einer aktuellen Situation zu kontrollieren, sondern auch um die Erhaltung eines größtmöglichen Handlungsspielraums in der Zukunft. Voraussetzung für Kontrolle ist die Orientierung, welche meint, 'dass man einen zutreffenden Überblick über die Situation hat'. Zur Erreichung von Grundbedürfnissen werden motivationale Ziele gebildet, welche wiederum das Verhalten direkt prägen. Werden die motivationalen Ziele erreicht und damit die Grundbedürfnisse ausreichend und ausgeglichen erfüllt, so liegt nach Grawe Konsistenz, andernfalls Inkonsistenz, vor. Inkonsistenz stellt einen Zustand dar, welcher von Menschen vermieden wird. Somit sind sie bestrebt, im Sinne der zur Erreichung der Grundbedürfnisse gesteckten motivationalen Ziele wahrzunehmen. Im Laufe der Zeit entwickeln Menschen auf Basis dieser Ziele und ihrer gemachten Erfahrungen bestimmte Schemata. Die gebildeten motivationalen Schemata sind konkret auf Situationen ausgerichtet und beinhalten neben den Zielen auch Erwartungen und Handlungsanleitungen. Diese Schemata stellen letztendlich Mechanismen zur Vermeidung bzw. Beseitigung von Inkonsistenz dar. Damit sollen also die Grundbedürfnisse befriedigt oder vor Verletzung geschützt werden. Im ersten Fall folgt sozusagen eine Annäherung an die Situation und im zweiten eine Vermeidung dieser. Je nachdem ob sie befriedigt oder geschützt werden sollen spricht Grawe von entwickelten Annäherungs- oder Vermeidungsschemata. Stimmen die Wahrnehmungen der Realität nicht mit diesen überein (und werden somit die zugrunde liegenden motivationalen Ziele verfehlt) so entsteht Stress, den Grawe als Inkongruenz bezeichnet. Bei unerwarteten Ereignissen, bei Unerwünschtem, aber auch wenn etwas erwünscht ist, jedoch nicht eintritt oder verloren zu gehen droht, wird das Kontrollbedürfnis aktiviert. Je nachdem ob der Wandel als kontrollier- oder nicht kontrollierbar bewertet wird, kann Widerstand die Folge sein. Wird der bevorstehende Wandel als eine vorteilhafte und lösbare (kontrollierbare) Herausforderung angesehen, so ist es möglich, dass die Betroffenen ihre Anstrengungen hinsichtlich der Bewältigung erhöhen. In diesem Fall folgt sozusagen eine Annäherung und damit kein Widerstand. Doch ist bei Veränderungen für die Betroffenen nicht immer ein positiver Nutzen erkennbar. Es kann sogar eher Schaden oder eine Bedrohung wahrgenommen werden. Sind wichtige Ziele bedroht und wird die Kontrollierbarkeit aufgrund begrenzter individueller Möglichkeiten als gering eingestuft, so entsteht Angst. Grawe bezeichnet Angst als zentrales 'Alarm- und Abwehrsystem des Organismus'. Angst vor Veränderung gilt als natürliche Reaktion auf eine bedrohliche unkontrollierbare Inkongruenz, also auf Stress. Um den Stress und die damit verbundene Angst abzuwenden, werden Vermeidungsziele aktiviert. Diese bilden die Grundlage für das Verhalten und können sich in aktiver Resistenz bemerkbar machen. Um die mit dem Stress verbundene Angst abzuwenden, leisten die Betroffenen Widerstand. Grundlage von Widerstand können erhebliche Abweichungen zwischen Organisations- und persönlichen Interessen sein. Denn werden die Ziele der Verwaltung als gefährlich oder beeinträchtigend für die persönlichen Interessen gesehen, reagieren die Betroffenen mit Widerstand. Doch auch wenn die Beschäftigten Widerstand leisten, bedeutet dies nicht, dass sie von vornherein gegen den Wandel sind. Denn es ist meist die bestehende Unsicherheit, weshalb Veränderungen negativ gesehen und deshalb vermieden werden. In der Literatur werden eine Reihe von, dem Widerstand zugrunde liegende Ängste aufgeführt. So ist im Zusammenhang mit IT eine Angst vor Überforderung möglich. Diese tritt auf, wenn befürchtet wird, den künftigen Herausforderungen nicht gewachsen zu sein. Gerade bei technischen Neuerungen ist diese Angst verstärkt anzutreffen. Daneben existiert die Furcht beispielsweise vor Versetzung und dem damit verbundenen Verlust sozialer Beziehungen. Neben der Angst spielt auch Wut als Emotion bei der Entstehung von Resistenz eine entscheidende Rolle. Hintergrund kann zum Beispiel sein, wenn sich die später Anwendenden nicht genug in den Veränderungsprozess einbezogen, d. h. ausgeschlossen und übergangen fühlen. Wird nicht das eigene Fachwissen von der Führung genutzt, so kann dies zu Verärgerung aufseiten der Betroffenen führen. Der auf Beseitigung von Stress und der davon begleiteten Wut zielende Widerstand dient dazu, das eigene Selbstbild und damit die eigenen Ideen, Konzepte usw. zu schützen. Hier kann auch vom sog. 'Not invented here'-Syndrom gesprochen werden. Darunter ist eine ablehnende, nicht rationale, sondern emotionale Grundeinstellung gegenüber fremd initiierten Veränderungsprozessen zu verstehen, also Veränderungen, die von anderen und nicht von einem selbst kommen. Wut beseitigender Widerstand kann sich beispielsweise darin ausdrücken, indem versucht wird, zu demonstrieren, dass die Software als fertige Lösung in der speziellen Situation nicht wie prognostiziert funktioniert. Kraus et al. sprechen weiterhin den 'Boykott' der Software an, der sich in einer nur rudimentären Nutzung zeigen kann. Neben dem bereits Gesagten können Widerstände auch auf die durch den Wandel wahrgenommenen Bedrohungen des eigenen Status, des Ansehens und der Macht zurückgeführt werden. Statusverluste können beispielsweise auf dem Verlust der Wissensherrschaft beruhen. Gerade bei Experten mit langjährigen Erfahrungen (z. B. IT-Wissen, Prozesswissen) kann diese aufgrund von Neuerungen verloren gehen. So ermöglichen es gerade Wissensdatenbanken geistiges Kapital anderen zugänglich und damit transparent zu machen. Transparenz bei IT bedeutet auch, dass jegliche Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter jederzeit auf sämtliche von anderen produzierte Daten zugreifen können. So werden eigene Fehler besser nach außen erkenn- und nachvollziehbar. Mittels personen- und rollenspezifischer Benutzerkonten besteht zudem durch statistische Auswertung eine höhere Kontroll- und Vergleichbarkeit der Arbeitsleistung. Die Möglichkeit der förmlichen 'Überwachung' kann als Kontrollverlust empfunden werden. Dieser kann wiederum zu Widerstand führen. Widerstand kann darüber hinaus auch aus der Wut heraus entstehen, wenn sich Akteure im Zusammenhang mit der Veränderung ungerecht behandelt fühlen. Ungerechtigkeit kann zum Beispiel bei nicht entschädigter Mehrarbeit empfunden werden. Dasselbe gilt auch bei Lernaufwand, der notwendig ist, um sich IT-Kenntnisse anzueignen. Auch wenn sich Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter stärker als andere negativ betroffen sehen, kann ein Gefühl der Ungerechtigkeit entstehen. Dieses Gefühl kann nach der Gleichheitstheorie (Equity-Theory) erklärt werden. Danach besteht Ungleichheit, wenn die subjektive Aufwands-Ertrags-Relation positiv oder negativ im Vergleich zu anderen Individuen oder der Organisation abweicht. Im Falle einer solchen Abweichung wird versucht, die Spannung (Inkonsistenz) zu reduzieren bzw. zu vermeiden. Fühlt sich ein Individuum ungerecht, im Vergleich zu anderen Beschäftigten, von der Veränderung betroffen, da es deutlich höhere Verluste hinnehmen muss, so kann Widerstand die Folge sein. Damit wird sich gegen die subjektiv wahrgenommene Ungerechtigkeit zur Wehr gesetzt. Bei der Gleichheitstheorie beruht das Empfinden einer Ungleichheit auf der subjektiven Wahrnehmung dieser. Doch kann die Wahrnehmung auch erheblich von der Realität abweichen. Als eine weitere Ursache von Widerstand ist daher auch eine verzerrte Wahrnehmung möglich. Resistenzen sind auch auf, in der Vergangenheit bei Veränderungen gemachte Erfahrungen zurückführbar Viele ehemalige als nicht erfolgreich erlebte Projekte können zum Beispiel Grund dafür sein, dass auch nicht an den Erfolg des neuen IT-Projekts geglaubt wird. Zudem können sich diese Erfahrungen nicht nur auf das derzeit aktuelle Veränderungsprojekt, sondern auch allgemein auf die zukünftige Wandelfähigkeit auswirken. Denn die Betroffenen können sich an Erfolge bzw. Misserfolge gewöhnen und daraus lernen. Für das Lernen sind allerdings nicht die tatsächlichen Erfolge oder Misserfolge ausschlaggebend, sondern die persönlich als unangenehm wahrgenommenen Erfahrungen einzelner Betroffener. Nach der Theorie der kognitiven Dissonanz von Festinger erfolgen Konfliktlösungen i. d. R. nicht rational. Vielmehr beruhen sie auf der Vermeidung von Unstimmigkeit und Widersprüchlichkeit. Zur Vermeidung von Dissonanz werden daher Strategien zum Schutz der bestehenden Werte und Einstellungen entwickelt. Aus diesem Grund werden konsonante Informationen auch eher als dissonante wahrgenommen. Durch Filterung, Umdeutung oder Ablehnung der aufgenommenen Reize sollen bei Überzeugung gegen den Wandel, alle für den Wandel sprechenden Argumente usw. abgewehrt werden. Damit wird die negative Einstellung gegenüber dem Wandel verstärkt. Diesen Abschnitt noch einmal kurz zusammenfassend stellt das Streben nach Wahrnehmung im Sinne der eigenen motivationalen Ziele (Kongruenz) zur Erreichung der Grundbedürfnisse (Konsistenz) die Grundlage des 'psychischen Geschehens' dar. Ist die Erfüllung wichtiger Ziele in Gefahr so entstehen Stress und negative Emotionen wie Angst. Zum Schutz der Ziele und Vermeidung von Stress wird mit Widerstand reagiert. Somit stellt dies eine normale Reaktion der betroffenen Akteure dar.

Inhaltsangabe: Einleitung: Die Bezeichnung 'Exchange Traded Funds' (kurz: ETFs) steht für ein aufstrebendes Finanzprodukt, das in den letzten Jahren sowohl bei institutionellen als auch bei privaten Kapitalanlegern großen Anklang gefunden hat und aus der Vielfalt des heutigen Kapitalmarkts nicht mehr wegzudenken ist. Es handelt sich dabei um börsengehandelte Indexfonds, die genauso wie traditionelle Investmentfonds auch dem Investmentfondsgesetz unterliegen. Das investierte Geld hat den rechtlichen Status eines Sondervermögens, was bedeutet, dass das Geld bei einer Insolvenz des Emittenten geschützt ist. Das Ziel des Fondsmanagements hinter einem ETF ist die möglichst exakte Nachbildung eines Index (einer Benchmark). Mit ETFs erhält der Anleger die Möglichkeit, mit einer einzigen Transaktion einen gesamten Index - sei es ein Aktien-, Rohstoff- oder Anleihen-Index - zu kaufen. Mit dem Kauf eines solchen Indexfonds-Anteils erwirbt man einen ganzen Markt und kann damit im Zielsegment ein Maximum an Diversifikation erzielen. Trotz bzw. aufgrund der Finanzmarktkrise schaffte dieses Finanzprodukt spätestens im Jahr 2008 den Durchbruch am europäischen Kapitalmarkt. Der Grund dafür ist, dass Investoren ihr Geld wieder zunehmend konservativer veranlagen. Sie gehen wieder zurück zu leicht verständlichen, flexiblen und kosteneffizienten Anlageformen. Exchange Traded Funds vereinen all diese Vorteile. Das ist die Antwort auf die in den letzten Jahren modern gewesenen, schwer durchschaubaren strukturierten Finanzvehikeln. Die im Frühsommer 2007 begonnene Immobilienkrise, die sich später in Wellen zu einer globalen Finanzmarkt- und Wirtschaftskrise ausweitete, setzte den Bereich der strukturierten Produkte (zB Zertifikate, Derivat-Produkte) stark zu. Das dürfte dem globalen ETF-Markt zukünftig weiteren Auftrieb geben. Die Anlageklasse der Exchange Traded Funds konnte zum Stichtag 31. Dezember 2008 ihr Vermögens-Wachstum (Assets under Management, kurz AuM) in Europa mit plus 11,2 % beibehalten, wenngleich das weltweite ETF-Vermögen gegenüber dem Vorjahreszeitpunkt um 10,8 % von 796 Milliarden US-Dollar auf 711 Milliarden US-Dollar gesunken ist. Laut einer Studie von Barclays Global Investors (BGI) wird noch im Jahr 2009 das weltweite ETF-Vermögen die 1 Billion-US-Dollar-Grenze überschreiten. Als die Exchange Traded Funds ab dem Jahr 2000 ihren Siegeszug in Europa ansetzten - sie entstanden ursprünglich in Nordamerika - steht den Anlegern heute ein riesiger Fundus an unterschiedlichen ETF-Produkten zur Verfügung. Der Investor kann heute mit Hilfe von ETFs nicht nur in alle Vermögensklassen investieren, sondern er kann darüber hinaus entscheiden, ob er etwa auf Kursgewinne (long position) oder auf Kursverluste (short position) setzt, mit einem Hebel (leveraged ETFs) arbeiten möchte oder einfach einen ETF zur Beimischung oder Absicherung eines Portfolios kauft, um damit eine bestimmte Anlagestrategie optimal realisieren zu können. Mittlerweile gibt es sogar schon 'aktiver' gemanagte, sogenannte 'enhanced' ('verbesserte') ETFs auf dem Markt, deren Anlageziel es ist, den Vergleichsindex in der Rendite um ein paar Prozente zu übertreffen. Ein weiterer Grund, warum der Markt der Exchange Traded Funds derart boomt, liegt darin, dass sich immer mehr Kapitalanleger von einem aktiven Fondsmanagement abwenden, da sie in zunehmendem Maße nicht an eine langfristige systematische Outperformance der Marktrendite glauben. Die Annahme, dass Fondsmanager den Markt dauerhaft durch Stock-Picking oder Time-Management schlagen können, wurde in zahlreichen empirischen Studien nahezu einhellig widerlegt. Desweiteren fallen bei aktiv gemanagten Fonds gegenüber börsennotierten Indexfonds deutlich höhere Kosten an (Ausgabeaufschlag, Verwaltungs-, Research-, Transaktionskosten), was insgesamt zu Lasten der Rendite geht. Die deutlich niedrigeren Kosten bei Exchange Traded Funds hingegen führen dazu, dass sie nach Abzug aller Kosten, in der Performance weit besser abschneiden - vor allem über längere Zeithorizonte - als die meisten traditionellen aktiven Fonds. In diesem Kontext erhält die von Seiten der passiven Index-Investoren oftmals getätigte Redewendung 'If you can't beat the market, join it'! immer größere Legitimation. Problemstellung: Die vorliegende Arbeit hat das Ziel einen umfassenden Überblick über dieses in Europa erst seit dem Jahr 2000 existierende Finanzprodukt zu geben. Besondere Augenmerke sollen hierbei der Analyse der Produktmerkmale, den Vor- und Nachteilen, den verschiedenen ETF-Anlagestrategien sowie den Produktinnovationen zukommen. Fragen, die in diesem Zusammenhang untersucht werden, lauten: Was macht ein Investment in Exchange Traded Funds bei institutionellen, in zunehmenden Umfang aber auch bei privaten Investoren so attraktiv? Was sind die Konkurrenzprodukte bzw. was sind die Alternativinvestments zu den Exchange Traded Funds? (Abgrenzung) Wie hat sich der ETF-Markt in den letzten Jahren entwickelt und welche Bedeutung kommt dieser Anlageklasse am Kapitalmarkt heute zu? Welche Arten von Exchange Traded Funds gibt es und in welche Assets (Vermögensklassen) kann man damit investieren? Welche sind im Zusammenhang mit Exchange Traded Funds die bedeutendsten Anlagestrategien? Was sind die neuesten Innovationen und wie wird sich der ETF-Markt in Zukunft weiterentwickeln? Gang der Untersuchung: Die vorliegende Arbeit gliedert sich in sechs Kapitel. Im ersten Kapitel wird das Veranlagungsinstrument und dessen Funktionsweise erklärt. Es wird weiters auf die grundsätzliche Gegenüberstellung der beiden Managementansätze - aktiv und passiv verwaltete Fonds - eingegangen. Weiters sollen in diesem Kapitel kompakt die Alternativinvestments zu den ETFs, insbesondere klassische Indexfonds, Indexzertifikate und Indexfutures beschrieben und miteinander verglichen werden. Die Grundlagen über Exchange Traded Funds werden im zweiten Kapitel näher gebracht. Darin wird zunächst definiert was ETFs sind, bevor die Funktionsweise des börslichen Handels (Ausgabe und Rücknahme) erklärt wird. Danach erfolgt eine grundsätzliche Gegenüberstellung zwischen aktiv und passiv gemanagten Portfolios. Daran angeknüpft wird eine Studie vorgestellt, die die Rendite-Performance zwischen aktiv verwalteten Europa-Fonds und ihrer Benchmark vergleicht. Schließlich werden noch einige Alternativprodukte zu den ETFs vorgestellt. Im dritten Kapitel wird zunächst die Historie dieses neuen Finanzprodukts beschrieben, bevor die breite ETF-Produktpalette näher vorgestellt wird. Danach erfolgt ein Überblick über den wachsenden ETF-Markt weltweit und in Europa. Schließlich sollen in diesem Kapitel noch die führenden europäischen Emittenten angeführt werden. Der vierte Abschnitt beschäftigt sich sodann mit einer umfangreichen Analyse der ETFs. Darin werden ihre charakteristischen Merkmale herausgearbeitet, sowie deren Vorzüge als auch potentielle Nachteile, insbesondere gegenüber vergleichbaren Anlageprodukten präsentiert. Die wichtigsten Anlagestrategien für Portfolios vorgestellt, für deren Umsetzung Exchange Traded Funds eine besondere Rolle einnehmen, sind im fünften Kapitel zu erfahren. Im sechsten und letzten Kapitel werden letztlich die bedeutsamsten Innovationen und Trends im ETF-Segment vorgestellt. Im abschließenden Resümee werden nochmals die fundamentalsten Erkenntnisse dieser Arbeit zusammengefasst und ein Ausblick in die Zukunft dieses innovativen Finanzprodukts unternommen.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: AbbildungsverzeichnisIII TabellenverzeichnisIV 1.Einleitung1 1.1.PROBLEMSTELLUNG3 1.2.VORGEHENSWEISE3 2.Grundlagen zum Finanzprodukt5 2.1.DEFINITION UND FUNKTIONSWEISE5 2.2.HANDEL VON ETFS6 2.3.AKTIV VERSUS PASSIV GEMANAGTE PORTFOLIOS8 2.4.PERFORMANCE-VERGLEICH ZWISCHEN AKTIV GEMANAGTEN EUROPA-FONDS UND IHRER BENCHMARK11 5.ALTERNATIVINVESTMENTS ZU ETFS15 5.1.Indexfonds17 5.2.Indexzertifikate18 5.3.Indexfutures19 5.4.ETF-Derivate (Futures und Optionen auf ETFs)20 3.Exchange traded funds22 3.1.HISTORIE - ENTSTEHUNG VON ETFS22 3.2.ETF-PRODUKTARTEN24 3.2.1.Aktien-ETFs24 3.2.2.Anleihen-ETFs25 3.2.3.Geldmarkt-ETFs26 3.2.4.Rohstoff-ETFs27 3.2.5.Strategie-ETFs29 3.3.MÄRKTE UND VOLUMEN VON ETFS39 3.3.1.Global39 3.3.2.Europa40 3.3.3.ETFs an der Börse Frankfurt43 3.3.4.ETFs an der Börse Wien45 3.4.ANBIETER IN EUROPA47 4.Analyse von ETFs50 4.1.KOSTEN50 4.1.1.Transaktionskosten51 4.1.2.Spread52 4.1.3.Managementfee (jährliche Verwaltungsgebühr)52 4.1.4.Kein Ausgabeaufschlag und keine Rücknahmegebühren53 4.1.5.Gebührenvergleich mit klassischen Indexfonds55 4.2.TRANSPARENZ56 4.3.FLEXIBILITÄT57 4.4.LIQUIDITÄT58 4.5.RISIKOSTREUUNG60 4.6.LEERVERKÄUFE61 4.7.MÖGLICHKEIT DER HEBELWIRKUNG63 4.8.EMITTENTENRISIKO64 4.9.ZIELGRUPPE65 5.Anlagestrategien mit ETFs66 5.1.CASH-MANAGEMENT MIT ETFS66 5.2.CORE-SATELLITE-STRATEGIE67 5.3.ASSET ALLOCATION69 5.4.BENCHMARKING-STRATEGIE72 5.5.ABSICHERUNG VON MARKT- ODER SEKTOR-RISIKEN72 5.6.INVESTMENTS IN FREMDE MÄRKTE73 6.ETF-Innovationen74 6.1.EXCHANGE TRADED COMMODITIES (ETCS)74 6.2.SWAPBASIERTE EXCHANGE TRADED FUNDS75 6.3.ENHANCED INDEX FUNDS ('AKTIVER' GEMANAGTE ETFS)78 6.4.SPARPLÄNE AUF ETFS85 6.5.ETF-DACHFONDS87 7.Resümee und Marktausblick91 Literaturverzeichnis95Textprobe:Kapitel 4.5, Risikostreuung: Mit dem Kauf eines aktienbasierten Branchenindex (zB ETF auf den Banken-Index DJ Stoxx 600) oder eines Korbes an europäischen Staatsanleihen (zB Government-Bond-ETF) hat man einen sehr großen Diversifikationseffekt erreicht, bei gleichzeitig niedrigen Kosten, da stattdessen die hohen Transaktionskosten für den Erwerb eines jeden einzelnen Wertpapiers wegfallen. Mit dem Kauf eines ETF-Anteils übernehmen die Anleger wie zuvor bereits erwähnt nur das Marktrisiko (das systematische Risiko) des entsprechend zugrunde liegenden Anlagemarktes. Das darüber hinausgehende Risiko (das unsystematische Risiko, wie etwa das spezifische Unternehmensrisiko), das vom Markt unabhängig ist und ein weiteres Portfoliorisiko bewirkt, wird beim Kauf von ETF-Anteilen aufgrund der vielen Wertpapiere im Portfolio ausgeschlossen bzw. weitestgehend eliminiert. Im Gegensatz zur Anlagekonzeption von ETFs verlangt das Anlageziel von aktiven Investmentfonds, dass man bewusst Abweichungen von der Zusammensetzung und Struktur des Marktes vornimmt (zB durch Übergewichten spezieller Sektoren, Suche nach fundamental unterbewerteter Titel oder das Beimischen von zukunftsträchtigen Wachstumswerten). Durch die selektive Auswahl von bestimmten Wertpapieren nimmt man - neben dem Marktrisiko – auch ein höheres unsystematisches Risiko in Kauf. Aufgrund der geringeren Anzahl an Wertpapiertiteln und der nach dem aktiven Anlageziel konzeptionierten Risikopositionierung ergibt sich eine geringere Streuung und ein geringerer Diversifikationsgrad als bei einem dem jeweiligen Marktportfolio basierenden ETF. Exchange Traded Funds zeichnen sich daher im Vergleich zu aktiv verwalteten Investmentfonds durch ein deutlich geringeres Anlagerisiko aus. 4.6, Leerverkäufe: Im Krisenjahr 2008 brachen weltweit Aktienindizes massiv ein. So büßten beispielsweise die amerikanischen Indizes Dow Jones 34 %, der marktbreite SP-500-Index 38 % und der Nasdaq-Technologieindex 41 % ein. Der deutsche Blue-Chip-Index Dax gab 40 %, der MDAX mehr als 43 % und der TecDax 48 % ab. Der japanische Nikkei sackte um 42 Prozent ab, der chinesische Shanghai Composite Index verzeichnete ein Minus von 65 %. Den Negativrekord in Sachen Talfahrt stellte allerdings der russische Aktienindex auf: Er sank im Gesamtjahr um 72 %. Mit Hilfe von inversen ETFs können in solchen Baisse-Phasen nicht nur Verluste vermieden, sondern sogar hohe Gewinne erzielt werden. Eine derartige Absicherungsmethode bzw. Spekulation auf fallende Kurse ist mit Aktien oder konventionellen Investmentfonds nicht möglich. Mit dem Finanz-Vehikel der Short-ETFs wird die Entwicklung des zugrunde liegenden Index invers abgebildet. Man gewinnt also, wenn die Kurse fallen. Beim Short-Dax beispielsweise beträgt der Hebel zum Dax minus eins (ohne Leverage/Fremdfinanzierung). Der Short-Dax steigt also in genau dem Maß, in dem der Dax fällt und umgekehrt. Steigt der Dax um 2 %, so legt der Short-ETF um 2 % zu. An der Frankfurter Börse werden momentan 13 verschiede Short-ETF-Indizes, hauptsächlich auf den Dax sowie auf unterschiedliche Sektoren angeboten. Leerverkäufe funktionieren wie folgt: Das Fondsmanagement verkauft dabei Aktien, die es geliehen hat, um sie später günstiger zurückzukaufen. Nach Rückgabe der Aktien an den Verleiher bleibt dem Fonds die Differenz zwischen Leerverkaufspreis und Kaufpreis abzüglich der Leihgebühr. Da das Geld der Anleger nicht in Aktien investiert wird und die im Index enthaltenen Aktien leerverkauft werden, werden zusätzlich Zinserträge am Geldmarkt erwirtschaftet. Die Geldmarktprämie erhält der Anleger obendrauf – beim ETF-Emittent db x-trackers ist das der zweifache EONIA-Satz (Euro Overnight Index Average). Die Privatanleger bevorzugen Short-ETFs gegenüber dem Einsatz von Derivaten, da das Verlustrisiko mit Short-ETFs begrenzt ist, während die Verluste bei Derivaten praktisch unlimitiert sein können. Desweiteren haben diese ETFs den Vorteil gegenüber einer Optionsstrategie, die ebenfalls auf eine Portfolioabsicherung oder auf fallende Märkte zielen, dass sie nicht von der Volatilität und dem Zeitwert abhängig sind. Außerdem ist die Laufzeit von Short-ETFs unbegrenzt, während Optionen und Futures nach Zeitablauf verfallen und man damit Rollverluste riskiert. Short-ETFs haben ihren Nutzen in der Absicherung von Aktien, die der Anleger nicht verkaufen möchte. Mit Hilfe von Short-ETFs wird das Portfolio allerdings nur gegen das Marktrisiko entsprechend abgesichert. Wenn sich das Portfolio anders als erwartet bewegt muss das entsprechend berücksichtigt werden, indem mehr (bei höherem Beta) oder weniger (bei tieferem Beta) Short-ETFs gekauft wird. In Short-ETFs sollte man nie nach dem Buy and Hold-Prinzip investiert sein, da Börsenabschwünge wesentlich kürzer andauern und der Trend der Aktienmärkte langfristig aufwärtsgerichtet ist. Die folgende Abbildung veranschaulicht die Wertentwicklung des ETF db x-trackers auf den Short-Dax im Vergleich zu den Indizes Short-Dax und Dax der Deutschen Börse. Der Dax hat im Beobachtungszeitraum zwischen 2. Juli 2007 bis zum 2. September 2008 insgesamt 18 % verloren. Der Short-Dax erzielte in dieser Zeitspanne eine Rendite von 27 %. Die Frage, die sich nun stellt ist, warum der Short-Dax um rund 9 % besser abgeschnitten hat als die inverse Veränderung des Dax? Die Differenz lässt sich mit den Zinszahlungen in Höhe des doppelten Tagesgeldsatzes erklären, die sich aus der Short-Strategie ergeben. Doppelt aus dem Grund, weil der Emittent das Geld nicht in Aktien investieren muss und die im Index enthaltenen Aktien leerverkauft. Dadurch entsteht ein doppelt so hoher Cash-Bestand, der dann im Geldmarkt sicher angelegt wird und so eine doppelte Verzinsung bringt. Die Rendite-Performance des ETF db x-trackers weicht von der des Short-Dax um etwa 130 Basispunkte ab, was auf die Verwaltungskosten des ETFs zurückzuführen ist. Die Entwicklung eines Short-ETFs entspricht also über einen längeren Zeitraum nicht mehr exakt der inversen Veränderung des Index.

Die verheerenden Auswirkungen der Finanzmarktkrise sind seit 2007 infolge der Subprime-Krise global ersichtlich. Nach dem Zusammenbruch der amerikanischen Investmentbank Lehman Brothers folgte eine internationale Kettenreaktion von Zusammenbrüchen von Unternehmen aller Branchen. Die Stellung der Kreditinstitute wird vor allem in der Bilanzsumme in Höhe von 7.600 Mrd. EUR (Stand: Nov. 2007) deutlich, sie liegt damit bei dem Dreifachen des Bruttoinlandsproduktes (Stand 2007: 2.424 Mrd. EUR). Die Regierungen haben weltweit Bürgschaften für Banken übernommen oder sich direkt an den Banken beteiligt, um die finanzwirtschaftliche Stabilität zu gewährleisten. Diese Politik scheint derzeit vor dem Hintergrund des Systemrisikos (Risiko für das gesamte Bankensystem) alternativlos zu sein. Des Weiteren führen die negativen Effekte aus der Finanzmarktkrise über sog. Multiplikatoreffekte zu einer Abwärtsspirale in der Weltwirtschaft und in 2008 kam es aufgrund der Spillover-Effekte zu einem massiven Verfall der Börsenkurse. Die derzeitige Finanzkrise ist in der Historie kein einmaliges Phänomen. Frühere Krisen haben wie auch heute Gesetzesänderungen ausgelöst. Die Einführung des Kreditwesengesetzes erfolgte 1934 als Antwort auf die Bankenkrise von 1931. Demnach unterliegen die Kreditinstitute einer Erlaubnispflicht und der laufenden Überwachung durch die Gesetzeshüter, um zukünftige Bankeninsolvenzen zu vermeiden. Jedoch unterscheidet sich die heutige Finanzkrise deutlich von der Asienkrise (1997), der russischen Finanzkrise (1998) und der Krise in Argentinien (2001/2002). Insbesondere geht die aktuelle Krise von den Industrieländern mit entwickelten Finanzsystemen, unabhängigen Zentralbanken und leistungsfähigen Finanzaufsichten aus. Die britische Northern Rock Bank zeigte 2007 eindrucksvoll, dass durch Liquiditätsverknappung am Geldmarkt die Bank ein Refinanzierungsproblem hatte, was wiederum zu einem Vertrauensverlust der Bank geführt hat. Die Forderungen der Gläubiger gegen die Banken werden sequenziell bedient nach dem Prinzip First-come-First-serve. Die Folge war ein aus der Fristentransformation ausgelöstes Bank Run (Entzug von kurzfristig fälligen Einlagen aus den Geschäftsbanken), da die Forderungsinhaber schnellstmöglich ihre Forderungen anmelden mussten. Spätestens hier in der Vertrauenskrise mussten die Regierungen eingreifen und im Fall der Northern Rock hat dies die britische Regierung auch getan, um das Vertrauen in die Finanzwirtschaft wieder herzustellen. Der Wettbewerbsdruck ist durch die Globalisierung stetig gewachsen und börsennotierte Unternehmen müssen international vergleichbare Rendite erwirtschaften. Damit Banken für die Zukunft gerüstet sind, hängt maßgeblich von ihrer Momentum-Strategie ab. Die Informationstechnologien (IT) werden von den Lines of Business dringend benötigt, um den neuen Anforderungen gerecht zu werden. Im Gegenzug wird die IT zur Unterstützung bestehender Geschäftsprozesse herangezogen und nimmt die Rolle des Impulsgebers für Rationalisierungen sowie für den Einsatz neuer Technologien ein. Durch die Informations- und Kommunikationstechnik (IuK) sind die Finanzmärkte weltweit transparenter geworden und infolge dessen erfolgte eine stärkere Integration der Weltmärkte. Die Bedeutung der Gesamtbanksteuerung ist erst 1973/74 während der Hochzinsphase und dem Zusammenbruch des Bretton-Woods-Systems in Deutschland gestiegen, da dies die Volatilität an den Finanzmärkten erhöhte und neue Zins- und Wechselkursrisiken mit sich brachte. Die Gesamtbanksteuerung muss immer zugleich unter Rentabilitäts- und Risikogesichtspunkten erfolgen, da sie unterschiedlichen Risiken ausgesetzt ist. Als Instrumente für die Erreichung ihrer Ziele kann sie kompensatorische Eigengeschäfte mit Hilfe der zentralen Struktursteuerung tätigen, um bspw. die Risiken im Kundengeschäft am Geld- oder Kapitalmarkt zu neutralisieren. Dezentral einwirkenden Instrumente helfen bei der Ausgestaltung von Zielvereinbarungen, Richtkonditionen, Limits und Bonus-Malus-Systeme. Die Bank-IT muss den hohen Anforderungen gerecht werden. Die IT muss steigende Volumina zu sinkenden Stückkosten verarbeiten und gleichzeitig auch die operativen Risiken unter Kontrolle halten. Des Weiteren müssen neue Produkte integriert und zeitnah auf den Markt gebracht werden, ohne die Komplexität der IT-Systeme unverhältnismäßig zu erhöhen. Die zeitnahe Berücksichtigung ergibt sich aus der gestiegenen Kurzlebigkeit der Finanzprodukte. Die IT und die zugehörigen Gesamtbanksteuerungs-Applikation muss standardisiert und eine hohe Skalierung aufweisen bei gleichzeitiger Abbildung neuer Produkte. Die Anzahl der Kreditinstitute in Deutschland reduzierte sich von 13.359 (1957) auf 2.169 (2008). Die zunehmende Konzentration durch Fusionen und Übernahmen auf wenige Institute erzwingt eine Zusammenlegung bzw. Integration verschiedener IT-Systeme, um wettbewerbsfähig zu bleiben. Ein weiteres Augenmerk ist auf den Automatisierungsgrad der IT in Banken zu richten. Dabei stellt sich die Frage, ob Finanzmarktakteure mit hohem Technisierungsgrad unabhängig vom Marktumfeld höhere und stabilere Renditen erzielen können oder dies zu einer Gleichschaltung des Verhaltens und damit zu einer Zyklusverstärkung mit geringeren Renditen führt. Dabei spielt der Industrialisierungsgrad bzw. Standardisierungsgrad eine bedeutende Rolle in Banken, da moderne Systeme in der Risiko- und Ertragssteuerung ganz oder teilweise menschliche Dispositionsaufgaben ersetzen. Eine risikoadjustierte Gesamtbanksteuerung gilt als Königsdisziplin und sollte aufgrund ihrer Leistungsfähigkeit auch zugeschaltet werden. Die nachfolgende Abbildung 1 zeigt die Verbreitung des IT-Einsatzes über mehrere Dekaden. Von 1960 bis 2009 zeigte sich eine enorme Entwicklung der Informationsverarbeitung, welche in fünf Phasen eingeteilt ist, die besonders stark durch die Weiterentwicklung der web-basierten Technik in den 90er Jahren gefördert wurde. Aktuell befinden wir uns in der Phase fünf, in der web-basierte Informationsverarbeitung mit leistungsfähigem Data Warehousing (DWH) eine große Rolle spielt. Diese Arbeit beschreibt die aktuelle Finanzmarktkrise und die sich daraus ergebenden neuen Anforderungen an die bestehende IT-Architektur im Bereich des Bank-Rechnungswesens. Die komplexen IT-Anforderungen werden analysiert und im Hinblick auf die IFRS/Basel II-Rechenkerne der Gesamtbanksteuerung genauer spezifiziert. Ein Vergleich zwischen fünf ausgewählten Softwareanbietern im Bereich der Gesamtbanksteuerung soll die Leistungsfähigkeit der Produkte bezüglich der Umsetzung neuer Anforderungen und Regularien kritisch analysieren und beurteilen. Mit Hilfe der durchgeführten Delphi-Studie sollen aktuelle sowie zusätzliche Schwachstellen der aktuellen IT-Banksysteme und der verwendeten Applikationen lokalisiert, Verbesserungsvorschläge definiert sowie IT-Trends aufgespürt werden. Die Bank-IT soll 'State-of-the-Art' im Bereich ihrer Rechenkern-Leistung sein. Zu Beginn der Untersuchung in Kapitel zwei werden die Grundelemente des Rechnungswesens erläutert. Dabei wird näher auf das Basel II – Regelwerk eingegangen, da sie einen maßgeblichen Einfluss auf die Bankenaufsicht und das erforderliche IT-System ausüben. Im Anschluss daran wird in Kapitel drei die aktuelle Finanzmarktkrise näher analysiert. Dabei wird zunächst die amerikanische Subprime-Krise als Ursache für die aktuelle Krise beschrieben und die sich daraus entwickelnde weltweite Finanzmarktkrise untersucht. Im Anschluss werden die Bedeutung der Transparenz in der Informationslogistik sowie die Rolle der Finanzintermediäre eingehender im Hinblick auf Verbesserungspotenziale analysiert. In Kapitel vier werden Anforderungen an die derzeitig gültigen Bilanzierungs- und Bewertungsvorschriften, die Informationslogistik sowie an den IT-Systemen untersucht, um die Komplexität der Finanzmarktkrise zu beherrschen. Ein IT-System ist nur dann wirkungsvoll wenn, wie in Kapitel fünf beschrieben, die geeignete Finanzsoftware in der Gesamtbanksteuerung zum Einsatz kommt. Dabei werden insbesondere die Kosten von Standard- und Individuallösungen gegenübergestellt und die Funktionsweise der analytischen Applikationen exemplarisch am Beispiel des SAP Bank Analyzers erläutert. Die aus Kapitel fünf resultierenden Ergebnisse werden im Hinblick auf das Kosten-Nutzen-Verhältnis sowie auf ihre Effizienz kritisch gewürdigt. Die Ergebnisse aus der theoretischen Behandlung des Themas werden mit Hilfe einer entsprechenden Experten-Befragung durch eine Delphi-Studie in Kapitel sechs untermauert. Die Zusammenfassung der Einzelergebnisse erfolgt in Kapitel sieben und im Anschluss daran werden zukünftige Entwicklungen auf dem Bankensektor aufgezeigt.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: AbbildungsverzeichnisVI TabellenverzeichnisVII AbkürzungsverzeichnisVIII 1.Einleitung1 2.Grundlagen des Rechnungswesens5 2.1Die interne und externe Berichterstattung im Rechnungswesen6 2.2Vergleichende Analyse von IFRS/IAS und HGB als Grundlage für die Bilanzierung und Bewertung von Jahresabschlüssen7 2.3Zukünftige Bilanzierungsanforderungen: HGB vs. BilMoG11 2.4Die Entwicklung von Basel I zu Basel II14 2.4.1Grundaufbau des Regelwerks Basel II15 2.4.2Begründung der Risikovorsorge durch die Kennzahl Eigenkapitalquote18 2.5Kritische Würdigung des Basel II - Ansatzes und Änderungen in der Rechnungslegung nach IFRS, BilMoG und HGB20 3.Die Entstehung der Finanzmarktkrise23 3.1Von der Subprime - zur Finanzmarktkrise23 3.1.1Finanzinnovationen und Zweckgesellschaften als Auslöser der Finanzkrise27 3.1.2Auswege für Banken aus der Finanzmarktkrise29 3.2Auswirkungen der Krise auf die Transparenz der Informationsversorgung33 3.3Auswirkungen der Krise und Basel II auf die Rechnungslegung35 3.4Die Rolle der Banken, Bankenaufsicht und der Politik37 4.Aktuelle Anforderungen an die Rechnungslegung und IT im Bankenumfeld39 4.1Status Quo der Rechnungslegung im Zuge der Publizität40 4.2Aktuelle regulatorische Anforderungen an das Bewertungssystem der Bilanzierung und an die Risikobetrachtung42 4.3Eine integrierte Informationslogistik als Grundlage zur betriebswirtschaftlichen Effizienzsteigerung44 4.4Informationsintegrität als Herausforderung47 4.5Datenmanagement und IT-Infrastruktur in Banken47 4.5.1Anforderungen an die Informationsqualität von Daten48 4.5.2Datenmodellierung aus banktechnischer Sicht51 4.5.3IT-Architekturen in Banken53 4.5.3.1Anforderungen an eine IT-Bankarchitektur54 4.5.3.2IT-Referenzmodell einer Bank59 4.5.3.3Business Intelligence durch ein effektives Data Warehouse64 4.5.4Die Latenzzeiten als Wettbewerbsfaktor bei Entscheidungen69 4.6Prozessoptimierung und automatisierte Entscheidungsunterstützung71 5.Analytische Applikationen im Finanzwesen77 5.1Marktüberblick: Rechenkerne und Analysesoftware im Bankenwesen77 5.1.1Vergleich zwischen einer Standard- und Individualsoftwarelösung82 5.1.2Anpassungsfähigkeit der Software86 5.1.3Kosten- und Aufwandsvergleich87 5.2Die Gesamtbanksteuerung am Beispiel des SAP-Bank Analyzer als Standardlösung88 5.2.1Operative Systeme88 5.2.2Financial Database89 5.2.3Analyzer90 5.2.4Reporting90 5.3Praktische Anwendbarkeit von neuen Gesetzesanforderungen91 5.4Pro und Contra der Softwarelösungen hinsichtlich der gestellten Anforderungen92 5.5Kritische Würdigung der Softwarelösungen94 6.Delphi-Studie über den praktischen Einsatz von Analyseapplikationen im Finanzwesen94 6.1Vorgehensweise bei der Befragung95 6.2Ergebnisse der Umfrage95 6.3Kritische Würdigung der Ergebnisse96 7.Zusammenfassung und Trends99 AnhangIX LiteraturverzeichnisXIX QuellenverzeichnisXXXTextprobe:Textprobe: Kapitel 4.6, Prozessoptimierung und automatisierte Entscheidungsunterstützung: Die Prozessorganisation stellt die Prozesse in den Mittelpunkt, in dem sie aufeinander abgestimmt und gesamteinheitlichbetrachtet werden. Dabei wird eine Abkehr von der abteilungsspezifischen Einzelverantwortlichkeit und Ressortegoismus hin zur Gesamtverantwortung und -steuerung in der Bank erreicht mit Hilfe des Prozessmanagements (PM). Die originäre Aufgabe des PM ist, die Prozesse zu definieren und zu etablieren, durch kontinuierliche Überprüfung aktuell zu halten und den sich ständig ändernden Rahmenbedingungen (z. B. IT-Weiterentwicklung) anzupassen. Ebenfalls müssen Mess- und Steuerungsgrößen z. B. nach risikorelevanten Gesichtspunkten definiert werden. Banken orientieren sich an die divisionale Struktur der Organisation. Häufigste Erscheinungsform der Divisionalisierung ist die nach Produktgruppen. Die Produktgruppen bilden die Grundlage für entstehende Geschäftsbereiche (Geschäftsbereichsorganisation). Charakteristisch für die divisionale Struktur ist, dass die Divisionen umfassende Zuständigkeiten für das operative Geschäft besitzen und damit weitgehend autonom agieren können. Die Autonomie erlaubt die Übertragung von Gewinnverantwortung an den Divisionsleiter. Die Unterstützung der Divisionen übernehmen zentrale Abteilungen, die die Unternehmensleitung bei der strategischen Steuerung der Gesamtunternehmung unterstützen. Unternehmen, die eine Strategie der Diversifikation verfolgen, werden aufgrund der zunehmenden Komplexität gezwungen sein, eine divisionale Struktur aufzubauen. Chandler hat den Zusammenhang zwischen Diversifikation und Divisionalisierung als 'Structure follows Strategy' bezeichnet. Eine am Prozess ausgerichtete Organisation des IT-Bereiches führt zu einer konzeptionell erfolgreicheren und kostengünstigeren Leistungserstellung. Effiziente Prozesse in Banken sind überlebenswichtig. Der hohe Wettbewerbsdruck, die sinkenden Margen bei zu hohen Kosten und wachsende administrative sowie regulatorische Anforderungen mindern den Ertrag. Durch die Automatisierung von Prozessen lassen sich enorme Einsparungspotenziale generieren, wie z. B. die Reduktion der Gesamtkosten um bis zu 50%, die erheblichen Zeiteinsparungen in der Bearbeitung sowie zukünftige Planungssicherheit. Zu den wichtigsten Herausforderungen der Banken aus Sicht der IT ist an erster Stelle die Effizienzsteigerung durch Prozessautomatisierung zu nennen. An nachfolgender Stelle werden die Umsetzung von Compliance-Themen, die Erhöhung bzw. Erhaltung der Kundenbindung, die Integration der Vertriebskanäle sowie das Aufbrechen der WSK genannt. Die Ausrichtung der IT an den Geschäftsprozessen (IT-Alignment) führt dazu, dass Banken die IT-Lösungen mit der besten Unterstützung der Geschäftsstrategie und Geschäftsprozesse auswählen und realisieren sollen. Zunehmender Kosten- und Wettbewerbsdruck forcieren die Industrialisierung diverser Tätigkeiten in einer Bank. Die Taunus-Sparkasse hat durch das Geschäftsprozessmanagement (BPM) mittelfristig rund 44% ihrer Prozesskosten eingespart und steigerte so die Wertschöpfung innerhalb der Prozesse durch Kostenreduktion. Modernes BPM ermöglicht die Abbildung vieler Prozesse auf der gleichen Plattform. Weitere Vorteile sind u. a. die Reduzierung von menschlichen Fehleranfälligkeiten, die genaue Analyse der Prozessschritte und ihre Kosten, Ressourcenoptimierung sowie Komplexitätsreduktion und Vereinheitlichung von Abläufen. Operationale Risiken stehen im Fokus der Geschäftsprozesse. Je stärker der Geschäftsprozess von der IT-Infrastruktur abhängig ist, desto stärker hängt letztendlich die Bonität von einem aktiven RM ab. Somit übt die Güte der finanzrelevanten Geschäftsprozesse einen unmittelbaren Einfluss auf die Bilanzen der Banken aus. Prozesse sind Treiber für Umsätze, Gewinne und Verluste und ein optimaler Prozess zeigt, ob eine Bank die Marktchancen wahrnimmt und gleichzeitig die Risiken minimiert. Ein effektives BPM umfasst die laufende Aufgabe des Ansatzes beim Design und entsprechender Implementierung der Geschäftsprozesse und ist ein integraler Bestandteil des Wertschöpfungsprozesses. Die Absicherung eines effizienten proaktiven RM nach Basel II ist nur durch die permanente Kontrolle der Güte der Prozesse mit Hilfe von Leistungskennzahlen (KPIs) sichergestellt. Durch die kontinuierliche, automatisierte Überwachung der in den operativen Systemen ablaufenden Prozesse (Closed-Loop Verfahren) lassen sich die ermittelten Werte als Frühwarnindikatoren nutzen und damit liefern sie eine strategische Entscheidungsgrundlage für steuernde Eingriffe in die Geschäftsprozesse. Die Prozessorientierung basiert auf die Bereitstellung der IT-Infrastruktur, bankfachlicher Applikationen, Solutions und dem Sourcing. Zur Bereitstellung der Infrastruktur werden verschiedene Qualitätsverfahren (z. B. ITIL) herangezogen, die den Prozess beschreiben. Das Leistungsziel ist die Gewährleistung einer Vielzahl von Infrastrukturkomponenten (u. a. HW, DB, DWH). Die Bereitstellung bankfachlicher Applikationen orientiert sich an die Ergebnisse der Analyse von fachlichen Anforderungen und der zu unterstützenden Geschäftsprozesse. Daraus resultiert die fachliche sowie technische Spezifizierung der Architektur. Auf dieser Grundlage erfolgt die technische Umsetzung mit nachfolgenden mehrstufigen Testverfahren, ggf. Pilotierung und Roll-out. In der Bereitstellung von Solutions werden vollständige Prozessketten zusammengesetzt und mit einheitlichen Service Levels versehen. Dadurch werden individuelle Lösungen für fachliche Aufgaben bereitgestellt (integraler Bestandteil der WSK). Der Sourcing-Prozess kann zur Verringerung der IT-Komplexität führen. Durch das Sourcing-Konzept erfolgt eine Spezialisierung innerhalb der IT-Bereiche und die Auslagerung von Finanz-Teilfunktionen an externe und/oder interne Dienstleister (Out- oder Insourcing). Im Vergleich zu anderen Branchen dominiert bei Banken immer noch die Eigenerstellung von Unternehmensprozessen aufgrund der strikten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben. Das zu erreichende Ziel der Banken ist die Einführung einer hoch integrierten sowie flexiblen IT-Infrastruktur. Denn diese ermöglicht automatisierbare Prozesse auf einem hohen Qualitätsniveau mit Hilfe einer Standardsoftware, die weitgehend ohne manuelle Schnittstellen bestückt ist. Die Folge ist eine gemeinsame Datenbasis und eine einheitliche IT-Infrastruktur. Die Komplexität der IT in Banken ist ein nicht zu unterschätzender Kostenfaktor. Neben der Analyse und den Methoden führen sog. Business Rules (Geschäftsregeln) zur Komplexitätsreduzierung. Durch die strikte Trennung von Geschäftsprozessen und Geschäftsregeln für den Finanzbereich können Prozesse schneller und flexibler angepasst werden. Voraussetzung ist die Identifikation der Business Rules in den Geschäftsprozessen sowie ihre zentrale Dokumentation und Verwaltung. Das Ziel ist eine einheitliche, für die Fach- sowie IT-Seite verständliche und eindeutige Sprache. In Abbildung 16 werden die im Geschäftsprozess integrierten Business Rules extrahiert und in ein zentrales Regel-Repository eingestellt. Die strikte Trennung führt zu einem Prozessmodell, welches aus dem reinen Prozessablauf besteht und Verweise auf die Business Rules im Repository enthält. Dadurch lassen sich die Treiber der Komplexität (z. B. hohe Anzahl und Änderungsrate von Geschäftsregeln, unklare Definitionsanwendungen und redundante Dokumentationen) minimieren bzw. eliminieren und der Prozess wird effizienter.

Aus der Einleitung: Seit den 1990er Jahren befindet sich die Finanzwelt im Umbruch, weg von den traditionellen Bankgeschäften, hin zu wesentlich effektiveren und risikoreicheren Novitäten. Früher lag das Hauptaugenmerk einer Bank auf der Entgegennahme von Einlagen und der Ausgabe von Krediten. Heutzutage gelten diese Geschäfte nicht mehr als Gewinntreiber Nr. 1 und man erfand deshalb neue Kreationen wie Zertifikate, Derivate, Sekurisationen oder ähnliches. Seitdem, so meinen einige Kritiker, ähnelt die Bankenlandschaft eher einem legalisierten Spiel- und Wettmonopol, als einer seriösen Finanzbranche. In diesem Zusammenhang wurde auch der Begriff des Casino-Kapitalismus geprägt. Carry Trades gehören in diesem Zusammenhang eher zu den komplexeren Investitionsstrategien. Es geht darum Zinsdifferenzen zwischen verschiedenen Währungsräumen auszunutzen. Ein Carry Trade besteht dabei sowohl aus einem Währungskredit, als auch gleichzeitig aus einer Währungsanlage. Geht mit diesen beiden Geschäften auch ebenfalls eine positive Wechselkursentwicklung einher, kann ein Carry Trade durchaus eine hohe Outperformance erzielen. Wenngleich diese Strategien auch sehr sensibel auf Marktänderungen reagieren und somit ein extrem großes Risiko beinhalten können. Diese Arbeit soll sich schwerpunktmäßig mit der richtigen Auswahl der Währungen sowohl auf der Anlagen- als auch auf der Kreditseite beschäftigen. Hierzu werden verschiedene Strategien theoretisch, als auch praktisch, vorgestellt und auch spezielle Beispielrechnungen zur Unterstützung dieser Thesen angefertigt. Im ersten Kapitel werden zunächst allerdings erst einige Grundlagen gelegt und ein erster Überblick auf die eigentliche Funktion eines Carry Trades sowie auf die Rendite- und Risikomöglichkeiten gegeben. Im zweiten Kapitel wird anschließend ein Überblick über die Währungen stattfinden, die für den Carry Trade geeignet sind. In diesem Zusammenhang werden die Chancen und Risiken der einzelnen Währungen auch kurz, gemäß ihrer vergangenen Entwicklungen, beurteilt. Desweiteren wird versucht die Auswirkungen von einigen aktuellen negativen Marktentwicklungen (Subprime Krise oder hohe Inflationsraten) auf die Carry Trades zu prognostizieren. Im dritten Kapitel folgt dann ein kurzes volkswirtschaftliches Statement. Hier werden sowohl die Auswirkungen von Carry-Trades auf die Wechselkurse beurteilt, als auch ein Überblick gegeben, welche volkswirtschaftlichen Modelle für das Gelingen eines Carry Trades gelten müssen bzw. welche auch gerade nicht. Hierfür wird ein Erklärungsschwerpunkt auf die Theorie der Zinsparität gelegt. Der zweite Teil befasst sich nun mit den eigentlichen Währungsauswahl-Strategien. Hier sollen jeweils einzelne Strategien vorgestellt werden und die Vorteilhaftigkeit einer jeden Strategie anhand von Performanceberechnungen herausgestellt werden. Hierzu wird im vierten Kapitel zunächst ein Überblick über einzelne Performancekennzahlen gegeben. Das fünfte Kapitel stellt dann anschließend Strategien mit jeweils einzelnen Währungspaaren vor. Herausgestellt wird, welche Währungskombinationen sich aus den verschiedenen Ländergruppen gut eignen und welche eher nicht. Das sechste Kapitel stellt Varianten mit Währungspools vor. Hieraus ergeben sich individuelle Vor- und Nachteile zu den Einzel-Strategien, die mithilfe einer Performanceberechnung herausgestellt werden können. Im siebten und letzten Kapitel erfolgt zum Schluss noch ein kleiner Performancevergleich aller betrachteten Strategien. Danach wird ebenfalls noch ein Ausblick auf die Zukunft des Carry-Trade-Marktes gewagt.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: InhaltsverzeichnisII AbbildungsverzeichnisV TabellenverzeichnisVI AbkürzungsverzeichnisVII ISO-WährungscodesVIII Teil I: Einführung und Grundlagen von Carry-Trade-Strategien1 1.Einführung2 1.1Einführung und Problemstellung2 1.2Die Entstehung der Currency Carry Trades4 1.3Die Wirkungsweise von Carry Trades6 1.4Rendite- und Risikomöglichkeiten bei Carry Trades8 1.4.1Rendite8 1.4.2Risiko10 2.Typische und moderne Carry Trade Währungen14 2.1Überblick über mögliche Verschuldungswährungen14 2.1.1Der Japanische Yen14 2.1.2Der Schweizer Franken16 2.1.3Der US-Dollar17 2.2Überblick über mögliche Anlagewährungen18 2.2.1Der Euro18 2.2.2Der Australische Dollar der Neuseeländische Dollar19 2.2.3Die restlichen Devisen des G10-Währungsraums20 2.3Überblick über alternative Währungen23 2.4Wird der Yen als Hauptverschuldungswährung abgelöst?25 2.5Auswirkungen der US-Dollar Schwäche27 3.Die Auswirkungen von Carry-Trade-Geschäften auf die Volkswirtschaft eines Landes29 3.1Das Verhalten der Wechselkurse der beteiligten Länder29 3.2Carry Trades und die Theorie der Zinsparität31 3.2.1Herleitung der Zinsparität31 3.2.2Die ungedeckte Zinsparität und die Existenz des Forward Rate Bias34 3.2.3Die gedeckte Zinsparität und die Absicherung von Carry-Trade-Geschäften38 3.3Mögliche Gefahren für die Volkswirtschaft eines Landes40 Teil II: Vorstellung von Strategien zur Währungsauswahl mit Carry Trades und Performancebestimmung44 4.Vorstellung einzelner Kennzahlen zur Performancebestimmung45 4.1Statistische Werte zur Performancebestimmung46 4.1.1Das arithmetische Mittel46 4.1.2Der Median46 4.1.3Die Standardabweichung47 4.1.4Die Schiefe48 4.1.5Die Kurtosis48 4.2Kennzahlen zur Performancebestimmung von Carry Trades49 4.2.1Die Sharpe Ratio49 4.2.2Das Verhältnis Carry/Risiko50 5.Strategien mit einzelnen Währungspaaren und Performancemessung52 5.1Auswahl innerhalb des G10-Währungsraumes52 5.1.1Währungspaare mit dem Euro55 5.1.2Währungspaare mit dem USD57 5.1.3Währungspaare mit dem CHF60 5.1.4Währungspaare mit dem JPY61 5.2Relative-Value-Ansätze63 5.2.1Auswahl nach Leistungsbilanzsalden64 5.2.2Auswahl nach Fehlbewertungen der Kaufkraftparität67 5.3Vergleich der vorgestellten Ansätze68 6.Strategien mit Währungspools72 6.1Vorüberlegungen zur Bildung des Währungspools72 6.2Strategien auf G10-Währungen75 6.3Strategien auf G10-Währungen mit unterschiedlicher Gewichtung77 6.4Strategien auf G10-Währungen in Verbindung mit aufstrebenden Schwellenländern79 6.5Strategien mit globaler Währungsauswahl81 6.6Vergleich der vorgestellten Ansätze83 7.Zusammenfassung und Ausblick86 Literaturverzeichnis89Textprobe:Textprobe: Kapitel 2.1.1, Der Japanische Yen: Der Japanische Yen ist definitiv die größte Verschuldungswährung überhaupt. Man schätzt, dass im Jahre 2007 alleine 200 bis 330 Milliarden USD nur für Carry-Trade-Geschäfte ausgeliehen waren. Carry-Trade-Geschäfte sind allerdings nicht als solche gekennzeichnet, deshalb ist eine genauere Quantifizierung unmöglich. Grund für die Beliebtheit des Yen ist im Wesentlichen natürlich die Leitzinsentwicklung in Japan. So versuchte die japanische Zentralbank lange Jahre mit ihrer Nullzinspolitik, die Wirtschaft mit so viel wie möglich Liquidität zu versorgen, um die stark deflatorischen Tendenzen der Volkswirtschaft in den Griff zu bekommen. Denn niedrige Zinsen fördern eine hohe Inflation, da deutlich mehr Geld investiert und weniger Geld gespart wird. Jedoch bekommt man bis heute diese negativen Tendenzen nicht ganz in den Griff. Mittlerweile weiß man, dass dies vor allem durch die Carry Trades ausgelöst wurde. Denn der Großteil der Kredite geht an ausländische Investoren, die die geliehenen Yen nicht in Japan, sondern im höher verzinsten Ausland investieren und somit die japanische Wirtschaft nicht signifikant stärken. Inzwischen sind die Leitzinsen allerdings immerhin auf 0,50% gestiegen. Was natürlich nur geringfügigen Einfluss auf den positiven Zinsspread der Carry-Trader hat und den Yen weiterhin als beste Verschuldungswährung charakterisiert. Eine weitere Determinante die für den Yen als Verschuldungswährung spricht, ist die Wechselkursentwicklung. Der Yen ist zwar eine sehr volatile Währung, hat aber seit dem Jahrtausendwechsel eine deutliche Abwertungstendenz gegenüber den Hochzinsländern. So stand der Yen im Oktober 2000 auf seinem Höchststand von ca. 92,5586 JPY/EUR und ist aktuell auf einen Wert von 167,10 JPY/EUR gefallen. Von dieser negativen Entwicklung können die Investoren, noch zusätzlich profitieren, indem sie neben der Zinsdifferenz noch Wechselkursgewinne abschöpfen. Diese Abwertungstendenz ist allerdings eigentlich absurd, da Japan einen extrem hohen Leistungsbilanzüberschuss hat und die Währung eigentlich deutlich aufwerten sollte, aber genau das nicht tut. Der Grund hierfür ist wohl ebenfalls auf die hohe Anzahl von Krediten an ausländische Investoren zurückzuführen, die den Yen nach Kreditaufnahme sofort wieder zurück kaufen, in eine andere Währung tauschen und somit nicht zur Stärkung der Wirtschaft beitragen. Dieser Effekt belastet den Yen spürbar. Ob sich die beschriebenen Zins- und Währungsentwicklungen auch in Zukunft weiter fortsetzen, wird in den nachfolgenden Kapiteln noch eingehend erläutert. Kapitel 2.1.2, Der Schweizer Franken: Traditionell ist der Schweizer Franken die zweitbeliebteste Verschuldungswährung. Vor allem Europäer ziehen den Schweizer Franken oftmals dem Yen vor. Das Zinsniveau lag in der Schweiz in den letzten Jahren immer deutlich unter dem Zinsniveau im Euroland oder anderer Hochzinswährungen. So erreichte das von der Schweizerischen Nationalbank (SNB) vorgegebene Zielband seit 1999 nur sehr kurzfristig einmal ein Niveau über 3% - 4%. Aktuell liegt das Zielband bei 2,25% - 3,25%, sodass der Schweizer Franken aktuell auch immer noch einen sehr hohen Zinsspread für Carry-Trade-Geschäfte generiert. Die geringe Volatilität des Schweizer Franken ist eine weitere wichtige Voraussetzung für das Gelingen eines Carry Trades mit der Shortposition im Schweizer Franken. Der CHF hat zwar seit Einführung des Euro ca. 10% an Wert gegenüber dem Euro verloren, pendelte aber trotzdem, bis auf geringere Aufwertungsphasen in den Jahren 2002 und 2003, immer konstant um die Marke von 1,60 EUR/CHF und steht aktuell bei 1,6158 EUR/CHF. Wie auch der Yen hat der CHF erkennbare Abwertungstendenzen, wenn auch bei weitem nicht in solchem Ausmaß wie in Japan. Trotz des auch hier vorhandenen Leistungsbilanzüberschusses, kommt es aufgrund des hohen Kapitalexportes durch Carry-Trades aus der Schweiz, nicht zu einer Aufwertung des CHF, die für den Kreditnehmer mit erheblichen Währungsverlusten verbunden wäre. Die SNB sieht zurzeit allerdings auch noch keinen Anlass der Carry-Trade-Problematik entgegen zu wirken. Deshalb werden die Zinsen in Zukunft wohl auch nicht spürbar steigen, sodass die Schweiz, auch wegen ihrer geringen Wechselkursvolatilität, in Zukunft weiter eines der beliebtesten Verschuldungsländer bleiben sollte. Kapitel 2.1.3, Der US-Dollar: Die Leitzinsentwicklung in den Vereinigten Staaten von Amerika war in den vergangenen zehn Jahren von einem Auf und Ab geprägt. Deshalb war der US-Dollar in der Vergangenheit sowohl als Anlage- als auch Verschuldungswährung sehr beliebt. So war der Leizinssatz z.B. in einer Ausschwungphase vor dem 11. September 2001 bis auf über 6% geklettert, danach viel er bis auf einen Tiefststand von 1% im Jahr 2003. In den Jahren 2003 – 2004 war der US-Dollar somit auch schon bei einigen Carry-Tradern als Verschuldungswährung sehr beliebt. Aktuell befinden sich die Leitzinsen wieder auf dem Rückzug. Per 30.04.2008 senkte man die Federal Funds Rate auf 2%. Grund hierfür ist die immer noch andauernde Immobilienkrise. Deshalb ist es kaum verwunderlich, dass die Spekulanten den schwachen US-Dollar jetzt nach 2003 wieder als Shortposition in ihre Carry-Trade-Strategien einfließen lassen. Die Wechselkursentwicklung des US-Dollar spricht ebenfalls für eine Kreditaufnahme in USD. So verschlechterte sich der USD seit dem Jahr 2001 deutlich und fiel von seinem Höchststand von 0,8459 EUR/USD im Mai 2001 auf aktuell 1,5611 EUR/USD. Experten führen diesen andauernden Rückgang vor allem auf das seit Jahren bestehende Leistungsbilanz- und Haushaltsdefizit der US-Volkswirtschaft zurück. Darüberhinaus verliert der US-Dollar nicht nur gegenüber dem Euro, sondern büßt spätestens seit dem Ausbruch der Immobilienkrise im Sommer 2007 auch gegenüber den Hauptanlagenwährungen des Australischen- und Neuseeländischen Dollars kräftig ein. Prozentual fiel der US-Dollar seit Mitte August 2007 gegenüber dem Australischen Dollar um ca. 20% und gegenüber dem Neuseeländischen Dollar um ungefähr 10%. Eine Carry-Trade-Finanzierung mit dem USD hätte einem Spekulanten also in den letzten Monaten neben der Zinsdifferenz noch erhebliche Währungsgewinne beschert. Kapitel 2.2, Überblick über mögliche Anlagewährungen: Kapitel 2.2.1, Der Euro: Der Euro gehört als Anlagewährung eher zu den konservativen Alternativen. Er dient vielen Europäern als sichere Anlage. Der Vorteil liegt auf der Hand, für den Europäer gibt es bei einer Anlage im Euro nur ein einseitiges Wechselkursrisiko, nämlich auf der Kreditseite. Hierfür muss man aber auch geringere Zinseinkünfte als in anderen Währungsräumen in Kauf nehmen. Der aktuelle Leitzinssatz liegt im Euroland bei 4%. Kurzfristig stieg der Euro im Jahr 2001 sogar mal auf die Marke von 4,75%, siedelte sich dann aber stets unter dieser Marke an. Bis Mitte des Jahres 2003 fiel die Euro Hauptfinanzierungsrate dann bis auf 2%. Diese Marke hielt sich dann immerhin ganze 1,5 Jahre, was einige Spekulanten natürlich auf den Plan brachte den Euro als sichere Verschuldungsalternative für den Carry-Trade zu nutzen. Einige Experten rechneten schon damit, dass der Euro den Yen als Hauptverschuldungswährung komplett ablöst. So schrieb Champeau 2005: Has the Euro-Carry-Trade startetet? Hierbei bezog er sich auf das Morgan Stanley Global Economic Forum 2005, in dem Ökonomen sogar davon ausgingen, dass die EZB, aufgrund der damaligen Zinserhöhungen in den USA, ihre Leitzinsen auf längere Sicht auf diesem niedrigen Niveau lässt und damit der Euro-Carry-Trade immer beliebter würde. Nach dem Yen-Carry-Trade und dem US-Dollar-Carry-Trade in den Jahren 2003 und 2004, sollte jetzt der Euro als Verschuldungswährung übernehmen. In diesem Fall prognostizierte man ebenfalls eine klare Abwertung des Euro gegenüber den Hochzinsländern, vergleichbar mit Japan und den USA während der Niedrigzinsphase. Diese Prognosen hatten allerdings nur kurzfristig bestand, denn ab Ende des Jahres 2005 erhöhte die EZB wider erwarten ihre Leitzinsen stetig bis auf den Wert von 4%. Dieser Wert hält sich nun seit Juni 2007, auch trotz Immobilienkrise konstant. Somit ist der Euro zurzeit für den Europäer eine gute Anlagewährung, der Zinsvorteil ist zwar nicht so hoch, aber durch das geringere Wechselkursrisiko ist der Euro im Moment sehr attraktiv. Für die restlichen Anleger ist der Euro aber, wenn, nur im Zusammenhang mit dem Yen interessant, da sonst der Zinsspread im Vergleich zum übernommenen Risiko zu gering ist. Gegenüber dem Yen hat der Euro schon seit Jahren eine Aufwertungstendenz, die sich für den Investor positiv auswirken würde. Kapitel 2.2.2, Der Australische Dollar der Neuseeländische Dollar: In der Gruppe der G10 Währungen sind der Australische und der Neuseeländische Dollar auf der Anlagenseite wohl momentan am beliebtesten. Gründe hierfür sind in erster Linie die jeweiligen Leitzinssätze. So notiert der Australische Dollar zurzeit bei 7,25% und der Neuseeländische Dollar sogar bei 8,25%. Traditionell sind die Zinssätze beider Länder in den letzten Jahren immer höher angesiedelt als die Zinssätze im Euroraum oder den USA. In den letzten 10 Jahren senkten die beiden Zentralbanken die Leitzinsen niemals unter 4%. Da verwundert es nicht, dass schätzungsweise fast ein Drittel der Longpositionen im weltweiten Carry-Trade-Handel im Australischen Dollar vermutet werden. Wie in Abschnitt 2.1.3 bereits beschrieben haben beide Währungen auch deutliche Aufwertungstendenzen, was neben der Zinsdifferenz einen großen Währungsgewinn generiert. Wenn man einen Vergleich mit dem Yen zieht, dann gewann der Kurs des AUD seit dem Jahr 2001 gegenüber dem JPY 92% an Wert und der NZD sogar 131%. Dies macht nun erneut deutlich, dass es trotz hoher Zinsen trotzdem zu einer Aufwertung der Währung kommen kann, obwohl die Fundamentaldaten eigentlich dagegen sprechen. Dieses Phänomen wurde ja schon in umgekehrter Situation im Zusammenhang mit dem JPY und dem CHF betrachtet. Prozentual gesehen ergäbe sich aus einer Carry-Trade-Strategie mit AUD und NZD auf der Longposition und dem Yen in der Shortposition, inklusive Zinsdifferenz und Währungsgewinn, eine durchschnittliche Rendite von 12,5% p.a. bei einer Währungskombination von AUD/JPY und sogar eine 15%ige Rendite pro Jahr bei einer Kombination aus NZD/JPY. (Der Betrachtungszeitraum wurde ebenfalls ab 2001 gewählt.) Somit erfüllen beide Währungen die optimalen Voraussetzungen für das Gelingen einer Zinsdifferenzstrategie.

This study seeks to offer a historical sociolinguistic reconstruction of Colloquial Singapore English (CSE), a widespread contact variety of English spoken in Singapore, which shows traces of all other ethnic languages spoken in the region such as Chinese, Malay, and Tamil. So far, scholarly work has been dedicated to the phonological and grammatical features of CSE (Deterding 2007; Lim 2004; Wee 2004b), as well as the social conditions that determine their occurrences (Leimgruber, Siemund und Terassa 2018; Lim, Pakir und Wee 2010). Various models have been postulated to capture the emergence of CSE and its relationship to Standard Singapore English (Platt 1975; Gupta 1989; Alsagoff 2007, 2010; Leimgruber 2009, 2013) as well as its Chinese substrates (Bao 2005, 2015; Bao and Hong 2006). However, there is relatively little research that probes into its history, mainly due to a scarcity of historical data. The main purpose of this study is to work towards a diachronic reconstruction of CSE by exploring a novel historical data source, namely the Oral History Interviews held by the National Archives of Singapore (OHI-NAS 2020). The database allows a significant step back in time, as the majority of the speakers sampled were born between the 1890s and 1950s. The study first provides a sociohistorical account of Singapore with personal recollections chosen from OHI, which elucidates the language-related policy and the ethnic dynamics in Singapore. Since it is impossible to provide a comprehensive picture of the development of CSE, the present study focuses on four salient grammatical markers of CSE, namely the aspectual marker already, the additive marker also, the experiential marker ever, and the emphatic marker one. These CSE expressions differ significantly from native Englishes in terms of their semantic functions and syntactic positions, but they mirror – to a large extent – the usages of the Chinese substrates. The study asks to what extent the usages of already, also, ever, and one can be related to their Chinese substrates and which social factors can explain the variation among individual speakers in using CSE markers. Furthermore, this study explores whether CSE speakers replicate a grammaticalization model into CSE that exists in the Chinese substrates based on the use of already, also, ever, and one (Heine and Kuteva 2003, 2005 on replica grammaticalization). The study is based on 100 interviews from OHI conducted between 1979 and 2009 amongst speakers born between 1899 and 1983. These speakers were divided into seven groups depending on their ethnic background, i.e. Chinese, Indian, Peranakan, Malay, British, Eurasian, and other. Furthermore, speakers were further differentiated based on gender and level of education received (low = primary education; medium = secondary education; high = university education). Multiple linear regression analyses were applied to examine the four CSE expressions – already, also, ever, and one – in relation to the social background of the speaker, including gender, year of birth, level of education, and ethnic background. For the establishment of a diachronic reconstruction of these four CSE expressions, the results obtained from OHI were further compared with the Singaporean component of the International Corpus of English (ICE-SG), a well-explored corpus of Singapore English, which represents a more recent sample of CSE among university students starting from 1997 (Nelson 2002:3). Furthermore, the study compares the functional extension and/or grammaticalization of the four CSE expressions with that of their equivalents in Chinese by using corpus data drawn from the Center for Chinese Linguistics (CCL) at Peking University as well as secondary data from the scholarly circle on the grammaticalization of 了le, 过guò, 也/都yě/dōu, and 的de. This study builds on the Dynamic Model of Schneider (2007), which proposes that Singapore English in general has reached stage 4 (endonormative stabilization), in which linguistic innovations become increasingly accepted. It is possible that CSE is moving towards stage 5, in which "internal differentiation" emerges (Schneider 2007:54). Internal differentiation refers to "differences within a society and between individuals with respect to their economic status, social categories and personal predilections" (Schneider 2007:53). The findings of this study suggest that CSE remains relatively stable, apparently undergoing no substantial changes, at least judging from the use of already, also, ever and one. Furthermore, among the social variables under investigation, the most important factors in determining the frequencies of the substrate-influenced tokens are ethnicity and educational level. To a large extent, the Sinitic languages have provided the extended semantic functions and syntactic features for the CSE expressions. In some cases, the influence from Chinese in the CSE expressions is so strong that the entire CSE sentence no longer meets the surface structural requirements of English (see Bao 2005, 2015 on systemic transfer and lexifier filters). With regards to replica grammaticalization (Heine and Kuteva 2003, 2005), the findings suggest that the pathways of grammaticalization of the aspectual markers already and ever do not match those of their Chinese counterparts. However, emphatic one and additive also seem to have replicated the grammaticalization models into CSE that already existed in Chinese. The sociolinguistic variation found in this study based on the historical data of CSE reveals that social factors such as ethnic background and level of education as well as individual speaker preference may have been present from very early on. It suggests that further studies on CSE and other new varieties of English – both synchronic and diachronic – should continue to investigate these social variables of the individual speakers in the diverse local contexts. ; Diese Studie stellt eine historische soziolinguistische Rekonstruktion des "Colloquial Singapore English" (CSE) dar. CSE ist eine Kontaktvarietät des in Singapur gesprochenen Englisch, die Spuren aller anderen in der Region gesprochenen ethnischen Sprachen wie Chinesisch, Malaiisch und Tamilisch aufweist. Bisher widmete sich die Forschung überwiegend den phonologischen und grammatikalischen Charakeristiken von CSE (Deterding 2007; Lim 2004; Wee 2004b) sowie den sozioökonomischen Rahmenbedingungen, die ihr Auftreten determinieren (Leimgruber, Siemund und Terassa 2018; Lim, Pakir und Wee 2010). Es wurden verschiedene Modelle postuliert, um die Entstehung von CSE und seine Beziehung zu "Standard Singapore English" (Platt 1975; Gupta 1989; Alsagoff 2007, 2010; Leimgruber 2009, 2013) sowie seinen chinesischen Substraten zu erfassen (Bao 2005, 2015; Bao und Hong 2006). Es wurden bis heute jedoch wenige Studien publiziert, die sich mit der historischen Entwicklung befassen, was hauptsächlich auf den Mangel an historischen Daten zurückzuführen ist. Das Ziel dieser Studie besteht darin, eine diachrone Rekonstruktion des CSE zu etablieren, hinzuarbeiten, die auf der Erforschung der historische Datenquelle "Oral History Interviews des National Archives of Singapore" (OHI-NAS 2020) basiert. Diese Datenbank ermöglicht die Erforschung des CSE in einem historischen Kontext, da die Mehrheit der befragten Sprecher und Sprecherinnen zwischen den 1890er und 1950er Jahren geboren wurde. Die Studie liefert zunächst einen soziohistorischen Bericht über Singapur mit persönlichen Erinnerungen, die aus den OHIs ausgewählt wurden, um die sprachbezogene Politik und die ethnische Dynamik in Singapur zu erläutern. Da es unmöglich ist, ein umfassendes Bild der Entwicklung des CSE zu rekonstruieren, fokussiert sich die vorliegende Studie auf vier herausragende grammatikalische Marker von CSE, nämlich den Aspektmarker already 'bereits' oder 'schon', den additiven Marker also 'auch', 'ebenfalls' oder 'außerdem', den experientiellen Aspektmarker ever 'jemals', und den emphatischen Marker one 'eins'. Diese CSE-Ausdrücke unterscheiden sich in ihren semantischen Funktionen und syntaktischen Positionen erheblich von den muttersprachlichen Varietäten, spiegeln jedoch weitgehend die Verwendung der chinesischen Substrate wider. Die Studie stellt ferner die Frage, inwieweit die Verwendung von already, also, ever und one mit ihren chinesischen Substraten zusammenhängt und welche sozialen Faktoren die Unterschiede zwischen einzelnen Sprechern bei der Verwendung von CSE-Markern erklären können. Die Studie basiert auf 100 Interviews des OHI-NAS, die zwischen 1979 und 2009 mit Sprecherinnen und Sprechern durchgeführt wurden, die zwischen 1899 und 1983 geboren wurden. Diese Sprecher und Sprecherinnen wurden entsprechend ihrem ethnischen Hintergrund in sieben Gruppen eingeteilt, nämlich Chinesisch, Indisch, Peranakanisch, Malaiisch, Britisch, Eurasisch, und andere. Darüber hinaus wurde zwischen weiblichen Sprecherinnen und männlichen Sprechern sowie zwischen niedrigem (Grundschulbildung), mittlerem (Sekundarschulbildung) und hohem Bildungsniveau (Universitätsausbildung) unterschieden. Multilineare Regressionsmodelle wurden angewendet, um die oben genannten vier CSE-Ausdrücke in Bezug auf den sozialen Hintergrund der Sprecherinnen und Sprecher zu untersuchen, einschließlich Geschlecht, Geburtsjahr, Bildungsniveau und ethnischen Hintergrund. Für die Etablierung einer diachronen Rekonstruktion der oben genannten CSE-Ausdrücke wurden die Ergebnisse basierend auf den OHI mit der singapurischen Komponente des International Corpus of English (ICE-SG) verglichen. ICE-SG stellt ein gut erforschtes Korpus singapurischen Englischs dar, welches gesprochene Sprache von Universitätsstudierenden ab 1997 enthält und somit neuere Daten von CSE liefert (Nelson 2002:3). Darüber hinaus vergleicht die Studie die funktionale Erweiterung und / oder Grammatikalisierung der vier CSE-Ausdrücke mit denen ihrer Äquivalente im Chinesischen unter Verwendung von Korpusdaten aus dem Center for Chinese Linguistics (CCL) ('Zentrum für chinesische Linguistik') der Universität Peking sowie Sekundärdaten aus dem wissenschaftlichen Kreis zur Grammatikalisierung von 了le, 过guò, 也/都yě/dōu und 的de. Die Studie untersucht weiter, ob CSE-Sprecher und Sprecherinnen ein Grammatikalisierungsmodell in CSE replizieren, das auf dem chinesischen Substrat aufbaut, basierend auf der Verwendung von already, also, ever und one (Heine und Kuteva 2003, 2005 zur Replika-Grammatikalisierung). Diese Studie baut auf dem "Dynamic Model" von Schneider (2007) auf, der postuliert, dass "Singapore English" generell Phase 4 (endonormative Stabilisierung) erreicht hat, in dem sprachliche Innovationen zunehmend akzeptiert werden. Möglicherweise bewegt sich CSE in Richtung Phase 5, in der eine "interne Differenzierung" auftritt (Schneider 2007: 54, eigene Übersetzung). Interne Differenzierung bezieht sich dort auf "Unterschiede innerhalb einer Gesellschaft und zwischen Individuen hinsichtlich ihres wirtschaftlichen Status, ihrer sozialen Kategorien und ihrer persönlichen Vorlieben" (Schneider 2007: 53, eigene Übersetzung). Die Ergebnisse dieser Studie legen nahe, dass CSE relativ stabil ist und anscheinend keine wesentlichen Veränderungen erfährt, zumindest basierend auf der Verwendung von already, also, ever und one. Abgesehen davon scheint es schon sehr früh zu soziolinguistischen Variationen gekommen sein. Unter den untersuchten sozialen Variablen sind die wichtigsten Faktoren, die die bei Häufigkeit der vom Substrat beeinflussten Tokens determinieren, die ethnische Zugehörigkeit und das Bildungsniveau. Die sinitischen Sprachen haben weitgehend die erweiterten semantischen Funktionen und syntaktischen Merkmale für die CSE-Ausdrücke bereitgestellt. In einigen Fällen ist der Einfluss des Chinesischen auf die CSE-Ausdrücke so stark, dass der ganze CSE-Satz nicht mehr den Anforderungen der englischen Oberflächenstruktur entspricht (vgl. "systemic transfer and lexifier filter" Bao 2005, 2015). In Bezug auf die Replika-Grammatikalisierung (Heine und Kuteva 2003, 2005) legen die Ergebnisse nahe, dass die Wege der Grammatikalisierung der Aspektmarker already und ever nicht mit denen ihres jeweiligen chinesischen Äquivalents übereinstimmen. Bei emphatischem one und additivem also scheinen jedoch die Grammatikalisierungsmodelle in CSE repliziert worden zu sein, die bereits im Chinesisch existierten. Die soziolinguistische Variation, die in dieser Studie auf der Grundlage der historischen Daten von CSE gefunden wurde, zeigt, dass soziale Faktoren wie ethnischer Hintergrund und Bildungsniveau sowie bestimmte Präferenzen einzelner Sprecher und Sprecherinnen möglicherweise schon sehr früh existierten. Diese Erkenntnisse lassen darauf schließen, dass weitere Studien zu CSE und anderen neuen Varietäten des Englischen – sowohl synchron als auch diachron – erforderlich sind, um diese sozialen Variablen der einzelnen Sprecher und Sprecherinnen in den verschiedenen lokalen Kontexten weiter zu untersuchen.

Aus der Einleitung: Vor dem Hintergrund der derzeitigen öffentlichen und politischen Debatte über Nachhaltigkeit und umweltbezogene Themen wie den Klimawandel, Ressourcenknappheit und das Artensterben wird der Ruf nach der Entwicklung ökologischer Produkte1, immer lauter. Doch stellt sich in der Praxis die Frage: Wann ist ein Produkt eigentlich ökologisch? Der Begriff des ökologischen Produktes kann aus unterschiedlichen Gesichtspunkten beschrieben werden: So kann beispielsweise argumentiert werden, dass ein Produkt ökologisch ist, wenn die Erzeugung und Bereitstellung des Produktes keine umweltrelevanten Auswirkungen verursacht, das Produkt in der Nutzungsphase energieeffizient ist und keine gefährlichen Stoffe emittiert, das Produkt auf umweltfreundliche Weise entsorgt werden kann. Diese verschiedenen Ansichten stehen oft in Konflikt zueinander. Die Entwicklung von Produkten, die in allen Bereichen aus ökologischer Sicht sinnvoll sind, erfordert Kompromisse. Es müssen ausgetretene Pfade verlassen werden, um innovative Wege einzuschlagen. Für Produktneuentwicklungen oder ökologische Verbesserungen von Produkten sind ganzheitliche Konzepte gefordert, die das Produkt bereits in der Entwicklungsphase über dessen gesamten Lebensweg, also von der Wiege bis zur Bahre (Gradle to Grave), unter ökologischen Aspekten durchleuchten. Die vorliegende Diplomarbeit hat zum Ziel, ein solches Instrument, die Methode der Ökobilanz bzw. des Life Cycle Assessments (LCA), vorzustellen, dieses auf seine praktische Tauglichkeit für eine Verwendung in der unternehmerischen Produktentwicklung zu überprüfen und die dadurch entstehenden Potenziale aufzuzeigen. Aus der beschriebenen Zielsetzung lassen sich folgende Forschungsfragen formulieren die im Rahmen dieser Arbeit beantwortet werden: (1) Ist das Life Cycle Assessment ein geeignetes Instrument um eine öko-logische Produktentwicklung in der unternehmerischen Praxis zu verwirklichen? (2) Welche Rolle kann das Life Cycle Assessment in einer ökologie-orientierten Produktentwicklung einnehmen? (3) Wie kann das Life Cycle Assessment organisatorisch verankert werden? (4) Welchen Nutzen bietet die Anwendung von Life Cycle Assessments in der Produktentwicklung aus Sicht des Unternehmens? (5) Welche Verbesserungspotenziale gibt es, um die Anwendung von Life Cycle Assessments in der Produktentwicklung zu erleichtern? Um ein breites Verständnis für die Thematik zu schaffen und in weiterer Folge auf die Hauptforschungsfragen Antworten erlangen zu können, werden im Rahmen der Arbeit folgende Unterfragen erörtert: Worin besteht die Problematik des Wirtschaftsgeschehens aus öko-logischer Sicht? Welche Lösungsansätze gibt es? Was versteht man unter Life Cycle Assessment? Wie funktioniert die Methode des Life Cycle Assessments? Gang der Untersuchung: Basis dieser Arbeit bildet eine umfangreiche, zielgerichtete Recherche von vorhandener Literatur. Der praktische Teil besteht aus qualitativen Interviews mit ausgewählten Experten aus Wissenschaft und Industrie. Die Grundstruktur der Arbeit entsteht durch eine Gliederung in drei Hauptteile mit jeweils klar definierten Zielsetzungen: Teil I: Die Notwendigkeit ökologieorientierter Lebenswegbetrachtungen: Am Beginn dieses Teil I wird die Problemstellung verdeutlicht. So wird vorerst aufgezeigt, dass mit wirtschaftlichen Aktivitäten auch unerwünschte Effekte einhergehen können. In weiterer Folge wird die Sichtweise der traditionellen Betriebswirtschaftslehre untersucht und, vor dem Hintergrund der unerwünschten Effekte, deren Mängel verdeutlicht. Es wird ein dringender Handlungsbedarf aufgezeigt - also die Notwendigkeit ökologieorientierter Lebenswegbetrachtungen. Weiters findet in diesem Teil I die Betrachtung der Ausgangssituation zu dieser Untersuchung statt. Es wird der Lösungsansatz einer ökologieorientierten Sichtweise geschildert und es werden bereits entwickelte Konzepte und Instrumente vorgestellt. Vorerst wird dabei der Betrachtungsschwerpunkt auf das Prinzip einer umweltgerechten Produktentwicklung gelegt, um anschließend einen Überblick über bereits bestehende Konzepte und konkrete Instrumente zu geben. Ziele Teil I: Allgemeine Sensibilisierung für die Problematik, Erläutern des Missstands der traditionellen Sichtweise und Ableitung eines Handlungsbedarfs, Vorstellen bestehender Lösungsansätze (State-of-the-Art) Teil II: Das Instrument 'Life Cycle Assessment': Im Teil II wird auf das konkrete Instrument des Life Cycle Assessments eingegangen. Ziel ist es, ein grundsätzliches Verständnis zum Begriff 'Life Cycle Assessment' zu bilden. Dazu wird vorerst Klarheit über in diesem Zusammenhang gängige Begriffe geschaffen. Darauf folgend wird die Methodik der ökologischen Bilanzierung in ihren Grundzügen dargestellt. Es ist allerdings festzuhalten, dass es sich hierbei in keiner Weise um einen vollständigen Leitfaden zur Erstellung eines LCAs handelt. Diesen Zweck erfüllen bereits eine Norm sowie im Handel erhältliche Fachliteratur. Neben dem Schaffen des notwendigen Verständnisses für das Werkzeug der Ökobilanz, werden mögliche Anwendungsfelder des Instrumentes aufgezeigt, wobei hier noch nicht auf konkrete Anwendungen in der unternehmerischen Produktentwicklung eingegangen wird, da dies eine zentrale Thematik des Teil III bilden wird. Zur Illustration der Durchführung eines LCAs werden in diesem Teil II neben der theoretischen Darstellung einige Sachverhalte auch anhand einer Fallstudie praktisch veranschaulicht. Bei dieser Fallstudie handelt es sich um ein Projekt an der Technischen Universität Wien an dem parallel zur Entstehung dieser theoretischen Abhandlung maßgeblich mitgearbeitet wurde. Thematik ist dabei eine Ökobilanz-Studie, mit deren Durchführung das Institut für Verbrennungskraftmaschinen und Kraftfahrzeugbau im Rahmen eines umfangreichen Forschungsprojektes betraut wurde. Zentrales Analyseobjekt ist dabei ein synthetischer Diesel-Kraftstoff, BTL (Biomass to Liquid), der zur zweiten Generation von Biokraftstoffen zählt. Dieser wurde aus ökologischen Gesichtspunkten bewertet und dem konventionellen fossilen Diesel-Kraftstoff gegenübergestellt. Ziele Teil II: Schaffen eines grundlegenden Verständnisses für das Instrument Life Cycle Assessment, Vorstellen möglicher Anwendungsbereiche, Illustration der Vorgehensweise zur Erstellung eines LCAs Teil III: LCA als Werkzeug einer umweltorientierten Produktentwicklung: In diesem Teil III wird das Augenmerk auf ein spezielles Anwendungsgebiet gelegt: Die umweltorientierte Produktentwicklung. Zentral dabei sind die Fragen nach den praktischen Gestaltungsmöglichkeiten einer Integration des LCAs in die Produktentwicklung, nach dem Nutzen, der durch eine Integration für das Unternehmen entstehen kann und nach notwendigen Verbesserungen am Instrument des LCAs für eine erleichterte Integration. Durch theoretische Untersuchungen zur möglichen Rolle des LCAs in der Produktentwicklung und der möglichen Gestaltung einer organisatorischen Verankerung der Methode werden Thesen entwickelt. In einer anschließenden empirischen Erhebung werden im Rahmen von Interviews Expertenmeinungen aus Industrie und Wissenschaft gesammelt, mit dem Ziel, die entwickelten Thesen zu überprüfen. Anhand der daraus gewonnenen Erkenntnisse werden die Thesen weiterentwickelt bzw. präzisiert. Ziele Teil III: Darstellung einer möglichen Rolle des LCAs als Bestandteil einer umweltorientierten Produktentwicklung. Darstellung von Möglichkeiten zur organisatorischen Einbindung, Schaffung eines Bewusstseins über den Nutzen von LCAs in der Produktentwicklung, Aufzeigen von notwendigen Verbesserungen des Instrumentes hinsichtlich der Anwendung in der Produktentwicklung Schlussbetrachtungen: Im abschließenden Abschnitt dieser Diplomarbeit werden die Folgerungen aus den Darlegungen der drei Teile gebündelt, um die eingangs formulierten Hauptforschungsfragen zu beantworten.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: Danksagungii Kurzfassungiv Abstractv Inhaltsverzeichnisvi Einleitung1 Forschungsfragen2 Vorgehensweise und Struktur der Arbeit3 Teil I.Die Notwendigkeit ökologieorientierter Lebenswegbetrachtungen7 I.1Effekte wirtschaftlichen Handelns8 I.2Sichtweise der traditionellen Betriebswirtschaftslehre9 I.2.1Der Konflikt zwischen Ökonomie und Ökologie9 I.2.2Der Marktzyklus10 I.2.3Integrierte Produktlebenszyklusmodelle12 I.2.4Ableitung eines Handlungsbedarfs13 I.3Forderung einer Produkt-Lebensweg-orientierten Betrachtung im Rahmen der Produktentwicklung14 I.3.1Die Prozesskette der Produktentwicklung14 I.3.2Die Prozesskette des Produktlebenslaufes16 I.3.3Produktentwicklung basierend auf der Betrachtung des Produktlebenslaufes18 I.4Ökologieorientierte Konzepte und Instrumente: Ein Überblick20 I.4.1Umweltmanagement21 I.4.2Umweltverträglichkeitsprüfung22 I.4.3Kumulierter Energieaufwand22 I.4.4Life Cycle Assessment23 I.4.5Produktfolgenabschätzung23 I.4.6Produktlinienanalyse23 I.4.7Reichweite der Instrumente23 I.5Resümee25 Teil II.Das Instrument 'Life Cycle Assessment'27 II.1Begriffserklärungen und -abgrenzungen28 II.1.1'Life Cycle Thinking': Das übergeordnete Konzept28 II.1.2'Life Cycle Assessment' oder 'Ökobilanz'29 II.1.3Abgrenzung unterschiedlicher Arten der Ökobilanz30 II.2Bestandteile und Anwendungsmöglichkeiten des LCAs32 II.3Die Phasen des LCAs im Detail35 II.3.1Festlegung des Ziels und des Untersuchungsrahmens36 II.3.2Sachbilanz40 II.3.3Wirkungsabschätzung49 II.3.4Auswertung52 II.4Vereinfachung von LCAs54 II.4.1.1Verkürzung von LCAs55 II.4.1.2Verwendung von generischen Daten57 II.4.1.3Unterstützung durch LCA-Software57 II.5Resümee59 Teil III.LCA als Werkzeug einer umweltorientierten Produktentwicklung60 III.1Integration von LCAs in die Produktentwicklung: Entwicklung von vorläufigen Thesen61 III.1.1Elemente einer umweltorientierten Produktentwicklung62 III.1.2Die Rolle des LCAs in der Produktentwicklung64 III.1.3Organisatorische Verankerung im Unternehmen65 III.1.4Der Nutzen des LCAs in der Produktentwicklung67 III.1.5Verbesserungsmöglichkeiten und -notwendigkeiten68 III.2Expertenmeinungen aus Industrie und Wissenschaft: Eine empirische Erhebung69 III.2.1Ziele der Erhebung69 III.2.2Konzeption der Erhebung70 III.2.2.1Auswahl der Interviewpartner71 III.2.2.2Interviewleitfaden75 III.2.2.3Auswertung der Interviews76 III.2.3Ergebnisse der empirischen Erhebung77 III.2.3.1Die Rolle des LCAs in der Produktentwicklung77 III.2.3.2Organisatorische Verankerung in der Praxis80 III.2.3.3Der Nutzen einer Anwendung des LCAs in der Produktentwicklung82 III.2.3.4Verbesserungsmöglichkeiten und -notwendigkeiten84 III.3Resümee86 Schlussbetrachtungen87 Zusammenfassende Darstellung87 Beantwortung der Forschungsfragen88 Ausblick92 Literaturverzeichnis93 Bücher (Monographien und Sammelbände)93 Gesetze, Normen und Verordnungen97 Studien und wissenschaftliche Publikationen97 Andere Quellen98 Anhang99 Abbildungsverzeichnis99 Exkursverzeichnis99 Tabellenverzeichnis100 Abkürzungsverzeichnis101 Interviewleitfaden - produzierende Unternehmen103 Interviewleitfaden - Wissenschaft und Beratung106Textprobe:Textprobe: Kapitel II.3.4, Auswertung: In der abschließenden Phase eines Life Cycle Assessments erfolgt die Auswertung und Verarbeitung der Ergebnisse zu einem Gesamturteil. Dieses umfasst folgende Bestandteile: Identifizierung signifikanter Parameter; Prüfung auf Vollständigkeit und Konsistenz; Sensitivitäts- und Unsicherheitsanalysen; Schlussfolgerungen, Einschränkungen und Empfehlungen; Signifikante Parameter sind Beiträge, die bedeutsamen Einfluss auf die gesamten Umweltwirkungen eines Produktsystems haben. Es kann sich dabei um Aktivitäten, Prozesse, Materialien, Komponenten oder ganze Lebenswegabschnitte handeln. Eine mögliche Methode zur Identifizierung der signifikanten Parameter besteht in der Berechnung relativer Beitragswerte. So können Aussagen darüber getroffen werden, welchen prozentualen Beitrag bestimmte Prozesse des Produktlebensweges an der Gesamtauswirkung des Systems auf die Klimaänderung hat. Die Vollständigkeitsprüfung soll sicherstellen, dass alle relevanten, dem Untersuchungsziel entsprechenden Prozesse des Produktsystems vollständig erfasst wurden. Hier wird beispielsweise mit einfachen Checklisten gearbeitet, in denen alle Einzelprozesse aufgelistet werden, deren Vollständigkeit bewertet wird und ggf. notwendige Tätigkeiten zur Vervollständigung beschrieben werden. Die Kontrolle, ob Methoden, Verfahren und Annahmen für das gesamte LCA konsequent gleichartig angewandt wurden, wird 'Konsistenzprüfung' genannt. Anhand von Sensitivitätsanalysen kann eine Einschätzung der Zuverlässigkeit der LCA-Ergebnisse erfolgen. Dabei wird der Einfluss verschiedener möglicher Unsicherheiten ermittelt, wie beispielsweise Unsicherheiten in den Daten, den Allokationsverfahren oder in der Berechnung der Wirkungsindikatoren. Oft werden die Unsicherheiten anhand von Bandbreiten oder anhand der Darstellung von Gut- und Schlecht-Szenarios veranschaulicht. In einem abschließenden Bericht werden Schlussfolgerungen, Einschränkungen und Empfehlungen für die angesprochene Zielgruppe formuliert. Auch die Daten, Methoden und Annahmen, die zu den Ergebnissen führen, müssen transparent und mit ausreichender Ausführlichkeit geschildert werden. Zu beachten ist, dass der eigentliche Entscheidungsprozess nicht Bestandteil eines LCAs ist. Vielmehr ist die Methode als Werkzeug zur Entscheidungsunterstützung zu sehen, da hauptsächlich globale ökologische Gesichtspunkte fokussiert werden und ökonomische, soziale sowie lokale ökologische Belange im allgemeinen außerhalb der Betrachtung stehen. Aus diesem Grunde kann das LCA nicht als alleiniges Entscheidungswerkzeug verwendet werden. Als optionaler Bestandteil der Auswertungsphase kann das 'kritische Review' gesehen werden. Dies stellt eine kritische Prüfung der gesamten Studie durch interessierte Kreise, sowie interne oder externe Sachverständige dar, die das Ziel verfolgt, die Akzeptanz der Studienergebnisse zu erhöhen. Laut Norm ist diese Überprüfung dann zwingend durchzuführen, wenn die Ergebnisse für eine Veröffentlichung vergleichender Aussagen vorgesehen sind. Kapitel II.4, Vereinfachung von LCAs: Wie die vorangegangene Darstellung des Instrumentes erahnen lässt, ist der Aufwand zur Erstellung eines LCAs beträchtlich. Besonders angesichts der immer schneller wechselnden Marktbedingungen, den damit einhergehenden kürzer werdenden Produkt-Marktzyklen und damit auch verkürzten Entwicklungszeiten, sind für Unternehmen kostengünstige und rasch anzuwendende Werkzeuge zur Entscheidungsunterstützung gefordert, die trotzdem eine hohe Akzeptanz erzielen. Aus diesem Grunde wurden Wege zur Vereinfachung von LCAs entwickelt. Eine Vereinfachung kann erzielt werden durch: Verkürzung des LCAs, Verwendung generischer Daten, Unterstützung durch LCA-Software; Kapitel II.4.1.1, Verkürzung von LCAs: Vollständige LCAs, also Analysen, bei denen alle Flüsse und Prozesse des Produktsystems komplett erfasst werden, erreichen zwar eine sehr hohe Aussagesicherheit, sind jedoch mit erheblichem finanziellen und zeitlichen Aufwand verbunden. Dem stehen verkürzte LCAs gegenüber, bei denen im allgemeinen eine Abkürzung des aufwändigsten Teils, der Erstellung der Sachbilanz, erfolgt. Die Methoden zur Verkürzung von LCAs haben gemein, dass sie Teile des Produktsystems von der Betrachtung ausschließen. Durch die, mit einer solchen Verkürzung im allgemeinen einhergehenden Verringerung der Aussagesicherheit entsteht ein Zielkonflikt. Es gilt, einen Kompromiss zu finden, der bei vertretbarem Aufwand eine ausreichende Aussagesicherheit zulässt. Da die notwendige Aussagesicherheit auch vom Zweck der Studie abhängt, muss für die jeweilige Entscheidungsunterstützung ein optimales Verhältnis von Aufwand und Nutzen gefunden werden. Im Folgenden werden übliche Verkürzungsansätze vorgestellt: Abschneiden von Lebenswegabschnitten (Restriktive LCAs); Ausblenden von Umweltwirkungen (Screening LCAs); Hybridvereinfachung von LCAs; Bei Restriktiven LCAs besteht die Vereinfachung in einer Elimination von Prozessen und mit diesen zusammenhängenden Stoff- und Energieströmen in der Lebenswegmodellierung. Die Erstellung solcher restriktiver LCAs erfolgt nach verschiedenen Verfahren, welche nach unterschiedlichen Kriterien eine Auswahl der auszugrenzenden Prozesse treffen. Untersuchungen zu den verschiedenen restriktiven Verfahren haben allerdings gezeigt, dass die ungeprüfte Ausgrenzung von Teilen des Produktsystems die Richtigkeit der Ergebnisse gefährdet. Auch der Ausschluss von Stoff- oder Energieflüssen aus der Betrachtung bzw. eine Konzentration auf bestimmte Flüsse führt zu einer Vereinfachung. Man spricht in diesem Fall von Screening LCAs. Prinzipiell werden bei diesem Verfahren alle Prozesse des Produktsystems abgebildet, doch werden dabei nicht alle Massen- und Energieströme betrachtet. Als Beispiel für ein Screening LCA sei hier die Methode des 'Kumulierten Energieaufwandes' (KEA) genannt, die ausschließlich Energieströme betrachtet. Mischformen des 'Screening LCAs' und des 'Restriktiven LCAs' werden 'Hybrid-vereinfachte LCAs' genannt. Die beiden Ansätze werden dabei gleichzeitig angewandt. Die Vorgehensweise, bei der anhand von vorgelagerten Screening Untersuchungen wichtige Prozesse ermittelt werden, und im Anschluss ein Restriktives LCA mit den relevanten Prozessen durchgeführt wird, hat in Untersuchungen zu Ergebnissen geführt, die vergleichbar zu denen aus voll-ständigen LCAs sind. Durch systematische Kombination mehrerer Screening Parameter bei schrittweiser Ausdehnung des Lebenswegmodells sowie Erhöhung der Datenqualität kann bei relativ geringem Aufwand eine gute Aussagesicherheit erreicht werden. Auch in der Praxis hat sich diese Vorgehensweise bereits bewährt. Bei jeder der beschriebenen Methoden zur Verkürzung von LCAs ist höchste Vorsicht geboten. So erfordert die Wahl des anzuwendenden Vereinfachungsansatzes Expertenwissen, das eine richtige Abschätzung der Auswirkungen auf das Ergebnis ermöglicht. Kapitel II.4.1.2, Verwendung von generischen Daten: Eine weitere Möglichkeit der Vereinfachung besteht in der Verwendung von generischen Daten anstatt von Daten, die für den spezifischen Fall eigens ermittelt werden müssten. Generische, also allgemeingültige Daten sind für eine Vielzahl von Prozessen bzw. Prozessarten aus öffentlichen, übers Internet zugänglichen Datenbanken erhältlich. Beispielsweise gibt es Datenbanken zur Gewinnung von Rohstoffen und Herstellung von Materialien, Halbzeugen und Bauteilen, Nutzungsphase (z.B. Kraftstoffverbrauch im Kraftfahrzeug), Recycling und Entsorgung. Eine Kategorisierung von solchen Datenbanken findet sich in Abbildung 12. Kapitel II.4.1.3, Unterstützung durch LCA-Software: Der große Informationsumfang sowie die Komplexität der Produktlebenszyklusmodelle, macht eine Unterstützung durch spezialisierte Softwaretools unumgänglich. Vor allem bei der Durchführung umfangreicher Analysen stellen Standardsoftwaresysteme keine adäquate Unterstützung dar. Es ist bereits eine große Anzahl von leistungsfähigen LCA-Softwaretools erhältlich, welche teilweise verschiedene Bedürfnisse abdecken und individuelle Vor- und Nachteile aufweisen. Zur Auswahl einer professionellen Software für die Anwendung in der betrieblichen Produktentwicklung ist darauf zu achten, dass die spezifischen Eigenschaften eines Tools den individuellen Anforderungen der Anwendung entsprechen. Folgende Kriterien sollten bei einer solchen Auswahl unbedingt beachtet werden: Benutzerfreundlichkeit bei der Modellierung von Produktlebenszyklen; Flexibilität bei der individuellen Benutzung der Software; Enthaltene Datenbanken und lieferbare Datensätze; Berechnungsfunktionen zur Auswertung der erstellten Bilanzen; Ergebnisdarstellung und Exportfähigkeit der Daten; Hard- und Softwareanforderungen. Die Abbildung 12 zeigt eine Kategorisierung von LCA-Datenbanken sowie von LCA-Software. Bei den in der Abbildung angeführten Beispielen handelt es sich um gängige Werkzeuge, jedoch ist es keineswegs eine vollständige Auflistung. Für eine umfangreiche Analyse von LCA-Software wird an dieser Stelle auf eine Untersuchung der Sirii (Swedish Industrial Research Institutes' Initiative) verwiesen.

Aus der Einleitung: Erfahrungen und Erkenntnisse aus der aktuellen Praxis und Forschung zeigen, dass sich Beziehungsstrukturen in den letzten 50 Jahren auf Grund einer veränderten Kindheit gewandelt haben. Populärwissenschaftler sprechen sogar von einem Beziehungsnotstand bzw. einer neuen Beziehungslosigkeit. Wird der Blick auf die Medien gerichtet, so wird deutlich, dass vielfältige Erziehungsratgeber, Fernsehbeiträge und Theaterstücke wie z. B. die 'Supernanny', das 'Erziehungscamp' oder das Hallenser Theaterarrangement 'Opferpopp' Ausdruck dieser Beziehungslosigkeit sind. Denn sie zeigen eine zunehmende Alltagsüberforderung und Erziehungsverunsicherung bei den Eltern auf. Sie veranschaulichen aber vor allem auch, dass Kinder und Jugendliche der heutigen Zeit häufig haltlos sind und stets nach Sicherheit, Liebe und nach ihrer eigenen Identität suchen. Sie fragen sich: Wer bin ich?, Wo gehöre ich hin?. Wer akzeptiert mich so wie ich bin? Doch finden sie auf ihre Fragen oft keine Antworten, denn nur wenige oder gar keine Menschen fühlen sich für ihre Interessen, Probleme und Beziehungsbedürfnisse verantwortlich. Selbst Lehrer sind zunehmend hilflos und können mit den Problemen ihrer Schüler im sozialen und emotionalen Bereich nur schwer umgehen. Sie klagen über Disziplinprobleme und Gewalt in der Schule aber auch inneren Rückzug und Angst bei den Schülern. Nicht selten vermitteln sie auffällige Schüler schnell an den Schulpsychologen oder gar an eine andere Schule, an der der Schüler mit dem Stigma verhaltensauffällig bereits gekennzeichnet ist. Der Beziehungsaufbau gestaltet sich dann umso schwieriger, da von dem Schüler verlangt wird, dass er sich so schnell wie möglich an die neue Situation anpasst. Zudem soll er neue Beziehungen eingehen, obwohl er soeben erst einen oder mehrere Beziehungsabbrüche erfuhr. Eigene Praxiserfahrungen bestätigen diese Ausführungen und bilden für mich den Grundstein dieser Arbeit. Denn sie zeigen eine persönliche Relevanz des Themas für meinen künftigen Beruf auf. Mehr denn je erscheint guter Unterricht von harmonischen Beziehungen zwischen allen Beteiligten der Institution Schule abhängig zu sein. Doch werden Lehrer nur ungenügend darauf vorbereitet, was es heißt, gute Beziehungen zu führen. An der Universität wird größtenteils nur eine Fachdidaktik angeboten. Wäre es aber nicht auch sinnvoll über eine Beziehungsdidaktik nachzudenken? So belegen Ausführungen von Teuteberg die große Bedeutsamkeit einer Beziehungsdidaktik. Denn seine Untersuchungen zeigen auf, dass jedes Individuum zuverlässige Bindungsbeziehungen benötigt, um sich gesund entwickeln zu können. Um zu dieser Erkenntnis zu gelangen, war es notwendig, sich mit dem Konzept der Bindungstheorie von John Bowlby zu beschäftigen. Bowlby gehörte in den 50er Jahren des vergangenen Jahrhunderts zu den ersten, die auf dem Hintergrund der Erfahrungen mit Waisenkindern und dem Hospitalismusphänomen erkannten, dass dem Säugling die Fähigkeit angeboren ist, sich auf soziale Beziehungen einzulassen. Ferner wies Bowlby konsequent darauf hin, dass ein Kleinkind das Bedürfnis hat, frühzeitig eine feste und sichere Bindung zu seiner Mutter aufzubauen. Kinder, die keine sichere Bindung aufbauen konnten, weil sie etwa von ihren Eltern getrennt waren, litten dagegen nicht weniger als Erwachsene unter intensiven psychischen Schmerzen wie Sehnsucht, Leid, Trauer, Apathie und Rückzug. Das Beschreiben der Folgen durch Deprivation auf lange Sicht rundeten Bowlbys Forschungen schließlich ab. Trotz großer Kritik seitens der Psychoanalytiker gelang es Mary Ainsworth in den folgenden Jahren die Thesen von Bowlby der empirischen Forschung zugänglich zu machen. Seitdem wuchs das Interesse an der Bindungsforschung und zahlreiche Studien wurden in der ganzen Welt eingeleitet. Wissenschaftler wie Main, Bretherton, Sroufe und Marris aus den USA, Parkes, Heard, Byng-Hall und Hinde aus Großbritannien sowie Spangler und die Grossmanns aus Deutschland haben die Bindungstheorie weiterentwickelt. Sie alle untersuchten oftmals mit eigenen Forschungsmethoden das Bindungsverhalten bzw. die Bindungsqualität sowie deren Ursachen und Auswirkungen in der entwicklungspsychologischen, frühpräventiven, therapeutischen und pädagogischen Praxis. Die folgende Arbeit konzentriert sich primär auf Kinder und Jugendliche mit Gefühls- und Verhaltensstörungen. Denn im pädagogischen Alltag zeigt sich, dass es diesen Schülern besonders schwer fällt, Beziehungen einzugehen und diese zu erhalten bzw. weiterzuentwickeln. Problemstellung: Bezüglich dieser Thematik ergeben sich aus der Theorie und Praxis heraus folgende Fragestellungen: Inwieweit können sich veränderte Lebenswelten und insbesondere frühkindliche Bindungserfahrungen auf das Beziehungsverhalten von Kindern und Jugendlichen mit Gefühls- und Verhaltensstörungen auswirken? Wie können Schule und Unterricht auf veränderte Beziehungsstrukturen, die aus den Lebenswelten resultieren, reagieren, und Bindungstypen gegebenenfalls verändern? Geht doch die Theorie davon aus, dass Bindungstypen in ihrer Qualität über Generationen hinweg relativ konstant bleiben bzw. nur sehr schwer veränderbar sind. Mit welchen Problemen sieht sich Schule konfrontiert? Daraus ableitend verfolgt die Arbeit das Ziel, die Ergebnisse der Bindungsforschung sowohl für Schüler als auch für Lehrer verwendbar zu machen. Ergebnis soll es sein, Möglichkeiten des Beziehungslernens im pädagogischen Alltag vorzustellen und zu diskutieren. Ferner sollen die Ausführungen dazu beitragen, dass Lehrer Bindungsunterschiede und deren mögliche Ursachen sowie Folgen für die Beziehungsgestaltung erkennen. Denn nur wenn diese Voraussetzungen gegeben sind, können adäquate Interventionen entwickelt werden. Das Einleitungskapitel stellt zunächst die Grundlage für diese Arbeit dar, denn es beschreibt die Bedeutung von Familien- und Peerbeziehungen sowie Chancen und Risiken des Aufwachsens von Kindern und Jugendlichen in einer postmodernen Gesellschaft. Ziel soll es sein, anhand eines Fallbeispiels veränderte Beziehungsstrukturen und vor allem Grenzen des Beziehungsaufbaus in der Schule aufzuzeigen. Im zweiten Kapitel stehen grundlegende Erkenntnisse der Bindungstheorie von Bowlby und Ainsworth im Mittelpunkt der Betrachtung. Auf der Grundlage von allgemeinen klassischen Methoden der Bindungsforschung und ihren Ergebnissen werden im Anschluss daran Bindungstypen von Schülern mit Gefühls- und Verhaltensstörungen reflektiert. Zudem werden Faktoren, die auf die Entwicklung einer sicheren bzw. unsicheren Bindungsbeziehung einen Einfluss ausüben genannt, sowie der Entwicklungsverlauf einer Bindungsbeziehung und deren Stabilität erläutert. Denn diese Kenntnisse sind notwendig für Pädagogen, die mit diesen Kindern und Jugendlichen arbeiten. Anschließend wird im dritten Kapitel der Frage nachgegangen, welche Zusammenhänge zwischen einem unsicheren Bindungsmuster und einer Psychopathologie bestehen. Die vorher angeführte Studie von Julius sowie eigene Beobachtungen, die aufzeigen, dass Schüler in der Schule zur Erziehungshilfe noch andere Bindungsmuster als die traditionellen nach Ainsworth zeigen, bilden den Ausgangspunkt. Infolgedessen wird der Blick auf verschiedene Bindungsstörungen gerichtet, bevor am Ende auf Konsequenzen unterschiedlicher Bindungsqualitäten für die Entwicklung aufmerksam gemacht wird. Vorrangig werden dabei Auswirkungen im sozialen Kompetenzbereich sowie in der Emotionsregulation beschrieben, da viele Schwierigkeiten bei Schülern mit Gefühls- und Verhaltensstörungen besonders in diesen Bereichen auftreten. Zudem stehen sie unmittelbar mit dem Beziehungsverhalten der Heranwachsenden in Verbindung. Das abschließende Kapitel führt die Erkenntnisse der Bindungstheorie und -forschung sowie der veränderten Lebenswelten zusammen. Entsprechend wird das Ziel verfolgt, auf der Grundlage einer Beziehungsdidaktik Aufgaben und Ziele einer Schule und ihrer Pädagogen im bindungstheoretischen Kontext zu beschreiben sowie beziehungsorientierte Interventionen im Hinblick auf Schule und Unterricht vorzustellen, zu entwickeln und zu hinterfragen.Inhaltsverzeichnis:Inhaltsverzeichnis: Inhaltsverzeichnis1 Einleitung6 1.Problemlage: Die Lebenswelten der Kinder und Jugendlichen im 21. Jh. und deren Veränderung hinsichtlich bestimmter Beziehungsstrukturen10 1.1Beziehungen und Bindungen - Begriffliche Grundlagen10 1.2Fallbeispiel: Felix - 'eine Kindheit zwischen den Stühlen'11 1.3Lebenswelt Familie13 1.3.1Die Bedeutung der Familie15 1.3.2Veränderungen im Familienbild16 1.4Lebenswelt Freizeit22 1.5Lebenswelt Peergruppe24 1.5.1Gleiche unter Gleichen - Begriffliche Grundlagen24 1.5.2Peerbeziehungen und deren Bedeutung25 1.6Zusammenfassung28 1.7Lebenswelt 'Schule in den Antinomien der Moderne' (Helsper 1990, S. 175)30 1.7.1'Pädagogik zwischen Autonomie und Zwang' (ebd. 1995, S. 19)31 1.7.2'Pädagogisches Handeln in der Spannung von Organisation und Interaktion' (ebd., S. 20)33 1.7.3Pädagogisches Handeln zwischen Nähe und Distanz36 1.8Zusammenfassung39 2.Die Bindungstheorie41 2.1Theoretische Grundlagen41 2.1.1Grundlagen der Bindungstheorie43 2.1.2Die Entstehung einer Bindungsbeziehung und deren Entwicklung im Kindes- und Jugendalter45 2.1.3Innere Arbeitsmodelle48 2.2Konsolidierung der Bindungstheorie durch Mary Ainsworth et al.51 2.2.1Die 'Fremde Situation'51 2.2.2Das Adult-Attachment-Interview (AAI)52 2.2.3Die Bindungstypen53 2.2.3.1Bindungssicheres Verhalten 54 2.2.3.2Bindungsunsicheres Verhalten54 2.3Bindungstypen in der Schule zur Erziehungshilfe59 2.4Welche Faktoren üben Einfluss auf die Entwicklung unterschiedlicher Bindungstypen aus?62 2.4.1Feinfühligkeit der Bindungsperson63 2.4.2Das Temperament des Kindes65 2.4.3Kulturelle Einflüsse67 2.4.4Der Einfluss anderer Bezugspersonen68 2.5Stabilität und transgenerationale Weitergabe von Bindungstypen69 2.6Zusammenfassung71 3.Gefühls- und Verhaltensstörungen als möglicher Ausdruck einer gestörten Bindungsbeziehung74 3.1Begriffliche Grundlagen74 3.1.1Zum Begriff der 'Gefühls- und Verhaltensstörung'74 3.1.2Zum Begriff der 'Bindungsstörung'75 3.2Typologie von Bindungsstörungen im Kindes- und Jugendalter77 3.3Konsequenzen von Bindungsunterschieden für die Entwicklung sozialer Kompetenzen sowie für die Entwicklung der Emotionsregulation84 3.4Zusammenfassung88 4.Bindungstheorie und 'veränderte Kindheit' - eine Herausforderung für Schule und Unterricht!?90 4.1Grundzüge einer Beziehungsdidaktik90 4.2'Die Schule als 'Caring'-Community' (Opp 1997, S. 146) - Aufgaben und Ziele der Schule (zur Erziehungshilfe) im Kontext der Bindungstheorie94 4.3Vom Ich und Du zum Wir als Team - Die Schulklasse als Lerngruppe und soziales Netzwerk98 4.3.1Lehrerinnen und Lehrer als Bezugspersonen und Beziehungsorganisatoren - Die Lehrer-Schüler-Beziehung aus bindungstheoretischer Sicht99 4.3.1.1Pädagogische Strategien für ambivalent gebundene Schüler101 4.3.1.2Pädagogische Strategien für vermeidend gebundene Schüler104 4.3.2Möglichkeiten des Beziehungslernens im Unterrichtsprozess108 4.3.2.1Alternative Lernformen108 4.3.2.2Regeln und Rituale115 4.3.2.3Pädagogisch-therapeutische Arbeitsformen117 4.3.2.4Peer-Education123 4.4Zusammenfassung128 5.Schlussbetrachtungen131 Literaturverzeichnis133 Abkürzungsverzeichnis141 Anhang142 Interviewausschnitte aus dem Separation Anxiety Test (SAT)143 Beispiel 1143 Beispiel 2143 Beispiel 3144 Beispiel 4145 Beispiel 5145 Klassifikation von Bindungsstörungen im ICD-10146 Störung des Sozialverhaltens bei fehlenden sozialen Bindungen (F91.1)146 Emotionale Störung mit Trennungsangst des Kindesalters (F93.0)146 Reaktive Bindungsstörung des Kindesalters (F94.1)146 Bindungsstörung des Kindesalters mit Enthemmung (F94.2)147 Entspannungsgeschichte 'Der Wüterich aus Knete'148 Malspiel 'Pinselkampf und Versöhnungsmalen'150 Lied 'Wenn du fröhlich bist, dann klatsche in die Hand'151 Eidesstattliche Erklärung152Textprobe:Textprobe: Kapitel 1.7.3, Pädagogisches Handeln zwischen Nähe und Distanz: Die Schulen der Moderne sind konfrontiert mit einer wachsenden Anzahl von sozial auffälligen, vernachlässigten Kindern und Jugendlichen. Traurige, depressive Schüler, Schüler mit Aufmerksamkeitsstörungen in Kombination mit Hyperaktivität und Impulsivität sowie ängstliche und gewaltbereite Schüler sind keine Seltenheit mehr. Im Umgang mit diesen Schülern wird Lehrern sehr viel abverlangt. Einerseits sollen sie auf das Verhalten, insbesondere auf das Beziehungsverhalten der schwierigen Kinder und Jugendlichen einwirken. Dazu ist es notwendig, Beziehungen einzugehen. Andererseits sollen sie aber dem Schüler nicht zu nahe kommen. Denn ein freundschaftliches Verhältnis würde ihre Lehrerprofessionalität in Frage stellen. Damit stehen Lehrer im Konflikt. Sie müssen sich stets fragen, wie viel Nähe sie zulassen und wie viel Distanz sie wahren sollten. Im Hinblick auf das Fallbeispiel könnten z. B. folgende Kontroversen entstehen: Der Lehrer steht im Konflikt, wenn er sich z. B. fragt, ob es richtig und vor allem gut ist, Felix jeden Tag in den Arm zu nehmen, weil er Liebe und Geborgenheit ein Leben lang gesucht und nicht gefunden hat. Er steht im Konflikt, wenn Felix ihn fragt, ob er mit zu ihm nach Hause kommen darf. Ginge es ihm bei dem Lehrer doch so gut. Und schließlich steht der Pädagoge im Konflikt, wenn er bemerkt, dass Felix in ihm den Elternersatz sucht. Es sind Konflikte, die besonders in der Schule zur Erziehungshilfe aber längst auch an anderen Schulen eine Rolle spielen. Helsper verweist darauf, dass sich die Problematik bzw. die Spannung eines Zuviel oder Zuwenig an emotionalem Engagement insbesondere auch in den Vorwürfen der Gesellschaft widerspiegelt. Dementsprechend sind Lehrer in Zeiten von Pisa besonders aufgefordert, Wissen zu vermitteln. Sie sollen die Schüler rüsten für die Anforderungen einer leistungsorientierten Welt. Orientieren sich Lehrer jedoch zu sehr an der Vermittlung von Fachinhalten wird ihnen die Vernachlässigung des Erziehungsauftrags vorgehalten. Andererseits entstehen schnell Vorwürfe, wenn sich der Pädagoge umfassend an der Schülerpersönlichkeit orientiert. Es heißt dann, der Lehrer greife unzulässig in die Privatsphäre der Heranwachsenden und in ihre Familien ein. Nach Helsper wurzelt diese Spannung darin, daß die Verberuflichung pädagogisches Handeln aus der affektiven und einzigartigen Beziehung der Eltern-Kind-Intimität herauslöst. Elternteil kann man nicht für acht Stunden sein, wohl aber LehrerIn oder HeimerzieherIn. Zudem können Eltern nicht beliebig zu einem anderen Kind wechseln. Lehrkräfte dürfen bzw. müssen dagegen zwangsläufig und zum Teil Stunde für Stunde andere Kinder unterrichten und erziehen. Weiterhin ist die Grundlage der Eltern-Kind-Beziehung die Liebe. Pädagogen müssen aber auch mit Kindern und Jugendlichen arbeiten, denen sie distanziert, ja mitunter sogar ablehnend gegenüber stehen. Jedes Kind zu lieben erscheint unmöglich und vor allem unprofessionell. Dem gegenüber stehen Positionen, die das Handeln der Pädagogen durch den pädagogischen Eros kennzeichnen. Strömungen der Reformpädagogik sahen etwa in der geistigen Liebe zwischen einem pädagogischen Führer und seinen Zöglingen die eigentliche pädagogische Kraft. Wobei Helsper diesbezüglich auf Nohl verweist, der anführt, dass der pädagogische Eros nicht mit einer begehrenden Liebe verwechselt werden darf. Eher kann die pädagogische Liebe als eine hebende Liebe zum Ideal des Kindes gesehen werden. Doch auch wenn die begehrende Liebe ausgeschlossen wird, die affektive Hingabe zum Kind wird dennoch betont. Somit entsteht ein Widerspruch bzw. eine Spannung zwischen den beiden Polen Nähe und Distanz. Einerseits wird die Liebe zum Kind insbesondere in der Reformpädagogik als Grundlage für pädagogisches Handeln angesehen. Andererseits ist es in der Praxis aufgrund der Schulstrukturen und der Lehrerrolle nicht möglich und unprofessionell, den pädagogischen Eros umzusetzen. Doch nicht nur das. Die Liebe zu jedem Kind erzeugt einen hohen, oft überfordernden Anspruch an den Pädagogen. Die Gefahr eines Burnouts ist groß, sind Lehrer in stärkste emotionale Konflikte der Schüler verwickelt. Die Begriffe Nähe und Distanz sowie Ganzheitlichkeit und Professionalität haben demnach m. E. jeder für sich ihre Berechtigung. Doch können sie nur schwer miteinander in Einklang gebracht werden. Das Spannungsfeld von Nähe und Distanz, von Empathie und Leistungsforderung muss von jedem Pädagogen tagtäglich neu ausgelotet werden. Helsper selbst versucht diesen Spannungsbogen aufzulösen. Er schlägt vor, Liebe durch Verlässlichkeit und durch eine einfühlende Fürsorge zu ersetzen, die sich ihrer Grenzen bewusst ist. In Bezug auf Helsper ziehe ich die Schlussfolgerung, dass Lehrer sich begrenzen müssen, wobei Begrenzung nicht heißen soll, kühl und abgeklärt gegenüber den Schülern zu werden. Begrenzung und damit Professionalität heißt m. E., Nähe zulassen aber auch Grenzen aufzeigen zu können. Was genau damit gemeint ist, wird im Kapitel vier beschrieben, geht es darum, Möglichkeiten des Beziehungsaufbaus und -erhalts vorzustellen. Zum Abschluss einige zusammenfassende Bemerkungen: Neben der familiären Lebenswelt spielt die Schule eine herausragende Bedeutung im Leben eines jeden Einzelnen. Sie ist ein Ort, an dem viele Kinder und Jugendliche unterschiedlicher Herkunft, unterschiedlichen Alters, unterschiedlicher Kultur, unterschiedlichen Geschlechts etc. zusammenkommen und miteinander sowie voneinander lernen können. Sie ist ein Ort, an dem in ständigen Interaktionen Beziehungsverhalten geübt werden kann. Denn tagtäglich bilden sich dort ganze Netze von Beziehungen. Schule kann aber auch Beziehungen verhindern. So konnten exemplarisch einige Bedingungen angeführt werden, die Beziehungen zwischen allen Beteiligten der Institution Schule erschweren bzw. unsicher oder sogar unmöglich machen. Deutlich wird dabei vor allem, dass es sich bei Beziehungskonflikten nicht ausschließlich um Probleme des Schülers, des Lehrers oder der Schulklasse handelt. Viele Beziehungskonflikte resultieren aus schulischen und gesellschaftlichen Verhältnissen: z. B. durch die Gewalt der Zensurengebung, durch die Missachtung kindlicher Interessen oder durch die schulbedingte Bewegungseinschränkung. Kapitel 1.8, Zusammenfassung: Die angeführten Lebenswelten bilden den Rahmen in dem die Sozialisation von Heranwachsenden erfolgt. Aufgezeigt werden konnte, dass Kindern und Jugendlichen einerseits Beziehungserfahrungen ermöglicht, andererseits aber vorenthalten werden. So schränkt die technisierte, medialisierte und familiäre Welt den Raum der Beziehungsmöglichkeiten teilweise stark ein. Gesprochen wird in der Literatur auch von einer verhäuslichten, verplanten sowie verinselten Kindheit. Die Schule steht in diesem Zusammenhang vor völlig neuen Herausforderungen. Einerseits muss sie dem gesellschaftlichen Druck standhalten und Wissen vermitteln. Auf der anderen Seite ist sie aber auch aufgefordert, familiäre Erziehungsaufgaben zu bewältigen. Daraus resultieren Widersprüche, die nur schwer miteinander zu verbinden sind. Die Praxis zeigt dennoch, dass es vielen Kindern und Jugendlichen gelingt, mit den heutigen Lebens- und Sozialisationsanforderungen zurechtzukommen. Diese Kinder und Jugendlichen sind die Modernitätsgewinner, wie Opp sie m. E. treffend beschreibt. Es gibt aber leider auch viele Heranwachsende Modernitätsverlierer, deren Lebenswelten immer mehr in Einzelteile zerfallen. Diese Kinder und Jugendlichen sind mit den Anforderungen, welche an sie gestellt werden, überfordert. Denn sie müssen mit Schwierigkeiten fertig werden, die sich vor allem im Elternhaus, in der Freizeitgestaltung, in den Peerbeziehungen und in der Schule zeigen. Infolge der Überforderung reagieren viele mit Verhaltensweisen, die signalisieren, dass sie ihr Leben allein nicht bewältigen können. Gefühls- und Verhaltensstörungen können dadurch entstehen. Pieper und Hurrelmann verweisen jedoch darauf, dass Gefühls- und Verhaltensstörungen keine Lösungsmöglichkeit darstellen. Sie haben zwar kurzfristig eine entlastende Funktion, lassen aber die Ursachen der Probleme und Schwierigkeiten unangetastet, sodass die Belastungen eher noch wachsen als abnehmen. Im Beziehungskontext wird innerhalb der Lebenswelten der Kinder und Jugendlichen ersichtlich, dass ein erheblicher Teil der menschlichen Entwicklung von Beziehungen geprägt ist. Innerhalb dieser Beziehungen spielen Bindungen eine große Rolle. In den letzten Jahren wurde in der Wissenschaft viel darüber diskutiert und gestritten, wie diese Bindungen entstehen und wie sie in ihrer Gestaltung zu verstehen sind. Gab es bis in die Mitte der 50er Jahre hinein nur die Ansicht, dass Bindungen zwischen Individuen deshalb entstehen, weil man für die Befriedigung seiner Triebe und Wünsche einen anderen Menschen benötigt, so führt heute die Bindungstheorie von Bowlby, zu einer anderen Sichtweise.

DER NATURARZT 1863 Der Naturarzt (-) Der Naturarzt 1863 (1863) ( - ) Titelseite ( - ) No. 1. den 15. Januar. 1863. (No. 1. / 1863) ([1]) [Abb.]: ([1]) Unser Programm. ([1]) Der Segen der Naturheilkunde. (2) Drei naturärztliche geheilte Fälle von Chorea St. Viti, (Veitstanz) (4) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (7) Briefkasten. (8) No. 2. den 22. Januar. 1863. (No. 2. / 1863) ([9]) [Abb.]: ([9]) Der Segen der Naturheilunde. ([9]) Hydriatische Briefe. (Ueber Klystiere und Einspritzungen überhaupt.) (11) Kranken-Korrespondenz. (13) Antwort der Redaction. (14) No. 3. den 29. Januar. 1863. (No. 3. / 1863) ([17]) [Abb.]: ([17]) Der Segen der Naturheilunde. ([17]) Ueber Gesundheitspflege mit Rücksicht auf die Resultate, die bei Behandlung der verschiedensten Kinderkrankheiten mit Wasser erzielt worden sind. (20) Aus dem Tagebuche eines Hypochonders. (22) Allopathisch-hydriatischer Wettlauf. (23) Kranken-Korrespondenz und Briefkasten. (23) No. 4. den 5. Februar. 1863. (No. 4. / 1863) ([25]) Extracte aus den früheren Protocollen des hydro-dätetischen Vereins zu Dresden. Briefkasten. (-) Druckfehlerverbesserung. (-) [Abb.]: ([25]) Drei naturärztliche geheilte Fälle von Chorea St. Viti, (Veitstanz) ([25]) Eine Cholerageschichte. (28) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (29) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (31) No. 5. den 12. Februar. 1863. (No. 5. / 1863) ([33]) [Abb.]: ([33]) Mineralbad oder Naturheilanstalt? ([33]) Krankencorrespondenz. (36) Antwort der Redaction. (37) No. 6. den 19. Februar. 1863. (No. 6. / 1863) ([41]) [Abb.]: ([41]) Hydriatische Briefe ([41]) Aus dem Tagebuche eines Hypochonders. (43) Mittheilungen einiger Krankheitsfälle. (43) Aus dem hydro-diätetischen Verein zu Dresden. (44) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (46) Krankencorrespondenz. (47) Briefkasten. (48) [Abb.]: Wasserheilanstalt zur Schweitzermühle im Bilagrunde in der sächs. Schweitz. ( - ) No. 7. den 26. Februar. 1863. (No. 7. / 1863) ([49]) [Abb.]: ([49]) Der hydro-dätetische Verein zu Stettin und die Eröffnungs-Rede bei seiner Begründung, gehalten von Hrn. Milit.-Int.-Secr. A. Frölich über die Zustände des Lebens in Bezug auf Gesundheit, Krankheit und deren Heilung. ([49]) Einleitung. ([49]) Was ist Leben und Tod? (50) Was ist Gesundheit und Krankheit? (50) Die sächsischen Wasserheilanstalten "Schweizer-Mühle" und "Königsbrunn", nächst Köngistein in der sächsischen Schweiz. (51) 1. Lagenverhältnisse. (51) 2. Oertlichkeit der Wasserheilanstalt Schweizermühle. (52) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (54) Krankencorrespondenz. (55) No. 8. den 5. März. 1863. (No. 8. / 1863) ([57]) [Abb.]: ([57]) Der hydro-dätetische Verein zu Stettin und die Eröffnungs-Rede bei seiner Begründung, gehalten von Hrn. Milit.-Int.-Secr. A. Frölich über die Zustände des Lebens in Bezug auf Gesundheit, Krankheit und deren Heilung. ([57]) Krankencorrespondenz. (61) Eine hydriatische Linderung von Zahnschmerz. Briefkasten. (64) No. 9. den 12. März. 1863. (No. 9. / 1863) ([65]) [Abb.]: ([65]) Drei naturärzlich geheilte Fälle von Chorea St. Viti, (Veitstanz) ([65]) Die sächsischen Wasserheilanstalten "Schweizer-Mühle" und "Königsbrunn", nächst Köngistein in der sächsischen Schweiz. (68) [Abb.]: (69) Krankencorrespondenz. (69) No. 10. den 19. März. 1863. (No. 10. / 1863) ([73]) [Abb.]: ([73]) An die geehrten Leser dieses Blattes! ([73]) Drei naturärzlich geheilte Fälle von Chorea St. Viti, (Veitstanz) ([73]) Zur Frage: Mineralbad oder Naturheilanstalt? (76) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (77) Beilage zu Nr. 10 des Naturarztes. ([81]) Krankencorrespondenz. ([81]) Ankündigung, die Naturheilanstalt Centnerbrunn betreffend. (84) No. 11. den 22. April. 1863. (No. 11. / 1863) ([85]) Ueber Gesundheitspflege mit Rücksicht auf die Resultate, die bei Behandlung der verschiedensten Krankheiten mit Wasser erzielt worden sind. ([85]) Ueber nasse Einhüllungen und Einpackungen. (87) Ueber Naturheilverfahren. (89) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (91) Briefkasten. (92) No. 12. den 29. April. 1863. (No. 12. / 1863) ([93]) Die Impf-Frage. ([93]) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (94) Krankencorrespondenz. (96) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (99) No. 13. den 7. Mai. 1863. (No. 13. / 1863) ([101]) Ueber partielle Dampfbäder. ([101]) a) Einleitung. ([101]) Beschreibung der auf der Abbildung vorgeführten partiellen Dampfbad-Formen. ([101]) [19 Abb.]: (1)-(19)Fig 1-19 ([103]) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (104) Kranken-Korrespondenz und Briefkasten. (105) No. 14. den 14. Mai. 1863. (No. 14. / 1863) ([109]) Zur Gesundheitspflege. ([109]) Diät im engeren Sinne. - Nahrungsmittel und Ernährung. ([109]) Nahrhaftigkeit. Verdaulichkeit. (110) Nahrungsstoffe. (110) Krankencorrespondenz. (111) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (114) Briefkasten. (116) No. 15. den 21. Mai. 1863. (No. 15. / 1863) ([117]) Zur Gesundheitspflege. ([117]) Bereitung der Speisen. ([117]) Nährwerth. (118) [Tabelle]: Folgende Zusammenstellung wird den Nährwerth det einzelnen Haupt-Lebensmittel in runden Zahlen am deutlichsten darlegen. (118) Einige Krankheitsfälle, mittels der Naturheilkunde, theils nach Schroth'schem, theils nach Prießnitz'schem System, behandelt. (119) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (121) Die Mineralwasser-, Bade- und Trinkkuren. (121) Extracte aus den früheren Protocollen des hydro-dätetischen Vereins zu Dresden. (122) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (123) Briefkasten. (124) No. 16. den 3. Juni. 1863. (No. 16. / 1863) ([125]) Zur Gesundheitspflege. ([125]) Nahrungsbedürfniß. Nahrungsmenge. ([125]) Zusammensetzung der Nahrung. ([125]) Nahrungszeit. (126) Verdorbene Speisen. (126) Kochgeschirre. (127) Ueber Klystiere, zum Theil als Replik auf die diesen Gegenstand betreffenden Artikel in Nr. 2 und 6 des "Naturarztes" von Seiten des Herrn Dr. K. in N. (127) [Abb.]: (128) Der Spargel. (130) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (130) Kranken-Korrespondenz und Briefkasten. Einladung. (132) No. 17. den 10. Juni. 1863. (No. 17. / 1863) ([133]) Zur Gesundheitspflege. ([133]) Getränke. ([133]) Künstliche Getränke. (134) Beitrag zur Heilung der Syphilis. (135) Entstehung der Syphilis. (135) Heilung der Syphilis. (136) Schlußbemerkungen. (139) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (140) No. 18. den 17. Juni. 1863. (No. 18. / 1863) ([141]) Zur physiatrischen Behandlung von Fiebern und Entzündungen. Krankencorrespondenz. ([141]) No. 19. den 24. Juni. 1863. (No. 19. / 1863) ([149]) Zur physiatrischen Behandlung von Fiebern und Entzündungen. Krankencorrespondenz. ([149]) No. 20. den 30. Juni. 1863. (No. 20. / 1863) ([157]) Abonnements-Einladung. ([157]) Zur Gesundheitspflege. ([157]) Regeln für das Fußbad. (158) Heilung einer Bauchwassersucht, in Folge vorangegangenen, unbeachtet gebliebenen Leberleidens. (159) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (160) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (162) Ankündigungen. (164) No. 21. den 8. Juli. 1863. (No. 21. / 1863) ([165]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([165]) Milch-Kur (168) Zum Fortschritt. (170) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (171) Briefkasten. (172) No. 22. den 15. Juli. 1863. (No. 22. / 1863) ([173]) Bad Wartenberg (Wasserheilanstalt in Böhmen). ([173]) No. 23. den 22. Juli. 1863. (No. 23. / 1863) ([181]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([181]) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (183) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (187) Briefkasten. Ankündigungen. (188) No. 24. den 29. Juli. 1863. (No. 24. / 1863) ([189]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([189]) Ueber Neubildungs- und Ansatz-Fieber, zugleich eine Familien-Episode. (191) Nachtrag zu Rikli's partiellen Bettdampfbädern. (193) Die Bade-Einrichtungen in den öffentlichen Krankenhäusern und den Militärspitälern. (193) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (194) Nekrolog. (195) [Gedicht]: Aquarelle (195) Briefkasten. Ankündigungen. (196) No. 25. den 5. August. 1863. (No. 25. / 1863) ([197]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([197]) An die Redaction. (199) Verschiedenes. (200) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (201) Briefkasten. Ankündigungen. (204) No. 26. den 12. August. 1863. (No. 26. / 1863) ([205]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([205]) Das Land-Bad zu Steinerhof bei Bruck (207) Ueber die Behandlung des Typhus mittelst Naturheilverfahrens ohne Arznei und ohne Blut-Entziehung. (208) Zum Fortschritt. (209) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (211) Briefkasten. (211) Ankündigungen. (200 [212]) No. 27. den 19. August. 1863. (No. 27. / 1863) ([213]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([213]) Ueber die Behandlung des Typhus mittelst Naturheilverfahrens ohne Arznei und ohne Blut-Entziehung. (216) Zur Gesundheitspflege. (217) Ueber Ableitungskur und Sonnenbäder. (218) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (219) Ankündigungen. (220) No. 28. den 26. August. 1863. (No. 28. / 1863) ([221]) Einige Rechtfertigungssätze der Redaction, gegenüber verschiedenen, ihr zugekommenen Anfragen, Wünschen, Beschwerden und Vorwürfen. ([221]) Zur Gesundheitspflege. (223) Einiges über kurmäßige Wasseranwendung. (225) Zur Geschichte von der schwierigen Einbürgerung des Naturheilverfahrens in den Familien. (226) Eppes zum Impf-Unsinn. (226) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (227) Briefkasten. (228) No. 29. den 2. September. 1863. (No. 29. / 1863) ([229]) Zur Gesundheitspflege. ([229]) Wohnung. ([229]) Heizung. (230) Beleuchtung. (231) Lüftung. (231) Baunscheidt und der Baunscheidtismus. (232) Die magnetische Kuranstalt und das Laub-Bad Steinerhof (233) In dem Capitel der Schwierigkeit, die Naturheilkunde und ihren Segen in den Familien begreiflich zu machen, nebst Verschiedenen über die Behandlung hitziger Krankheiten mit Wasser. (234) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (235) Vegetarianerin als Gattin gesucht. (236) [Abb.]: Wasserheilanstalt Königsbrunn bei Königstein in der sächs. Schweitz. ( - ) No. 30. den 9. September. 1863. (No. 30. / 1863) ([237]) Die sächsischen Wasserheilanstalten Schweizer-Mühle und Königsbrunn. ([237]) Ueber den Einfluß des Kaltwaschens und Badens auf schwächliche und gegen die äußeren Eindrücke der Luft sehr empfindliche Personen. (241) Nachbemerkung der Redaction. (243) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (243) No. 31. den 15. October. 1863. (No. 31. / 1863) ([245]) Zur gefälligen Beachtung für Alle, welche mit dem "Naturarzt" wegen eines Krankheitszustandes correspondiren wollen. ([245]) Professor Dr. Bock und der Naturheils-Prozeß. (249) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (251) Aphorismen. Briefkasten. (252) No. 32. den 22. October. 1863. (No. 32. / 1863) ([253]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([253]) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (255) Baunscheidt und der Baunscheidtismus. (258) Nachbemerkung der Redaction. (260) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. Briefkasten. (260) No. 33. den 29. October. 1863. (No. 33. / 1863) ([261]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([261]) Aus dem hydro-dätetischen Verein zu Dresden. (263) Nachbemerkung der Redaction. (265) Zur Volks-Diätetik. Ein neuer Cornaro. (265) Versprochener Nachtrag, Verstopfungen betreffend. (266) Nachbemerkung der Redaction. (267) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. Briefkasten. (267) No. 34. den 5. November. 1863. (No. 34. / 1863) ([269]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([269]) Versprochener Nachtrag, Verstopfungen betreffend. (272) Die Bock'sche Kur mit Warmwasser, Flanelljäckchen, wollenen Strümpfen und dergleichen Leibbinden ec. (274) Nachbemerkung der Redaction. (276) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (276) No. 35. den 12. November. 1863. (No. 35. / 1863) ([277]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([277]) Die Naturheilkunde im Kampf mit Vorurtheil, Irrthum, Aberglauben und Trägheit. (280) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (282) Aphorismen. Briefkasten. (284) No. 36. den 19. November. 1863. (No. 36. / 1863) ([285]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([285]) Etwas über Thermoelectricität und ihre Wirkung bei der Wasserverwendung in Krankheitsfällen. (288) Erklärung. Nachbemerkung der Redaction. (291) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (291) Briefkasten. (292) No. 37. den 26. November. 1863. (No. 37. / 1863) ([293]) Augenentzündungen. ([293]) Nachbemerkung der Redaction. (295) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? (296) Zu meiner Rechtfertigung gegen Herrn Dr. Schauenburg, den wissenschaftlichen Vertreter des Herrn Baunscheidt und des Baunscheidtismus. (298) Aphoristische Mittheilungen. (299) No. 38. den 3. December. 1863. (No. 38. / 1863) ([301]) Ueber den Aderlaß und dessen Werth in der Lungenentzündung. ([301]) Ueber Gesundheitspflege mit Rücksicht auf die Resultate, die bei Behandlung der verschiedensten Kinder-Krankheiten erzielt worden sind. (303) Croup oder häutige Bräune. (305) Aphoristische Mittheilungen. (307) No. 39. den 22. December. 1863. (No. 39. / 1863) ([309]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([309]) Physiatrische Heilung von englischer Krankheit (Rhachitis). (312) Ueber Milchgenuß und Milcherzeugung. (314) Nachbemerkung der Redaction. (314) Die erregenden nassen Einpackungen. (314) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (315) Aphoristische Mittheilungen. Briefkasten. (316) No. 40. den 30. December. 1863. (No. 40. / 1863) ([317]) Wie heilt man Scropheln und Tuberculose am richtigsten? ([317]) Nachbemerkung der Redaction. (320) Nochmals zur Heilung der Syphilis. (320) Adresse des hydro-diätetischen Vereins zu Dresden (322) Zum Baunscheidtismus. (323) Nachbemerkung der Redaction. (323) Des Naturarztes D. Helfer Leiden und Freuden. (324) Inhalts-Verzeichniß des "Naturarztes". - Zweiter Jahrgang 1863. ( - ) Sach- und Wort-Register zum "Naturarzt". - Zweiter Jahrgang 1863. ( - ) Einband ( - ) Einband ( - )

Die vorliegende Arbeit untersucht die Frage, wie die Bürger im Rahmen einer partizipativen Demokratie Einfluss auf die Gestaltung der Politik nehmen können. Dabei wird ermittelt, inwieweit die bürgerliche Partizipation unter der Perspektive der Erwachsenenpädagogik. zur Kompetenzentwicklung auf individuellem und kollektivem Niveau beitragen kann. Der Untersuchung liegt der Studienfall des Politischen Runden Tisches zugrunde, der sich im Jahr 2002 in der Stadt San Carlos de Bariloche, Argentinien, konstituierte. Auffallend für die Autorin, die als Moderatorin an diesem partizipativen Experiment teilhatte, waren die Veränderungen, die sie sowohl bei den Personen als auch bei den teilnehmenden Gruppen und Organisationen beobachtete. Vor dem Hintergrund der Erfahrungen, die in diesem Experiment gemacht wurden, möchte die Arbeit zeigen, wie zivilgesellschaftliche Partizipation zur Wiederherstellung des sozialen Friedens in der Stadt und zur Weiterentwicklung demokratischer Organisationsformen in der Stadtgesellschaft beitragen konnte. Methodologisch gründet sich die Untersuchung auf die Analyse des Studienfalles. Die Arbeit orientierte sich an zwei grundsätzlichen Strategien: Die hermeneutische Herangehensweise zum Verständnis des Kontextes und die qualitativ-empirische Methodik, ausgehend von Experteninterviews mit den Beteiligten und die qualitative Auswertung der dabei vorgenommenen Aufzeichnungen. Die der Untersuchung zugrundeliegende Analyse umfasst drei Dimensionen: Zum ersten die Dimension der individuellen und kollektiven Entwicklung der am partizipativen Prozess Beteiligten; zum zweiten die auf die Rolle der Moderation von Gruppen in partizipativen Prozessen bezogene Dimension; und drittens die Dimension der politisch ausgerichteten Partizipation und deren Auswirkung. In einem erweiterten Kontext gehört dazu die Diskussion der Frage, welchen Beitrag die Erwachsenenpädagogik – und hier insbesondere die erwachsenen¬pädagogische Moderation - zur Unterstützung dieser Prozesse leisten kann. Die Erlangung von individuellen und kollektiven Kompetenzen wird neben dem Erwerb anderer Lerninhalte als essentieller Bestandteil der partizipativen Dynamik wie auch als Ergebnis der partizipativen Prozesse identifiziert. Darauf beruht die Bedeutung der eingesetzten erwachsenenpädagogischen Maßnahmen in allen diversen Organisationsformen, deren Ziel darin besteht, das Profil des Bürgers zu prägen, der in der Lage ist, in vollgültiger Beteiligung auf die Politik einzuwirken und auf diese Weise seine Lebensqualität zu verbessern. Unter der Voraussetzung, dass die Bürger das entsprechende Profil besitzen, das sie zur Partizipation befähigt, werden im weiteren Verlauf die Bedingungen aufgezeigt, die einen erfolgreichen Aufruf zur Partizipation ausmachen und sicherstellen, dass eine effektive Einflussnahme auf die Politik zustande kommt. Damit im Zusammenhang werden Empfehlungen gemacht hinsichtlich der Organisation der Partizipation, sowohl aus dem Blickwinkel des Bürgers wie auch demjenigen der Vertreter der staatlichen Organe. Leitend ist dabei das Ziel, mit Hilfe einer verstärkten Partizipation die Zusammenarbeit zwischen Staat und Zivilgesellschaft herzustellen. Zugleich werden die Herausforderungen identifiziert, die in der Organisationskultur der staatlichen Einrichtungen angegangen werden müssen, damit diese sich in ihrem Management und ihrer Gesetzgebung den Konsequenzen anpassen können, die sich aus der bürgerlichen Partizipation ergeben. Herausgestellt werden insbesondere die Möglichkeiten, die sich in den Nachbarschaftsvereinigungen als der einfachsten Form basisdemokratischer Organisation bieten, um Partizipation zu praktizieren und in die Politik hineinzuwirken. Ihre Stärkung auf dem Wege der Gründung von Einrichtungen bürgerschaftlicher Fortbildung wird als dringende Aufgabe für die Erwachsenenpädagogik erkannt. Zugleich werden mit derselben Blickrichtung Empfehlungen für die Organisationen der Zivilgesellschaft im Allgemeinen wie auch für die politischen Parteien im Besonderen gemacht. Gezeigt wird, wie aus dem Zusammenwirken von Initiativen und Projekten aus unterschiedlichen gesellschaftlichen Sektoren ein Nährboden für die überfällige Veränderung bzw. Neugestaltung politischer Prozesse entstehen kann. Außerdem werden zwei Vorschläge zur Verbesserung des Wahlsystems dargelegt, um zu erreichen, dass dieses mit dem Modell einer partizipativen Demokratie zur Übereinstimmung kommt. Den Moderatoren kommt dabei vor allem die Aufgabe zu, die Lernprozesse der Bürger mit ihren spezifischen Kenntnissen erwachsenenpädagogischer Methodik zu unterstützen. Dies wird erreicht mit Hilfe von Fortbildungsmaßnahmen, die Bestandteil der Planung der partizipativen Prozesse sein müssen. Unter den dabei zu behandelnden Themen ist, wie im Laufe der Arbeit an verschiedenen Stellen gezeigt wird, die Ausübung eines "expansiven" statt eines "akkumulativen" Verständnisses von Macht hervorzuheben. Desweiteren ist die Rolle der Moderatoren in der Vorbereitung der Partizipation von Belang hinsichtlich der Herbeiführung von Bedingungen, die eine effiziente und ausgeglichene Partizipation gewährleisten. Im Verlauf des Gruppenprozesses muss der Moderator auf unvorhergesehene Situationen eingehen, wie zum Beispiel aufkommende Spannungen; versteckte Interessen; Erwartungen und Befürchtungen; unterschiedliche Grade von Motivation, Information und Vertrauen; sowie offensichtlich nicht zu vereinbarende Verhaltensmuster. In diesem Zusammenhang werden verschiedene Eingriffe mit dem spezifischen Instrumentarium des Moderators analysiert. Ihnen kommt eine Schlüsselfunktion zu, damit die Teilnehmer den partizipativen Prozess als eine positive und erfolgreiche Erfahrung erleben. Die Aussagen zu den mittelfristigen Perspektiven der Erwachsenenpädagogik beziehen sich auf ihre Entwicklungsmöglichkeiten als Wissenschaft im Zusammenhang mit der Heranbildung eines aktiven und kompetenten Staatsbürgertums. Die Beiträge der Erwachsenenpädagogik zur Entwicklung der Personen, der Gruppen, der Organisationen und der Systeme weisen dieser Wissenschaft eine Hauptrolle als Instrument im Prozess der Demokratieentwicklung zu.:BAND 1/2 TEIL I: Demokratie und Partizipation: Erste Ansätze 1. Ansatz und Arbeitsweise 21 1.1 Eigener Zugang, Erkenntnisinteresse und Fragestellung 21 1.2 Zur Vorgehensweise 25 1.3 Zum Aufbau der Untersuchung 28 2. Die Demokratie in Lateinamerika 29 2.1 Zur Diskussionslage 29 2.2 Problemstellung und Hauptlinien der Argumentation 30 2.3 Folgerungen für die empirische Untersuchung (1) 39 3. Die Demokratie in Argentinien 41 3.1 Zur Diskussionslage 41 3.2 Hundert Jahre Demokratieentwicklung (1880-1983) 42 3.3 Der neue Anfang der Demokratie (1983-1989) 52 3.4 Die ausgrenzende Modernisierung (1989-1999) 57 3.5 Entwicklung von Überlebensstrategien 62 3.6 Der Zusammenbruch (2000-2001) 67 3.7 Die 'Gegenmacht': Die Politik der Straße 71 3.8 Folgerungen für die empirische Untersuchung (2) 74 4. Das Fallbeispiel San Carlos de Bariloche 77 4.1 Zum Ausgangsmaterial 77 4.2 Die Entstehung der Stadt 78 4.3 Das 20. Jahrhundert: Bariloche als touristische Stadt 83 4.4 Die Krise der 1990er Jahre in Bariloche 87 4.5 Die Jahrtausendwende in Bariloche 96 4.6 Folgerungen für die empirische Untersuchung (3) 97 5. Das institutionelle Szenario in Bariloche 99 5.1 Zum Ausgangsmaterial 99 5.2 Die Stadtverwaltung 99 5.3 Die Zivilgesellschaft 103 5.4 Das Verhältnis von Stadtverwaltung und Zivilgesellschaft 105 5.5 Das Moderatorennetzwerk 107 5.6 Folgerungen für die empirische Untersuchung (4) 109 6. Der Politische Runde Tisch 111 6.1 Einführung 111 6.2 Zur Funktionsweise des Politischen Runden Tisches 113 6.3 Kommissionen mit Themenbezug 114 6.4 Wirkung in der Gemeinde 118 6.5 Folgerungen für die empirische Untersuchung (5) 119 TEIL II: Motivationen zu bürgerschaftlichem Engagement: Eine empirische Untersuchung über den Beitrag der Partizipation zur Kompetenzentwicklung 7. Ansatz und methodische Durchführung der empirischen Arbeit 123 8. Individuelle und gemeinsame Entwicklungen der an partizipativen Prozessen Beteiligten 131 8.1 Ausgangslage 131 8.1.1 Motivationen zu bürgerschaftlichem Engagement 132 8.1.1.1 Von individuellen Problemen zu gemeinsamen Lösungen 133 8.1.1.2 Vom persönlichen Ressentiment zum gemeinsamen Handeln 136 8.1.1.3 Etwas für andere tun: Motivation aus Pflichtgefühl 139 8.1.1.4 Die Erfahrung von Frauen als Motivationsfaktor 142 8.1.1.5 Übergang zur partizipativen Demokratie 144 8.1.1.6 Macht als Sache oder Beziehungsverhältnis 146 8.1.1.7 Kampf für gesellschaftliche Veränderungen 148 8.1.2 Bereitschaft zur Zusammenarbeit 151 8.1.2.1 Persönliche Überzeugungen 151 8.1.2.2 Zeit und Ausdauer 155 8.1.2.3 Initiative und Begeisterung 158 8.1.2.4 Aufforderung zur Teilnahme 160 8.1.3 Erwartungen und Befürchtungen 162 8.1.3.1 Dass wir das Wort zugesprochen bekamen: Erwartungen an die eigene Partizipation 163 8.1.3.2 Veranstaltungen, die einen tiefgreifenden Wandel hervorrufen: Erwartungen an den Prozess 163 8.1.3.3 Befürchtungen 165 8.1.4 Persönliche Charakteristika 171 8.1.4.1 Selbstverständnis als gestaltendes Subjekt 171 8.1.4.2 Wenn sie das Leben im Blickpunkt haben, können sie sich eine bessere Gesellschaft ausdenken: Erfüllte Grundbedürfnisse 173 8.1.4.3 Wichtig ist, dass wir gemeinsam etwas erreichen: Wie Konsensbildung gelingt 176 8.1.4.4 Dass wir alle nur uns selbst sehen: Wie Konsensbildung misslingt 179 8.2 Es reicht nicht, nur überzeugt zu sein: Durch Partizipation beförderte Entwicklungen 187 8.2.1 Man wird viel mehr tolerant: Angeeignete Fähigkeiten 187 8.2.1.1 Partizipation erlernen 187 8.2.1.2 Wir müssen uns die Verfassung vornehmen und sie mit Leben füllen!:Wissen, wie man sich informiert 192 8.2.1.3 Wirklich, es eröffnete sich mir eine andere Welt: Horizonterweiterung 194 8.2.1.4 Für mich war es genial: Über Verhaltensänderungen und den Abbau von Vorurteilen 197 8.2.1.5 Das war wirklich Arbeit: Die Entdeckung eigener Stärken und Kompetenzen 202 8.2.2 Nicht länger nur reden und bitten und fordern: Partizipation als Lernerfahrung 204 8.2.2.1 Die wiedererlangte Wertschätzung der Partizipation in der Politik 205 8.2.2.2 Probleme im Umgang mit der öffentlichen Verwaltung 207 8.2.2.3 Dass ich bereit bin zu verhandeln: Zentrale Voraussetzungen für Partizipation 210 8.2.3 Es waren produktive Versammlungen, aus denen man mit cleveren Resultaten herauskam: Beiderseitige Verständigung 217 8.2.3.1 Gesetzliche Rahmenbedingungen für Partizipation 218 8.2.3.2 Wir müssen alle weiterwachsen: Die Qualität der Beziehungen 221 8.2.3.3 Die interne Problematik der Stadtverwaltung 226 8.3 Zwischen Empowerment und Politik: Was kann Partizipation leisten? 229 8.3.1 Auswirkungen auf die persönliche Entwicklung 229 8.3.1.1 Neue Perspektiven 230 8.3.1.2 Hoch interessant wie eben diese Kunsthandwerkerinnen öffentliche Ämter erobern: Empowerment 231 8.3.1.3 Warum vergeude ich meine Zeit dabei?: Frustration 235 8.3.2 Es gibt auch viele Argentinier, die in den Momenten der schlimmsten Krise das Beste aus sich machen: Auswirkungen auf die Politik 239 8.3.2.1 Das war, glaube ich, eine interessante Saat, die da ausgebracht wurde: Weiterverbreitung 240 8.3.2.2 Ansätze zur normativen Absicherung 242 8.3.2.3 Es wurden bedeutsame Übereinkünfte erzielt: Ergebnisse 242 8.3.2.4 Widerstand 244 8.3.2.5 Missachtung als Strategie 246 8.3.3 Es ist als würden wir uns plötzlich klar darüber, dass wir die Dinge, die uns manchmal im Leben stören, verändern können: Auswirkungen auf das bürgerliche Bewusstsein 248 8.3.3.1 Expansionseffekte 248 8.3.3.2 Wert der Vereinbarungen 251 8.3.3.3 Und plötzlich erkennt man den anderen: Wiederherstellung des sozialen Netzes 254 8.3.3.4 Dass meine Stimme Gewicht hat: Partizipation als Vermächtnis 256 9. Gesellschaftliche Kontexte und Hintergründe der untersuchten Entwicklungen 259 9.1 Anlässe zur Ausübung von Partizipation 259 9.1.1 'Piquetes': Straßensperren 260 9.1.2 Man redete und diskutierte bis zum Morgengrauen: Versammlungen 263 9.1.3 Das Wichtigste ist, wer die Kandidaten sein werden: Partizipation durch Politische Parteien 265 9.1.3.1 Pervertierung der Funktion 265 9.1.3.2 Anstehende Aufgaben 269 9.1.3.3 Roma locuta causa finita: Abgekartete Entscheidungen 271 9.1.3.4 Die Option lokaler Parteien 273 9.1.4 OSC als politische Option 275 9.1.4.1 Politische Option 276 9.1.4.2 Repräsentativität 277 9.1.5 Die einzige Hoffnung, dass die Sachen machbar sind, fällt auf die Nachbarn selbst zurück: Zur Ambivalenz von Nachbarschaftsvereinigungen 279 9.1.5.1 Schwache Basisdemokratie 280 9.1.5.2 Entmutigung der Führungspersonen 284 9.1.6 Der Tiger muss geritten werden, damit etwas dabei herausspringt: Momente der intersektoriale Zusammenarbeit 286 9.1.6.1 Motivationen zur intersektoriale Zusammenarbeit 286 9.1.6.2 Partizipation und intersektoriale Zusammenarbeit 290 9.2 Die Leute wählen keine Ideen. Die Leute wählen Personen: Wahlordnung 291 9.2.1 Verfälschung der Repräsentativität 292 9.2.2 Unkenntnis 294 9.3 Die bürgerliche Partizipation ist eine große Hilfe für die Regierungsarbeit: Management von Verwaltungsorganen 294 9.3.1 Führungsverhalten 295 9.3.1.1 Weg zur Macht 295 9.3.1.2 Spannung zwischen demokratischem und autoritärem Führungsstil 296 9.3.2 Praxis des Managements 300 9.3.2.1 Partizipation hinsichtlich Entwurf und Umsetzung von Politiken 300 9.3.2.2 Es gibt keine Kultur der Teamarbeit: Arbeitsorganisation 308 9.3.2.3 Wählerwille oder Parteigehorsam 314 10. Entwicklung der Eigenschaften 321 10.1 Ich höre Musik, ich will nichts mehr wissen: Hindernisse auf dem Weg zur vollgültigen Bürgerschaft 321 10.1.1 Indifferenz gegenüber dem Gemeinwohl 321 10.1.2 Fehlendes Engagement 323 10.2 Erziehung, Vorbild und eine Werteskala, die uns in Bewegung setzt: Entwicklungsschritte 324 10.2.1 Vergegenwärtigung 324 10.2.2 Bildung als politischer Akt der Transformation 327 10.3 Gib der Organisation einen zusätzlichen Wert: Gute Praktiken bei der Vorbereitung 338 10.3.1 Einvernehmliche Zusammenarbeit 338 10.3.2 Fortbildung 344 10.3.3 Evaluierung als kollektiver Lernvorgang 346 10.3.4 Visualisierung beispielhafter Ereignisse 349 11. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension I 351 12. Die Rolle der Moderation 359 12.1 Bedeutung der Moderation für partizipative Prozesse 359 12.1.1 Garant des Prozesses 359 12.1.2 Produktives Arbeiten 362 12.2 Fördernde Bedingungen 364 12.2.1 Vertrauen 365 12.2.2 Klärung des Rollenverständnisses 369 12.2.3 Rahmenbedingungen der Arbeit 372 12.3 Beitrag der Moderation 378 12.3.1 Informierte Partizipation 379 12.3.2 Zusammenhalt in der Gruppe 380 12.3.3 Werte: Gleichwertigkeit und Integration 381 12.3.4 Change Management 385 12.3.5 Nachhaltigkeit 386 12.3.6 Auswirkung 388 13. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension II 391 14. Politische Partizipation und ihre Wirkungen 395 14.1 Individuelle Entwicklungen 395 14.1.1 Die Rolle der Stadtangestellten in partizipativen Prozessen 396 14.1.2 Es macht ihnen panische Angst, wenn sie partizipieren: Interne Widerstände 402 14.1.3 Die Fähigkeit zu verhandeln ohne die Orientierung zu verlieren: Merkmale der Führungskräfte 414 14.1.4 Maßnahmen zur Kapazitätsentwicklung in den Arbeitseinheiten 418 14.2 Institutionelle Entwicklungen 423 14.2.1 Auswirkung auf den Strukturreformansatz im Sozialbereich 423 14.2.2 Entwicklungen im Bereich der Legislative 430 14.2.3 Auswirkungen der Partizipation auf das Verhältnis zwischen Fachleuten und politischen Akteuren 433 14.3 Entwicklung der Interaktion 438 14.3.1 Wahrnehmung der Zusammenarbeit mit der Zivilgesellschaft 439 14.3.2 Veränderung des Verhältnisses Stadtverwaltung - OSC 441 14.3.3 Konsequenzen für die gesetzlichen Bestimmungen 444 14.4 Bedeutung für die Weiterentwicklung der Demokratie 450 14.4.1 Beiträge und Herausforderungen im Zusammenhang mit der partizipativen Mitbestimmung 451 14.4.2 Das Bewusstsein der Bürger über ihren Beitrag 464 14.4.3 Faktoren, die die politische Partizipation begünstigen oder erschweren 467 14.4.4 Chancen und Risiken der partizipativen Interaktion 473 14.4.5 Einfluss aktueller partizipativer Prozesse auf die Politik 476 14.4.6 Mittelfristige Perspektiven 480 15. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension III 487 BAND 2/2 TEIL III: Generelle Ergebnisse und Schlussfolgerungen 16. Neue Perspektiven für die Fortbildung 505 17. Partizipative Praxis und politische Mitwirkung 513 18. Die Rolle der Moderation 523 19. Mittelfristige Perspektiven der Erwachsenenpädagogik 533 LITERATURVERZEICHNIS 535 ABBILDUNGEN UND TABELLEN 544 GLOSSAR 545 ANHANG 549 A: Synopse der aus den 'Folgerungen für die empirische Untersuchung' abgeleiteten Fragen 551 B: Interviewleitfäden 557 C: Transkriptionen der Interviews 577 ; El presente estudio examina la cuestión sobre cómo los ciudadanos pueden incidir en políticas públicas en el contexto de una democracia participativa y qué aporte hace la participación ciudadana al desarrollo de capacidades en los niveles individual y colectivo, desde la perspectiva de la pedagogía de adultos. La investigación se basa en el estudio del caso de la Mesa de Concertación de Políticas Públicas de la ciudad de San Carlos de Bariloche, en Argentina, que se conformó en 2002. A la autora, que participó como moderadora de esta experiencia participativa, le llamaron la atención los cambios que observó en las personas, los grupos, y las organizaciones. En ese marco de experiencias ganadas, el trabajo quiere mostrar cómo la participación de la sociedad civil pudo contribuir a la recuperación de la paz social en la ciudad y al desarrollo de formas de organización de la democracia en la comunidad. La metodología de la investigación se basó en el análisis de caso. El trabajo se guió por dos estrategias fundamentales: El acceso hermenéutico para entender el contexto y el acceso empírico cualitativo, a partir de entrevistas a expertos con los involucrados y el análisis cualitativo de los registros documentales del caso. El análisis de la investigación abarca tres dimensiones. La dimensión I se refiere a los desarrollos individuales y colectivos de quienes participan. La dimensión II analiza el rol de la moderación de grupos en los procesos de participación. La dimensión III aborda el tema de la participación política y su impacto. En un contexto más amplio, tiene lugar la discusión de la pregunta sobre qué contribución puede ofrecer la pedagogía de adultos – y aquí especialmente la moderación desde esa perspectiva – para apoyar esos procesos. La adquisición de capacidades individuales y colectivas, así como la obtención de otros contenidos de aprendizaje son identificadas como parte esencial de la dinámica y también como resultado de los procesos participativos. De allí la importancia de las intervenciones de la pedagogía de adultos en toda forma de organización, con el objetivo de formar el perfil del ciudadano que pueda incidir en política con participación plena, aumentando a través de ello su calidad de vida. Partiendo del hecho de que los ciudadanos tienen el perfil adecuado para participar, se identifican a continuación las condiciones para que sean convocados con éxito y puedan efectivamente influir en política. Se incluyen recomendaciones para la organización de la participación, tanto desde la perspectiva del ciudadano como desde la de los representantes del gobierno. El objetivo es construir cooperación entre el Estado y la sociedad civil, con la ayuda de una participación fortalecida. Al mismo tiempo, se identifican los desafíos que la cultura organizacional tiene que atender en los diferentes estamentos del Estado, para adaptarse a las consecuencias que tiene la participación ciudadana para su gestión y su legislación. Muy especialmente se destacan las posibilidades que ofrecen las juntas vecinales, como organización básica de la democracia, para la práctica de la participación y la incidencia en política. Su fortalecimiento a través de la creación de es¬cuelas de ciudadanía es presentado como una tarea inminente para la pedagogía de adultos. Al mismo tiempo se hacen recomendaciones en la misma línea para las organizaciones sociales en general y los partidos políticos en particular. Se muestra además cómo la sinergia de iniciativas y proyectos de diferentes sectores sociales, puede dar lugar al surgimiento de cambios o reformas adeudadas de procesos políticos. Adicionalmente se incluyen dos propuestas para la mejora del sistema electoral, para que el mismo funcione en coherencia con el modelo de democracia participativa. A los moderadores de los grupos les compete sobre todo apoyar los procesos de aprendizaje de los ciudadanos, con los conocimientos propios del método de la pedagogía de adultos. Esto lo logran a través de acciones de capacitación que deben formar parte del diseño de los procesos participativos. Entre los temas a abordar se enfatiza una comprensión "expansiva" en lugar de una "acumulativa" del ejercicio del poder, lo que se muestra en diferentes partes del trabajo. También se destaca el rol de los moderadores en la preparación de la participación, para que estén dadas las condiciones que favorezcan una participación efectiva y equitativa. Durante el proceso grupal, el moderador atiende tensiones, intereses ocultos, expectativas y temores, diferentes niveles de motivación, de información y de confianza, y paradigmas aparentemente irreconciliables. En este contexto, se analizan diferentes intervenciones propias de su técnica que son clave para que el proceso participativo sea vivido por los participantes como una experiencia positiva y exitosa. Los resultados sobre las perspectivas a mediano plazo de la pedagogía de adultos se refieren a sus posibilidades de desarrollo como ciencia en relación con la formación de la ciudadanía. Las contribuciones de la pedagogía de adultos para el desarrollo de las personas, los grupos, las organizaciones y los sistemas le atribuyen a esta ciencia un protagonismo como instrumento en los procesos de desarrollo de la democracia.:BAND 1/2 TEIL I: Demokratie und Partizipation: Erste Ansätze 1. Ansatz und Arbeitsweise 21 1.1 Eigener Zugang, Erkenntnisinteresse und Fragestellung 21 1.2 Zur Vorgehensweise 25 1.3 Zum Aufbau der Untersuchung 28 2. Die Demokratie in Lateinamerika 29 2.1 Zur Diskussionslage 29 2.2 Problemstellung und Hauptlinien der Argumentation 30 2.3 Folgerungen für die empirische Untersuchung (1) 39 3. Die Demokratie in Argentinien 41 3.1 Zur Diskussionslage 41 3.2 Hundert Jahre Demokratieentwicklung (1880-1983) 42 3.3 Der neue Anfang der Demokratie (1983-1989) 52 3.4 Die ausgrenzende Modernisierung (1989-1999) 57 3.5 Entwicklung von Überlebensstrategien 62 3.6 Der Zusammenbruch (2000-2001) 67 3.7 Die 'Gegenmacht': Die Politik der Straße 71 3.8 Folgerungen für die empirische Untersuchung (2) 74 4. Das Fallbeispiel San Carlos de Bariloche 77 4.1 Zum Ausgangsmaterial 77 4.2 Die Entstehung der Stadt 78 4.3 Das 20. Jahrhundert: Bariloche als touristische Stadt 83 4.4 Die Krise der 1990er Jahre in Bariloche 87 4.5 Die Jahrtausendwende in Bariloche 96 4.6 Folgerungen für die empirische Untersuchung (3) 97 5. Das institutionelle Szenario in Bariloche 99 5.1 Zum Ausgangsmaterial 99 5.2 Die Stadtverwaltung 99 5.3 Die Zivilgesellschaft 103 5.4 Das Verhältnis von Stadtverwaltung und Zivilgesellschaft 105 5.5 Das Moderatorennetzwerk 107 5.6 Folgerungen für die empirische Untersuchung (4) 109 6. Der Politische Runde Tisch 111 6.1 Einführung 111 6.2 Zur Funktionsweise des Politischen Runden Tisches 113 6.3 Kommissionen mit Themenbezug 114 6.4 Wirkung in der Gemeinde 118 6.5 Folgerungen für die empirische Untersuchung (5) 119 TEIL II: Motivationen zu bürgerschaftlichem Engagement: Eine empirische Untersuchung über den Beitrag der Partizipation zur Kompetenzentwicklung 7. Ansatz und methodische Durchführung der empirischen Arbeit 123 8. Individuelle und gemeinsame Entwicklungen der an partizipativen Prozessen Beteiligten 131 8.1 Ausgangslage 131 8.1.1 Motivationen zu bürgerschaftlichem Engagement 132 8.1.1.1 Von individuellen Problemen zu gemeinsamen Lösungen 133 8.1.1.2 Vom persönlichen Ressentiment zum gemeinsamen Handeln 136 8.1.1.3 Etwas für andere tun: Motivation aus Pflichtgefühl 139 8.1.1.4 Die Erfahrung von Frauen als Motivationsfaktor 142 8.1.1.5 Übergang zur partizipativen Demokratie 144 8.1.1.6 Macht als Sache oder Beziehungsverhältnis 146 8.1.1.7 Kampf für gesellschaftliche Veränderungen 148 8.1.2 Bereitschaft zur Zusammenarbeit 151 8.1.2.1 Persönliche Überzeugungen 151 8.1.2.2 Zeit und Ausdauer 155 8.1.2.3 Initiative und Begeisterung 158 8.1.2.4 Aufforderung zur Teilnahme 160 8.1.3 Erwartungen und Befürchtungen 162 8.1.3.1 Dass wir das Wort zugesprochen bekamen: Erwartungen an die eigene Partizipation 163 8.1.3.2 Veranstaltungen, die einen tiefgreifenden Wandel hervorrufen: Erwartungen an den Prozess 163 8.1.3.3 Befürchtungen 165 8.1.4 Persönliche Charakteristika 171 8.1.4.1 Selbstverständnis als gestaltendes Subjekt 171 8.1.4.2 Wenn sie das Leben im Blickpunkt haben, können sie sich eine bessere Gesellschaft ausdenken: Erfüllte Grundbedürfnisse 173 8.1.4.3 Wichtig ist, dass wir gemeinsam etwas erreichen: Wie Konsensbildung gelingt 176 8.1.4.4 Dass wir alle nur uns selbst sehen: Wie Konsensbildung misslingt 179 8.2 Es reicht nicht, nur überzeugt zu sein: Durch Partizipation beförderte Entwicklungen 187 8.2.1 Man wird viel mehr tolerant: Angeeignete Fähigkeiten 187 8.2.1.1 Partizipation erlernen 187 8.2.1.2 Wir müssen uns die Verfassung vornehmen und sie mit Leben füllen!:Wissen, wie man sich informiert 192 8.2.1.3 Wirklich, es eröffnete sich mir eine andere Welt: Horizonterweiterung 194 8.2.1.4 Für mich war es genial: Über Verhaltensänderungen und den Abbau von Vorurteilen 197 8.2.1.5 Das war wirklich Arbeit: Die Entdeckung eigener Stärken und Kompetenzen 202 8.2.2 Nicht länger nur reden und bitten und fordern: Partizipation als Lernerfahrung 204 8.2.2.1 Die wiedererlangte Wertschätzung der Partizipation in der Politik 205 8.2.2.2 Probleme im Umgang mit der öffentlichen Verwaltung 207 8.2.2.3 Dass ich bereit bin zu verhandeln: Zentrale Voraussetzungen für Partizipation 210 8.2.3 Es waren produktive Versammlungen, aus denen man mit cleveren Resultaten herauskam: Beiderseitige Verständigung 217 8.2.3.1 Gesetzliche Rahmenbedingungen für Partizipation 218 8.2.3.2 Wir müssen alle weiterwachsen: Die Qualität der Beziehungen 221 8.2.3.3 Die interne Problematik der Stadtverwaltung 226 8.3 Zwischen Empowerment und Politik: Was kann Partizipation leisten? 229 8.3.1 Auswirkungen auf die persönliche Entwicklung 229 8.3.1.1 Neue Perspektiven 230 8.3.1.2 Hoch interessant wie eben diese Kunsthandwerkerinnen öffentliche Ämter erobern: Empowerment 231 8.3.1.3 Warum vergeude ich meine Zeit dabei?: Frustration 235 8.3.2 Es gibt auch viele Argentinier, die in den Momenten der schlimmsten Krise das Beste aus sich machen: Auswirkungen auf die Politik 239 8.3.2.1 Das war, glaube ich, eine interessante Saat, die da ausgebracht wurde: Weiterverbreitung 240 8.3.2.2 Ansätze zur normativen Absicherung 242 8.3.2.3 Es wurden bedeutsame Übereinkünfte erzielt: Ergebnisse 242 8.3.2.4 Widerstand 244 8.3.2.5 Missachtung als Strategie 246 8.3.3 Es ist als würden wir uns plötzlich klar darüber, dass wir die Dinge, die uns manchmal im Leben stören, verändern können: Auswirkungen auf das bürgerliche Bewusstsein 248 8.3.3.1 Expansionseffekte 248 8.3.3.2 Wert der Vereinbarungen 251 8.3.3.3 Und plötzlich erkennt man den anderen: Wiederherstellung des sozialen Netzes 254 8.3.3.4 Dass meine Stimme Gewicht hat: Partizipation als Vermächtnis 256 9. Gesellschaftliche Kontexte und Hintergründe der untersuchten Entwicklungen 259 9.1 Anlässe zur Ausübung von Partizipation 259 9.1.1 'Piquetes': Straßensperren 260 9.1.2 Man redete und diskutierte bis zum Morgengrauen: Versammlungen 263 9.1.3 Das Wichtigste ist, wer die Kandidaten sein werden: Partizipation durch Politische Parteien 265 9.1.3.1 Pervertierung der Funktion 265 9.1.3.2 Anstehende Aufgaben 269 9.1.3.3 Roma locuta causa finita: Abgekartete Entscheidungen 271 9.1.3.4 Die Option lokaler Parteien 273 9.1.4 OSC als politische Option 275 9.1.4.1 Politische Option 276 9.1.4.2 Repräsentativität 277 9.1.5 Die einzige Hoffnung, dass die Sachen machbar sind, fällt auf die Nachbarn selbst zurück: Zur Ambivalenz von Nachbarschaftsvereinigungen 279 9.1.5.1 Schwache Basisdemokratie 280 9.1.5.2 Entmutigung der Führungspersonen 284 9.1.6 Der Tiger muss geritten werden, damit etwas dabei herausspringt: Momente der intersektoriale Zusammenarbeit 286 9.1.6.1 Motivationen zur intersektoriale Zusammenarbeit 286 9.1.6.2 Partizipation und intersektoriale Zusammenarbeit 290 9.2 Die Leute wählen keine Ideen. Die Leute wählen Personen: Wahlordnung 291 9.2.1 Verfälschung der Repräsentativität 292 9.2.2 Unkenntnis 294 9.3 Die bürgerliche Partizipation ist eine große Hilfe für die Regierungsarbeit: Management von Verwaltungsorganen 294 9.3.1 Führungsverhalten 295 9.3.1.1 Weg zur Macht 295 9.3.1.2 Spannung zwischen demokratischem und autoritärem Führungsstil 296 9.3.2 Praxis des Managements 300 9.3.2.1 Partizipation hinsichtlich Entwurf und Umsetzung von Politiken 300 9.3.2.2 Es gibt keine Kultur der Teamarbeit: Arbeitsorganisation 308 9.3.2.3 Wählerwille oder Parteigehorsam 314 10. Entwicklung der Eigenschaften 321 10.1 Ich höre Musik, ich will nichts mehr wissen: Hindernisse auf dem Weg zur vollgültigen Bürgerschaft 321 10.1.1 Indifferenz gegenüber dem Gemeinwohl 321 10.1.2 Fehlendes Engagement 323 10.2 Erziehung, Vorbild und eine Werteskala, die uns in Bewegung setzt: Entwicklungsschritte 324 10.2.1 Vergegenwärtigung 324 10.2.2 Bildung als politischer Akt der Transformation 327 10.3 Gib der Organisation einen zusätzlichen Wert: Gute Praktiken bei der Vorbereitung 338 10.3.1 Einvernehmliche Zusammenarbeit 338 10.3.2 Fortbildung 344 10.3.3 Evaluierung als kollektiver Lernvorgang 346 10.3.4 Visualisierung beispielhafter Ereignisse 349 11. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension I 351 12. Die Rolle der Moderation 359 12.1 Bedeutung der Moderation für partizipative Prozesse 359 12.1.1 Garant des Prozesses 359 12.1.2 Produktives Arbeiten 362 12.2 Fördernde Bedingungen 364 12.2.1 Vertrauen 365 12.2.2 Klärung des Rollenverständnisses 369 12.2.3 Rahmenbedingungen der Arbeit 372 12.3 Beitrag der Moderation 378 12.3.1 Informierte Partizipation 379 12.3.2 Zusammenhalt in der Gruppe 380 12.3.3 Werte: Gleichwertigkeit und Integration 381 12.3.4 Change Management 385 12.3.5 Nachhaltigkeit 386 12.3.6 Auswirkung 388 13. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension II 391 14. Politische Partizipation und ihre Wirkungen 395 14.1 Individuelle Entwicklungen 395 14.1.1 Die Rolle der Stadtangestellten in partizipativen Prozessen 396 14.1.2 Es macht ihnen panische Angst, wenn sie partizipieren: Interne Widerstände 402 14.1.3 Die Fähigkeit zu verhandeln ohne die Orientierung zu verlieren: Merkmale der Führungskräfte 414 14.1.4 Maßnahmen zur Kapazitätsentwicklung in den Arbeitseinheiten 418 14.2 Institutionelle Entwicklungen 423 14.2.1 Auswirkung auf den Strukturreformansatz im Sozialbereich 423 14.2.2 Entwicklungen im Bereich der Legislative 430 14.2.3 Auswirkungen der Partizipation auf das Verhältnis zwischen Fachleuten und politischen Akteuren 433 14.3 Entwicklung der Interaktion 438 14.3.1 Wahrnehmung der Zusammenarbeit mit der Zivilgesellschaft 439 14.3.2 Veränderung des Verhältnisses Stadtverwaltung - OSC 441 14.3.3 Konsequenzen für die gesetzlichen Bestimmungen 444 14.4 Bedeutung für die Weiterentwicklung der Demokratie 450 14.4.1 Beiträge und Herausforderungen im Zusammenhang mit der partizipativen Mitbestimmung 451 14.4.2 Das Bewusstsein der Bürger über ihren Beitrag 464 14.4.3 Faktoren, die die politische Partizipation begünstigen oder erschweren 467 14.4.4 Chancen und Risiken der partizipativen Interaktion 473 14.4.5 Einfluss aktueller partizipativer Prozesse auf die Politik 476 14.4.6 Mittelfristige Perspektiven 480 15. Zusammenfassung der Auswertung zur Dimension III 487 BAND 2/2 TEIL III: Generelle Ergebnisse und Schlussfolgerungen 16. Neue Perspektiven für die Fortbildung 505 17. Partizipative Praxis und politische Mitwirkung 513 18. Die Rolle der Moderation 523 19. Mittelfristige Perspektiven der Erwachsenenpädagogik 533 LITERATURVERZEICHNIS 535 ABBILDUNGEN UND TABELLEN 544 GLOSSAR 545 ANHANG 549 A: Synopse der aus den 'Folgerungen für die empirische Untersuchung' abgeleiteten Fragen 551 B: Interviewleitfäden 557 C: Transkriptionen der Interviews 577

El presente trabajo investiga las relaciones exteriores del Estado tarasco en el occidente de México en el postclásico tardío. Por medio del estudio de los contactos exteriores, la naturaleza del Estado tarasco mismo puede ser determinada de manera más detallada, especialmente la cuestión si forma parte del área cultural de Mesoamérica y qué tan intensos fueron los intercambios con otras regiones mesoamericanas. Aparte del análisis de los contactos con grupos y regiones dentro de Mesoamérica – tal como otras regiones del occidente, los mexicas y regiones mesoamericanas más alejadas – es importante también incluir los contactos con Aridoamérica y Centro- y Sudamérica. En general, el conocimiento sobre el Estado tarasco, especialmente comparándolo con el mexica, es aún fragmentario. Ya que también en cuanto a los contactos exteriores, la disponibilidad de datos y fuentes es difícil, en el presente trabajo se elige un enfoque interdisciplinario. Se utilizan datos y métodos de la historia y arqueología, además de conocimientos y datos de la lingüística, y, en menor medida, de la geografía. El trabajo se basa principalmente en un análisis extenso de literatura, fuentes históricas y reportes de excavación. Se discute de manera amplia la a veces difícil compatibilidad de los discursos que generan las diferentes fuentes. A pesar de unas críticas fundamentales, sobre todo en cuanto a la operacionalización, la teoría del sistema mundo en su modificación por Smith y Berdan se califica como el mejor acercamiento. Después de una primera parte introductoria, en la parte central los contactos exteriores del Estado tarasco son analizados separados por región y se incluye también un capítulo acerca de las relaciones entre los diferentes grupos dentro del Estado. A seguir, las implicaciones de éstos análisis son expuestas y antes de las conclusiones se presentan algunas perspectivas para la época de la conquista española. El trabajo trae algunos resultados nuevos y confirma algunos hipótesis que ya habían sido formuladas de manera aislada desde antes. Así, la unidad política en Michoacán en el postclásico tardío puede ser definida como un Estado imperial y hegemonial con algunas tendencias territoriales, y podría también ser denominado como sistema arcáico de bienes de prestigio según Breuer. La fuerte fragmentación sociocultural y lingüística del Estado se percibe claramente en las fuentes; en cuanto a esto se discute de manera crítica si los diferentes grupos realmente pueden ser denominados como grupos étnicos y/o si otras percepciones de pertenencia fueron mucho más importantes. En cuanto a las relaciones exteriores, el Estado tarasco sigue una larga tradición del occidente de México de intercambios con Aridoamérica y el Centro de México además de las relaciones entre las diferentes regiones occidentales. Particularmente las relaciones con el Estado mexica (en términos político-militares) y con otras regiones del occidente de México (sobre todo en cuanto a la economía) tenían especial importancia para el Estado tarasco. Los contactos con otras regiones mesoamericanas fueron mucho menos intensos. Los contactos con Centro- y Sudamérica hasta ahora no pueden ser probadas de manera definitiva, a pesar de que existen numerosos indicios, sobre todo para el preclásico. Sin embargo, los datos apuntan a que en el postclásico tardío su importancia directa disminuyó notablemente. No obstante, tenían una importancia indirecta para el Estado tarasco, ya que probablemente aún antes de la emergencia del Estado tarasco, llegó por esta vía la metalurgia al occidente de México. Las relaciones con otros grupos y regiones fueron interdependientes entre sí. El análisis de los contactos exteriores muestra que tanto la élite tarasca como otros grupos en el Estado tarasco pueden ser denominadas claramente como mesoamericanos. El Estado tarasco fue parte del multicéntrico mundo mesoamericano del postclásico en los aspectos culturales, políticos y económicos. Para concluir se puede afirmar que el presente trabajo es el primer análisis completo y detallado de los contactos exteriores del Estado tarasco. Por medio de la colección, análisis y evaluación de un gran número de datos de diferentes tipos de fuentes que a menudo es de difícil acceso y que no ha sido publicado no sólo se ha aumentado y reevaluado el conocimiento de este aspecto particular del Estado tarasco sino también en cuanto a otros aspectos más generales. ; Außenkontakte des taraskischen Staates: Einflüsse von ausser- und innerhalb Mesoamerikas Die vorliegende Arbeit untersucht die Außenbeziehungen des westmexikanischen taraskischen Staates in der späten Postklassik. Durch die Untersuchung der Außenkontakte kann die Beschaffenheit des taraskischen Staates selbst genauer bestimmt werden, insbesondere die Frage, ob es sich hierbei um einen Teil der Kulturregion Mesoamerikas handelte und wie stark der Austausch mit anderen mesoamerikanischen Regionen war. Neben der Analyse der Kontakte zu Gruppen und Regionen innerhalb Mesoamerikas, etwa weiteren Regionen in Westmexiko, den Azteken und entfernteren Regionen Mesoamerikas, ist hierbei auch die Einbeziehung der Kontakte nach Aridamerika sowie Zentral- und Südamerika von Bedeutung. Insgesamt ist der Kenntnisstand über den taraskischen Staat, insbesondere im Vergleich zu den Azteken, noch fragmentarisch. Da die Daten- und Quellenlage auch in Bezug auf die Außenkontakte schwierig ist, wird in der vorliegenden Arbeit eine interdisziplinäre Herangehensweise gewählt. Es werden Daten und Methoden der Geschichte und Archäologie genutzt, die durch Erkenntnisse und Daten der Linguistik und, in geringerem Maße, der Geografie ergänzt werden. Im Zentrum steht dabei eine umfassende Literaturrecherche, die Auswertung von historischen Quellen sowie von Grabungsberichten. Die teils schwierige Vereinbarkeit der von den unterschiedlichen Quellen generierten Diskurse wird ausführlich diskutiert. Trotz einiger grundsätzlicher Kritikpunkte, insbesondere im Bereich der Operationalisierung, wird die Weltsystemtheorie in der Modifikation nach Smith und Berdan als die beste Herangehensweise bewertet. Nach einem ersten einführenden Teil werden im Hauptteil die Außenkontakte des taraskischen Staates getrennt nach Region untersucht, wobei auch die Beziehungen zwischen verschiedenen Gruppen innerhalb des Staates ein Kapitel einnehmen. Anschließend werden die Implikationen der Analyse dargelegt und vor dem Fazit ein Ausblick auf die Zeit nach der spanischen Eroberung gegeben. Die Arbeit liefert einige neue Erkenntnisse und bestätigte bereits vereinzelt formulierte Hypothesen. So ließ sich die politische Einheit in Michoacán in der späten Postklassik als imperialer Hegemonialstaat mit einigen territorialen Tendenzen bestimmen, der auch als archaisches Prestigegütersystem im Sinne von Breuer bezeichnet werden könnte. Die starke soziokulturelle und sprachliche Fragmentierung des Staates tritt in der Quellenanalyse klar zutage, wobei kritisch hinterfragt wird, ob die unterschiedlichen Gruppen tatsächlich als ethnische Gruppen bezeichnet werden können und ob nicht anders definierte Zugehörigkeitsvorstellungen wesentlich wichtiger waren. In Bezug auf die Außenbeziehungen steht der taraskische Staat in Westmexiko in einer langen Austauschtradition mit Aridamerika und Zentralmexiko sowie innerhalb westmexikanischer Regionen. Besonders die Beziehungen zum aztekischen Staat (in politisch-militärischer Hinsicht) und in andere Teile Westmexikos (vor allem bezüglich der Ökonomie) waren für den taraskischen Staat von besonderer Bedeutung. Kontakte in andere Regionen Mesoamerikas waren wesentlich schwächer ausgeprägt. Die Kontakte nach Zentral- und Südamerika lassen sich trotz vieler Hinweise, insbesondere in der Präklassik, bislang nicht eindeutig belegen, die Datenlage lässt jedoch den Schluss zu, dass sie in der späten Postklassik an direkter Bedeutung verloren haben. Sie waren jedoch indirekt für den taraskischen Staat wichtig, als sie vermutlich bereits vor dessen Entstehung die Kenntnisse der Metallverarbeitung nach Westmexiko brachten. Die Beziehungen zu den verschiedenen Gruppen und Regionen waren interdependent. Die Analyse der Außenkontakte zeigt, dass sowohl die taraskische Elite als auch andere Gruppen im taraskischen Staat eindeutig als mesoamerikanisch zu bezeichnen sind. Der taraskische Staat war kulturell, politisch und ökonomisch Teil der multizentrischen postklassischen mesoamerikanischen Welt. Abschließend lässt sich sagen, dass die vorliegende Arbeit die erste umfassende und detaillierte Untersuchung der Außenkontakte des taraskischen Staates darstellt. Durch die Sammlung, Bewertung und Einordnung einer sehr großen Anzahl von Daten aus verschiedenen, oft unveröffentlichten und schwer zugänglichen Quellentypen wurde nicht nur das Wissen über diesen Aspekt des taraskischen Staates stark erweitert, sondern auch der Kenntnisstand zu anderen Teilaspekten erhöht und neu bewertet. ; External contacts of the Tarascan State: influences from Mesoamerica and beyond The present study examines the external relations of the West Mexican Tarascan State in the late postclassic. Through the analysis of the external contacts, the nature of the Tarascan State itself can be defined more precisely, in particular the question whether it formed part of the culture area Mesoamerica and how important the exchange with other Mesoamerican regions was. Besides the investigation of the contacts to other groups and regions inside Mesoamerica – as for example other regions in Westmexico, the Aztecs and more distant regions of Mesoamerica – the contacts to Arid America and Central and South America are also included due to their importance. Overall, the state of knowledge about the Tarascan State, especially in comparison to that of the Aztecs, is still fragmentary. Since the current state of source and data material is difficult also regarding the external contacts, the present study chooses an interdisciplinary approach. Data and methods of history and archaeology are used and are supplemented by data and knowledge from the field of linguistics, and, to a lesser degree, geography. The focus lays upon an extensive research in secondary literature, evaluation of historical sources and excavation reports. The sometimes difficult reconciling of the discourses generated by the different sources is discussed in detail. Despite some fundamental criticism, particularly regarding the aspect of operationalisation, the world system theory as modified by Smith and Berdan is seen as the best approach. After a first introductory section, the main part examines the external contacts of the Tarascan State separately by region, also dedicating one chapter to the relations between the different groups within the State. Subsequently, the implications of the analysis and an outlook to the period of the Spanish Conquest are presented and precede the conclusion. The thesis provides some new insights and confirms some hypotheses that already have been formulated sporadically. Thus the political unit in Michoacan in the late Postclassic can be defined as an imperial and hegemonial state with some territorial tendencies which could also be described as an archaic system of prestige goods as defined by Breuer. The strong socio-cultural and linguistic fragmentation of the state is clearly evident in the analysis of the sources; whereby it is discussed critically whether the different groups can actually be described as ethnic groups and whether or not otherwise defined notions of belonging were more important. With regard to the external relationships, the Tarascan State stood in a long West Mexican tradition of exchanges with Central Mexico and Arid America as well as within different West Mexican regions. Particularly relations with the Aztec State (in military-political terms) and with other parts of West Mexico (especially regarding the economy) were of special importance for the Tarascan State. Contacts to other regions of Mesoamerica were far less significant. The contacts to Central and South America can until now not be proven with certainty, despite a great number of indicators, especially for the preclassic. However, the data indicate that they lost direct relevance in the late postclassic. Though, they were indirectly important for the Tarascan State, as they probably brought metallurgy to West Mexico before the emergence of the Tarascan State. Relations with the different groups and regions were interdependent. The analysis of the external contacts shows that both the Tarascan elite and other groups in the Tarascan State can be clearly identified as Mesoamerican. The Tarascan State was culturally, politically and economically part of the multicentric postclassic Mesoamerican world. In conclusion, the present study represents the first comprehensive and detailed analysis of the external contacts of the Tarascan State. Through the collection, evaluation and classification of a very large number of data from different, often unpublished sources of difficult access, not only the knowledge about this special aspect is greatly expanded, but also the state of knowledge about other sub-issues is raised and re-evaluated.

Thèse publiée en 1998 au Verlag Hans-Dieter Heinz, Stuttgart. N'est plus disponible. ; Das vorliegende Buch ist die veröffentlichte Fassung einer Dissertation, die 1994 an der Universität Lyon II unter der Leitung von Herrn Professor Jacques Poumet verteidigt wurde.Ihr liegen die Verarbeitung von DDR-Archiven zugrunde, die ab 1990 zum ersten Mal der Öffentlichkeit zugänglich waren, sowie die genaue Analyse von Gedichten, deren Autoren absichtlich nicht zu den bekanntesten gehören, die aber für unser Thema relevant sind. Anhand dieser historischen und literarischen Analysen wird das Konzept "Identität" erörtet und die Frage gestellt, inwieweit die Dichtung der DDR von 1960 bis 1989 ein Träger der umstrittenen ostdeutschen Identität war.Identität wird hier durch zwei Hauptzüge charakterisiert. Einerseits ist sie definiert durch das Zusammenwirken zwischen dem Individuellen und dem Kollektiven. Andererseits wird unterstrichen, daß sie als Inbegriff des Beweglichen keinerseits endgültig feststeht und sich immer im Wandel befindet. So besteht das Ziel dieser Arbeit nicht darin, polemisch über die Existenz oder Nichtexistenz der ostdeutschen Identität zu urteilen, sondern die Mittel zu erforschen, die die Suche nach dieser Identität in der DDR-Lyrik von den 60er bis zu den 80er Jahren möglich gemacht haben.Das chronologische Herangehen beleuchtet die allmähliche Scheidung zwischen einer kollektiven auferlegten Identität und einer persönlichen Identität, die sich immer stärker behauptet. Den drei Jahrzehnten entsprechen drei Phasen der Identitätssuchen des poetischen Subjekts.In den Jahren nach dem Bau der Mauer ist der Sozialkonsens noch so groß, daß er in der Dichtung klar zum Ausdruck kommt. Das lyrische "Ich" identifiziert sich stark mit dem "Wir" der Gesellschaft. Diese Identifikation wird durch die Gründung von Strukturen gefördert, in denen Lyrik produziert wird. Am Anfang der 60er Jahre erleben die "Zirkel Schreibender Arbeiter" ihre Blüte. Die bevorzugten Themen dieser Zeit zeigen die Identifikation mit neuen Helden, wie die Kosmonautengedichte es exemplarisch ans Licht bringen, sei es bei den Schreibenden Arbeitern oder bei den zukünftigen bekannten Dichtern der DDR, wie Kunert oder Braun. Zur Wunschvorstellung einer kollektiven Identität trägt auch der Aufbau von "Feindbildern" bei, der im Vietnamkrieg seinen Höhepunkt erreicht. Diese Bildung und Charakterisierung des "Feindbilds" wird anhand von Gedichten aus der Pressen sowie der Anthologie Vietnam in dieser Stunde und Volker Brauns KriegsErklärung analysiert.Jedoch werden die oktroyierten obligatorischen Komponenten einer kollektiven Identität von den meisten Dichtern von ihrem ursprünglichen Ziel abgeleitet. Diese benutzen in der Regel die von oben auferlegten Themen, um das Regime der DDR in der "Sklavensprache" zu kritisieren. Das kommt insbesondere in Protokollen von öffentlichen Lesungen zum Vorschein, die in den vorher geschlossenen Archiven zu finden waren. Die Mächtigen fürchten sich vor dem poetischen Wort und unterdrücken die Dichter in der zweiten Hälfte der 60er Jahre nach dem Plenum von 1965. Lyriklesungen sind dann kein Ort mehr eines wahren Austausches zwischen den Autoren und dem Publikum. Durch die getroffenen Maßnahmen wird das Bild des Dichters in der Gesellschaft als desjenigen, der eine wichtige Rolle zu spielen hat, stärker geprägt. Dieses Bild des Dichters wird bei Bernd Jentzsch, Adolf Endler und Karl Mickel analysiert.Im Laufe der 70er Jahre bleiben die Richtlinien der Kulturpolitik unverändert, was die Lyrik betrifft, aber die Beziehungen der Dichter zur Macht werden zweideutiger. Diese versucht immer mehr, die poetische Produktion im Lande zu kontrollieren: nicht mehr durch die Zirkel Schreibender Arbeiter, sondern durch die Nachwuchsförderung.So entsteht 1970 das Schweriner "Poetenseminar", das ein Ort der Begegnung und des relativ freien Ausdrucks wird, sowie das von Bernd Jentzsch betreute und ab 1967 erscheinende Poesiealbum auch für Doppeldeutigkeit zeugt. Es spiegelt gleichzeitig eine dogmatische Denkrichtung und eine Liberalisierung wider. Die Lyriker ändern auch ihre Haltung, indem sie meistens die direkte Konfrontation mit dem Regime vermeiden. Nach der Desillusion der späten 60er Jahre, die mit dem Scheitern des Prager Frühlings zusammenhängt, richten sie sich nach neuen identitätsstiftenden Anhaltspunkten. Die markanteste Erscheinung der ersten Hälfte der 70er Jahre ist die Rückkehr zur Lyrik der "Heimat" als Ort der Verwurzelung und Ersatz der politischen Identifikation, die nicht mehr auf der Tagesordnung ist. Die Heimat-Thematik wird verschiedenartig behandelt. Ihre Vielfalt und ihr Reichtum werden im Werk von Walter Werner, Wulf Kirsten und Kito Lorenc illustriert.Der harte Kurs der Kulturpolitik und die Ausbürgerung des Liedermachers Wolf Biermann 1976 zwingen die Dichter dazu, ihre Haltung des Rückzuges aufzugeben und der Macht gegenüber klar Stellung zu nehmen. Diejenigen, die dann die Ausreise aus der DDR beantragen oder beantragen müssen und dann in der Bundesrepublik im Exil leben, müssen dann in ihrer Lyrik ihre persönliche Identität im Vergleich zur kollektiven ostdeutschen oder deutschen Identität definieren, wie es bei Bernd Jentzsch der Fall ist. Für die jüngeren Dichter ist das lyrische Ich nicht mehr das Refugium, das es für die älteren noch darstellt. Ihre zerstörerische, ja sogar nihilistische Lyrikauffassung kündigt die Negierung des Identitätsbegriffs in der Lyrik der 80er Jahre an. Das wird anhand der Gedichte von Jürgen Fuchs, Frank-Wolf Matthies und Lutz Rathenow veranschaulicht.Das Jahrzehnt 1989-1990 haben wir "die Ära der Dekonstruktion" genannt. Die Auffassung des lyrischen Subjekts, wie sie bis in den 70er Jahren gültig war, wird in Frage gestellt und sogar abgelehnt. Die großen Strukturen, die seit den 60er Jahren die lyrische Produktion gelenkt hatten, kontrollieren nur noch einen kleinen Teil von dem, was in der DDR geschrieben wird. Die jungen Autoren nutzen die inoffiziellen Publikationsmöglichkeiten wie alternative Zeitschriften oder Verlage aus der Bundesrepublik. Die Neugestaltung der Öffentlichkeit hat eine größere Vielfalt der Standpunkte zur Folge und die Entstehung von Gruppen, die sich mehr der eigenen als der "ostdeutschen" Identität widmen. Exemplarisch für diesen Trend sind die Dichter vom Prenzlauer Berg, deren innere Widersprüche ans Licht gebracht werden. Was die älteren Dichter der "Sächsischen Dichterschule" betrifft, so trauern sie um ihre frühere Poetik und drücken sich nur noch durch ein fragmentarisches, zerstückeltes Ich aus, so wie es die Gedichte von Heinz Czechowski zeigen. Bei Volker Braun könnte dieselbe Zersetzung des Ich festgestellt werden.Bei jüngeren Dichtern zeigen die unterschiedlichen Lyrikauffassungen, daß die "Rolle des Dichters" und "das lyrische Subjekt" keinen Identitätskonsens mehr bilden. Der oft berlinerische Experimentaltrend sieht im Gebrauch des "Ich" nur noch die Regel eines Rollenspiels. Im Gegenteil dazu rehabilitieren die Leipziger Romantiker den Begriff des Autors und der Ich-Authentizität (Wolfgang Hilbig, Bernd Igel). In ihren Augen erfolgt die Suche nach einer Identität nicht aus der Konfrontation mit der sozialen Wirklichkeit, sondern aus der Erforschung der geheimsten Schichten des subjektiven Gedächtnisses.Aus diesem Überblick über dreißig Jahre Lyrik in der DDR geht hervor, daß die politische Zäsur von 1989 einen Prozeß bestätigt, der schon lange in der ostdeutschen Lyrik wirkte. Je mehr die Zeit verging, desto größer wurde die Kluft zwischen der persönlichen und der kollektiven Identität. Nach wirtschaftlichen und historischen Studien scheint der Sozialkonsens in der DDR seinen Höhepunkt in der Mitte der 70er Jahre erreicht zu haben, als die materiellen Bedürfnisse der Bevölkerung am besten befriedigt waren. Die Gedichte der ersten Hälfte der 70er Jahre zeigen aber die Desillusion von orientierungslosen Lyrikern. Sie scheinen Vorzeichen für die Unzufriedenheit der Bevölkerung in den 80er Jahren zu geben, ähnlich wie der Zerfall der Formen und des poetischen Zusammenhalts eine Gesellschaft widerspiegeln, die immer noch auf der Suche nach neuen Anhaltspunkten der Identität ist. ; L'identité était à la fois définie comme le creuset de l'individuel et du collectif, mais son caractère fluctuant était souligné dans le mouvement permanent d'une « recherche » d'identité. L'approche chronologique mettait en lumière le divorce progressif d'une identité imposée par le collectif et une identité plus personnelle qui ne cessait de s'affirmer. Les trois décennies abordées correspondaient ainsi à trois phases de la recherche d'identité du sujet poétique.Dans les années qui avaient suivi la construction du Mur, le consensus social était encore si important, qu'il se traduisait jusque dans la poésie. Le moi lyrique s'identifiait clairement avec le "Nous" de la société. Cette identification était favorisée par la mise en place de structures au sein desquelles la poésie était produite.Le début des années 1960 était caractérisé par le grand essor des « Cercles d'ouvriers-écrivains ». Un thème souvent traité à cette époque montre l'identification avec de nouveaux héros, comme l'illustrent parfaitement les poèmes sur les cosmonautes, composés aussi bien par les ouvriers-écrivains que par de futurs poètes très connus de la RDA tels que Kunert ou Braun. La construction d'images de l'ennemi (« Feindbilder ») participe aussi à l'élaboration d'une identité collective ; ce processus atteint son point culminant pendant la guerre du Vietnam, l'étude des poèmes de l'anthologie Vietnam in dieser Stunde et du recueil KriegsErklärung de Volker Braun en apportent la preuve. Cependant, les composantes obligatoires d'une identité collective sont détournées de leur objectif premier par la plupart des poètes qui utilisent les thèmes octroyés pour critiquer le régime de RDA dans la « langue des esclaves » ("Sklavensprache"), comme c'est particulièrement le cas lors des lectures publiques de poésie de la première moitié des années 1960. Les autorités craignaient pourtant la parole poétique et ont réprimé les poètes après le Plénum de 1965. Les lectures ne sont alors plus le lieu d'un réel échange des auteurs avec le public. Mais cette situation renforce l'idée du rôle social particulier que le poète doit jouer, analysée ici à l'exemple de textes de Bernd Jentzsch, Adolf Endler et Karl Mickel.Les lignes directrices de la politique culturelle en cette matière ne varient guère au cours des années 1970, mais la relation des poètes au pouvoir devient plus ambiguë. Le pouvoir politique tente de plus en plus de contrôler la production poétique du pays, non seulement par le biais des cercles de poètes ouvriers, mais aussi par la promotion de la nouvelle génération de poètes. Ainsi est créé en 1970 le « Séminaire des poètes » de Schwerin qui devient le lieu d'une expression relativement libre ; il est accompagné de la publication du Poesiealbum, sous la responsabilité de Bernd Jentzsch à partir de 1967. Ce dernier reflète à la fois une orientation plus dogmatique et une certaine libéralisation. Les poètes modifient également leur attitude en évitant la confrontation directe avec le régime. Après la désillusion de la fin des années 1960, dans le contexte du printemps de Prague, ils s'orientent vers de nouveaux critères d'identification. Le phénomène le plus marquant de la première moitié des années 1970 est le retour à la « Heimat » comme lieu d'enracinement et comme substitut de l'identification politique. La variété et la richesse de cette thématique est illustrée par l'analyse d'œuvres de Walter Werner, Wulf Kirsten et Kito Lorenc.La dureté de la politique culturelle et la destitution de nationalité du chanteur engagé Wolf Biermann en 1976, poussent les poètes à abandonner leur attitude de retrait et à prendre clairement parti face au pouvoir. Ceux qui demandent ensuite à quitter la RDA puis qui vivent en RFA doivent redéfinir leur identité personnelle par rapport à l'identité est-allemande ou allemande, comme le fait Bernd Jentzsch. Pour les poètes de la génération suivante, le Moi lyrique n'est plus le refuge qu'il représentait encore pour leurs aînés. Leur conception destructrice, voire nihiliste de la poésie annonce la négation du concept d'identité des années 1980. Ce propos est illustré par des poèmes de Jürgen Fuchs, Frank-Wolf Matthies et Lutz Rathenow.Nous avons nommé la décennie 1980-1989 « l'ère de la déconstruction ». La conception du moi lyrique des années 1970 est alors remise en question. Les grandes structures qui ont orienté la production lyrique depuis les années 1960 ne contrôlent plus qu'une petite partie de ce qui est écrit en RDA. Les jeunes auteurs utilisent les possibilités de publication non officielles telles que les revues alternatives ou les maisons d'éditions de R.F.A. Cette recomposition de l'espace public a pour conséquence une grande variété des points de vue et l'apparition de groupes qui se consacrent plus à leur propre identité qu'à une identité « est-allemande ». Les poètes du Prenzlauer Berg, avec toutes leurs contradictions internes, illustrent parfaitement leur orientation.Quant aux poètes plus âgés de l' «Ecole saxonne de poésie », ils font le deuil de leur poétique antérieure et ne s'expriment plus qu'à travers un moi fragmentaire et morcelé, comme le montrent les poèmes d'Heinz Czechowski ou de Volker Braun.Chez leurs cadets, les différentes conceptions de la poésie indiquent que le « rôle du poète » et le « moi lyrique » ne font plus l'objet d'un consensus identitaire. La tendance expérimentale, souvent berlinoise, ne voit plus dans le « moi lyrique » que la règle d'une convention. A l'inverse, les romantiques leipzigois réhabilitent le concept d'auteur et l'authenticité du moi (Wolfgang Hilbig, Bernd Igel). A leurs yeux, la recherche d'une identité ne résulte pas d'une confrontation avec la réalité sociale, mais de l'exploration des couches les plus intimes de la mémoire subjective. Ce survol de trente ans de poésie en RDA m'a permis de confirmer que la césure politique de 1989 entérinait un processus qui était déjà à l'œuvre depuis longtemps dans la poésie est-allemande. Plus le temps passait, plus l'écart se creusait entre identité personnelle et identité collective. Les études économiques et historiques ont montré que le consensus social avait atteint son niveau le plus haut en RDA au milieu des années 1970, lorsque les besoins matériels de la population étaient satisfaits au mieux. Les poèmes du début des années 1970 traduisent cependant la désillusion de poètes à l'identité flottante. Ils semblaient donner les signes avant-coureurs de l'insatisfaction de la population au cours des années 1980, tout comme la désintégration des formes poétiques reflétait une société toujours à la recherche de nouveaux points de repère pour son identité.

Thèse publiée en 1998 au Verlag Hans-Dieter Heinz, Stuttgart. N'est plus disponible. ; Das vorliegende Buch ist die veröffentlichte Fassung einer Dissertation, die 1994 an der Universität Lyon II unter der Leitung von Herrn Professor Jacques Poumet verteidigt wurde.Ihr liegen die Verarbeitung von DDR-Archiven zugrunde, die ab 1990 zum ersten Mal der Öffentlichkeit zugänglich waren, sowie die genaue Analyse von Gedichten, deren Autoren absichtlich nicht zu den bekanntesten gehören, die aber für unser Thema relevant sind. Anhand dieser historischen und literarischen Analysen wird das Konzept "Identität" erörtet und die Frage gestellt, inwieweit die Dichtung der DDR von 1960 bis 1989 ein Träger der umstrittenen ostdeutschen Identität war.Identität wird hier durch zwei Hauptzüge charakterisiert. Einerseits ist sie definiert durch das Zusammenwirken zwischen dem Individuellen und dem Kollektiven. Andererseits wird unterstrichen, daß sie als Inbegriff des Beweglichen keinerseits endgültig feststeht und sich immer im Wandel befindet. So besteht das Ziel dieser Arbeit nicht darin, polemisch über die Existenz oder Nichtexistenz der ostdeutschen Identität zu urteilen, sondern die Mittel zu erforschen, die die Suche nach dieser Identität in der DDR-Lyrik von den 60er bis zu den 80er Jahren möglich gemacht haben.Das chronologische Herangehen beleuchtet die allmähliche Scheidung zwischen einer kollektiven auferlegten Identität und einer persönlichen Identität, die sich immer stärker behauptet. Den drei Jahrzehnten entsprechen drei Phasen der Identitätssuchen des poetischen Subjekts.In den Jahren nach dem Bau der Mauer ist der Sozialkonsens noch so groß, daß er in der Dichtung klar zum Ausdruck kommt. Das lyrische "Ich" identifiziert sich stark mit dem "Wir" der Gesellschaft. Diese Identifikation wird durch die Gründung von Strukturen gefördert, in denen Lyrik produziert wird. Am Anfang der 60er Jahre erleben die "Zirkel Schreibender Arbeiter" ihre Blüte. Die bevorzugten Themen dieser Zeit zeigen die Identifikation mit neuen Helden, wie die Kosmonautengedichte es exemplarisch ans Licht bringen, sei es bei den Schreibenden Arbeitern oder bei den zukünftigen bekannten Dichtern der DDR, wie Kunert oder Braun. Zur Wunschvorstellung einer kollektiven Identität trägt auch der Aufbau von "Feindbildern" bei, der im Vietnamkrieg seinen Höhepunkt erreicht. Diese Bildung und Charakterisierung des "Feindbilds" wird anhand von Gedichten aus der Pressen sowie der Anthologie Vietnam in dieser Stunde und Volker Brauns KriegsErklärung analysiert.Jedoch werden die oktroyierten obligatorischen Komponenten einer kollektiven Identität von den meisten Dichtern von ihrem ursprünglichen Ziel abgeleitet. Diese benutzen in der Regel die von oben auferlegten Themen, um das Regime der DDR in der "Sklavensprache" zu kritisieren. Das kommt insbesondere in Protokollen von öffentlichen Lesungen zum Vorschein, die in den vorher geschlossenen Archiven zu finden waren. Die Mächtigen fürchten sich vor dem poetischen Wort und unterdrücken die Dichter in der zweiten Hälfte der 60er Jahre nach dem Plenum von 1965. Lyriklesungen sind dann kein Ort mehr eines wahren Austausches zwischen den Autoren und dem Publikum. Durch die getroffenen Maßnahmen wird das Bild des Dichters in der Gesellschaft als desjenigen, der eine wichtige Rolle zu spielen hat, stärker geprägt. Dieses Bild des Dichters wird bei Bernd Jentzsch, Adolf Endler und Karl Mickel analysiert.Im Laufe der 70er Jahre bleiben die Richtlinien der Kulturpolitik unverändert, was die Lyrik betrifft, aber die Beziehungen der Dichter zur Macht werden zweideutiger. Diese versucht immer mehr, die poetische Produktion im Lande zu kontrollieren: nicht mehr durch die Zirkel Schreibender Arbeiter, sondern durch die Nachwuchsförderung.So entsteht 1970 das Schweriner "Poetenseminar", das ein Ort der Begegnung und des relativ freien Ausdrucks wird, sowie das von Bernd Jentzsch betreute und ab 1967 erscheinende Poesiealbum auch für Doppeldeutigkeit zeugt. Es spiegelt gleichzeitig eine dogmatische Denkrichtung und eine Liberalisierung wider. Die Lyriker ändern auch ihre Haltung, indem sie meistens die direkte Konfrontation mit dem Regime vermeiden. Nach der Desillusion der späten 60er Jahre, die mit dem Scheitern des Prager Frühlings zusammenhängt, richten sie sich nach neuen identitätsstiftenden Anhaltspunkten. Die markanteste Erscheinung der ersten Hälfte der 70er Jahre ist die Rückkehr zur Lyrik der "Heimat" als Ort der Verwurzelung und Ersatz der politischen Identifikation, die nicht mehr auf der Tagesordnung ist. Die Heimat-Thematik wird verschiedenartig behandelt. Ihre Vielfalt und ihr Reichtum werden im Werk von Walter Werner, Wulf Kirsten und Kito Lorenc illustriert.Der harte Kurs der Kulturpolitik und die Ausbürgerung des Liedermachers Wolf Biermann 1976 zwingen die Dichter dazu, ihre Haltung des Rückzuges aufzugeben und der Macht gegenüber klar Stellung zu nehmen. Diejenigen, die dann die Ausreise aus der DDR beantragen oder beantragen müssen und dann in der Bundesrepublik im Exil leben, müssen dann in ihrer Lyrik ihre persönliche Identität im Vergleich zur kollektiven ostdeutschen oder deutschen Identität definieren, wie es bei Bernd Jentzsch der Fall ist. Für die jüngeren Dichter ist das lyrische Ich nicht mehr das Refugium, das es für die älteren noch darstellt. Ihre zerstörerische, ja sogar nihilistische Lyrikauffassung kündigt die Negierung des Identitätsbegriffs in der Lyrik der 80er Jahre an. Das wird anhand der Gedichte von Jürgen Fuchs, Frank-Wolf Matthies und Lutz Rathenow veranschaulicht.Das Jahrzehnt 1989-1990 haben wir "die Ära der Dekonstruktion" genannt. Die Auffassung des lyrischen Subjekts, wie sie bis in den 70er Jahren gültig war, wird in Frage gestellt und sogar abgelehnt. Die großen Strukturen, die seit den 60er Jahren die lyrische Produktion gelenkt hatten, kontrollieren nur noch einen kleinen Teil von dem, was in der DDR geschrieben wird. Die jungen Autoren nutzen die inoffiziellen Publikationsmöglichkeiten wie alternative Zeitschriften oder Verlage aus der Bundesrepublik. Die Neugestaltung der Öffentlichkeit hat eine größere Vielfalt der Standpunkte zur Folge und die Entstehung von Gruppen, die sich mehr der eigenen als der "ostdeutschen" Identität widmen. Exemplarisch für diesen Trend sind die Dichter vom Prenzlauer Berg, deren innere Widersprüche ans Licht gebracht werden. Was die älteren Dichter der "Sächsischen Dichterschule" betrifft, so trauern sie um ihre frühere Poetik und drücken sich nur noch durch ein fragmentarisches, zerstückeltes Ich aus, so wie es die Gedichte von Heinz Czechowski zeigen. Bei Volker Braun könnte dieselbe Zersetzung des Ich festgestellt werden.Bei jüngeren Dichtern zeigen die unterschiedlichen Lyrikauffassungen, daß die "Rolle des Dichters" und "das lyrische Subjekt" keinen Identitätskonsens mehr bilden. Der oft berlinerische Experimentaltrend sieht im Gebrauch des "Ich" nur noch die Regel eines Rollenspiels. Im Gegenteil dazu rehabilitieren die Leipziger Romantiker den Begriff des Autors und der Ich-Authentizität (Wolfgang Hilbig, Bernd Igel). In ihren Augen erfolgt die Suche nach einer Identität nicht aus der Konfrontation mit der sozialen Wirklichkeit, sondern aus der Erforschung der geheimsten Schichten des subjektiven Gedächtnisses.Aus diesem Überblick über dreißig Jahre Lyrik in der DDR geht hervor, daß die politische Zäsur von 1989 einen Prozeß bestätigt, der schon lange in der ostdeutschen Lyrik wirkte. Je mehr die Zeit verging, desto größer wurde die Kluft zwischen der persönlichen und der kollektiven Identität. Nach wirtschaftlichen und historischen Studien scheint der Sozialkonsens in der DDR seinen Höhepunkt in der Mitte der 70er Jahre erreicht zu haben, als die materiellen Bedürfnisse der Bevölkerung am besten befriedigt waren. Die Gedichte der ersten Hälfte der 70er Jahre zeigen aber die Desillusion von orientierungslosen Lyrikern. Sie scheinen Vorzeichen für die Unzufriedenheit der Bevölkerung in den 80er Jahren zu geben, ähnlich wie der Zerfall der Formen und des poetischen Zusammenhalts eine Gesellschaft widerspiegeln, die immer noch auf der Suche nach neuen Anhaltspunkten der Identität ist. ; L'identité était à la fois définie comme le creuset de l'individuel et du collectif, mais son caractère fluctuant était souligné dans le mouvement permanent d'une « recherche » d'identité. L'approche chronologique mettait en lumière le divorce progressif d'une identité imposée par le collectif et une identité plus personnelle qui ne cessait de s'affirmer. Les trois décennies abordées correspondaient ainsi à trois phases de la recherche d'identité du sujet poétique.Dans les années qui avaient suivi la construction du Mur, le consensus social était encore si important, qu'il se traduisait jusque dans la poésie. Le moi lyrique s'identifiait clairement avec le "Nous" de la société. Cette identification était favorisée par la mise en place de structures au sein desquelles la poésie était produite.Le début des années 1960 était caractérisé par le grand essor des « Cercles d'ouvriers-écrivains ». Un thème souvent traité à cette époque montre l'identification avec de nouveaux héros, comme l'illustrent parfaitement les poèmes sur les cosmonautes, composés aussi bien par les ouvriers-écrivains que par de futurs poètes très connus de la RDA tels que Kunert ou Braun. La construction d'images de l'ennemi (« Feindbilder ») participe aussi à l'élaboration d'une identité collective ; ce processus atteint son point culminant pendant la guerre du Vietnam, l'étude des poèmes de l'anthologie Vietnam in dieser Stunde et du recueil KriegsErklärung de Volker Braun en apportent la preuve. Cependant, les composantes obligatoires d'une identité collective sont détournées de leur objectif premier par la plupart des poètes qui utilisent les thèmes octroyés pour critiquer le régime de RDA dans la « langue des esclaves » ("Sklavensprache"), comme c'est particulièrement le cas lors des lectures publiques de poésie de la première moitié des années 1960. Les autorités craignaient pourtant la parole poétique et ont réprimé les poètes après le Plénum de 1965. Les lectures ne sont alors plus le lieu d'un réel échange des auteurs avec le public. Mais cette situation renforce l'idée du rôle social particulier que le poète doit jouer, analysée ici à l'exemple de textes de Bernd Jentzsch, Adolf Endler et Karl Mickel.Les lignes directrices de la politique culturelle en cette matière ne varient guère au cours des années 1970, mais la relation des poètes au pouvoir devient plus ambiguë. Le pouvoir politique tente de plus en plus de contrôler la production poétique du pays, non seulement par le biais des cercles de poètes ouvriers, mais aussi par la promotion de la nouvelle génération de poètes. Ainsi est créé en 1970 le « Séminaire des poètes » de Schwerin qui devient le lieu d'une expression relativement libre ; il est accompagné de la publication du Poesiealbum, sous la responsabilité de Bernd Jentzsch à partir de 1967. Ce dernier reflète à la fois une orientation plus dogmatique et une certaine libéralisation. Les poètes modifient également leur attitude en évitant la confrontation directe avec le régime. Après la désillusion de la fin des années 1960, dans le contexte du printemps de Prague, ils s'orientent vers de nouveaux critères d'identification. Le phénomène le plus marquant de la première moitié des années 1970 est le retour à la « Heimat » comme lieu d'enracinement et comme substitut de l'identification politique. La variété et la richesse de cette thématique est illustrée par l'analyse d'œuvres de Walter Werner, Wulf Kirsten et Kito Lorenc.La dureté de la politique culturelle et la destitution de nationalité du chanteur engagé Wolf Biermann en 1976, poussent les poètes à abandonner leur attitude de retrait et à prendre clairement parti face au pouvoir. Ceux qui demandent ensuite à quitter la RDA puis qui vivent en RFA doivent redéfinir leur identité personnelle par rapport à l'identité est-allemande ou allemande, comme le fait Bernd Jentzsch. Pour les poètes de la génération suivante, le Moi lyrique n'est plus le refuge qu'il représentait encore pour leurs aînés. Leur conception destructrice, voire nihiliste de la poésie annonce la négation du concept d'identité des années 1980. Ce propos est illustré par des poèmes de Jürgen Fuchs, Frank-Wolf Matthies et Lutz Rathenow.Nous avons nommé la décennie 1980-1989 « l'ère de la déconstruction ». La conception du moi lyrique des années 1970 est alors remise en question. Les grandes structures qui ont orienté la production lyrique depuis les années 1960 ne contrôlent plus qu'une petite partie de ce qui est écrit en RDA. Les jeunes auteurs utilisent les possibilités de publication non officielles telles que les revues alternatives ou les maisons d'éditions de R.F.A. Cette recomposition de l'espace public a pour conséquence une grande variété des points de vue et l'apparition de groupes qui se consacrent plus à leur propre identité qu'à une identité « est-allemande ». Les poètes du Prenzlauer Berg, avec toutes leurs contradictions internes, illustrent parfaitement leur orientation.Quant aux poètes plus âgés de l' «Ecole saxonne de poésie », ils font le deuil de leur poétique antérieure et ne s'expriment plus qu'à travers un moi fragmentaire et morcelé, comme le montrent les poèmes d'Heinz Czechowski ou de Volker Braun.Chez leurs cadets, les différentes conceptions de la poésie indiquent que le « rôle du poète » et le « moi lyrique » ne font plus l'objet d'un consensus identitaire. La tendance expérimentale, souvent berlinoise, ne voit plus dans le « moi lyrique » que la règle d'une convention. A l'inverse, les romantiques leipzigois réhabilitent le concept d'auteur et l'authenticité du moi (Wolfgang Hilbig, Bernd Igel). A leurs yeux, la recherche d'une identité ne résulte pas d'une confrontation avec la réalité sociale, mais de l'exploration des couches les plus intimes de la mémoire subjective. Ce survol de trente ans de poésie en RDA m'a permis de confirmer que la césure politique de 1989 entérinait un processus qui était déjà à l'œuvre depuis longtemps dans la poésie est-allemande. Plus le temps passait, plus l'écart se creusait entre identité personnelle et identité collective. Les études économiques et historiques ont montré que le consensus social avait atteint son niveau le plus haut en RDA au milieu des années 1970, lorsque les besoins matériels de la population étaient satisfaits au mieux. Les poèmes du début des années 1970 traduisent cependant la désillusion de poètes à l'identité flottante. Ils semblaient donner les signes avant-coureurs de l'insatisfaction de la population au cours des années 1980, tout comme la désintégration des formes poétiques reflétait une société toujours à la recherche de nouveaux points de repère pour son identité.